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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100G9NO

有価証券報告書抜粋 イオンフィナンシャルサービス株式会社 役員の状況 (2019年3月期)


株式所有者別状況メニュー

①役員一覧
男性14名 女性2名 (役員のうち女性の比率12.5%)
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
会長
鈴木 正規1955年4月18日生
1978年4月大蔵省入省
2002年7月金融庁監督局 銀行第一課長
2005年7月財務省主計局次長
2007年7月財務省大臣官房総括審議官
2008年7月
2012年9月
環境省大臣官房審議官
環境省大臣官房長
2014年7月環境省環境事務次官
2015年10月当社顧問
イオン株式会社顧問
株式会社イオン銀行代表取締役会長
2016年6月株式会社イオン銀行取締役会長(現)
イオンクレジットサービス株式会社
取締役(現)
当社代表取締役会長
2017年3月イオン株式会社執行役 総合金融事業担当(現)
2019年4月当社取締役会長(現)
2019年4月AFSコーポレーション株式会社代表取締役会長(現)
(注)712,300
代表取締役
社長
河原 健次1957年12月10日生
1980年4月株式会社第一勧業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行
2005年4月株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場営業部長
2006年4月同行グローバルマーケットユニットシニアコーポレートオフィサー
2009年7月イオン株式会社 入社
2010年3月同社グループ財務責任者
2010年5月イオンモール株式会社取締役 財務統括部長
2011年5月同社常務取締役 管理本部長
2012年5月同社専務取締役 管理本部長
2012年8月イオン・リートマネジメント株式会社代表取締役社長
2012年11月イオンリート投資法人執行役員
2016年4月当社顧問
2016年6月株式会社イオン銀行取締役(現)
イオンクレジットサービス株式会社
取締役
イオンプロダクトファイナンス株式会社
取締役(現)
当社代表取締役社長
2016年7月AEON Financial Service(Hong Kong)
Co.,Limited取締役会長(現)
2018年6月イオンクレジットサービス株式会社取締役会長(現)
2018年10月当社代表取締役社長 リスク管理・コンプライアンス担当
2019年6月当社代表取締役社長(現)
(注)710,200


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
副社長
新規ビジネスモデル担当
水野 雅夫1958年7月20日生
1982年3月ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 当社出向
1984年8月当社入社
1992年12月SIAM NCS CO.,LTD.(現AEON THANA SINSAP(THAILAND)PLC.)
代表取締役社長
2011年4月当社アジア事業本部長
2011年5月当社取締役兼専務執行役員
2011年6月AEON CREDIT SERVICE(ASIA)CO.,LTD.
取締役会長
2013年4月当社取締役
イオンクレジットサービス株式会社代表取締役兼社長執行役員
2014年4月当社取締役副社長 プロセッシング・カード事業担当
2014年6月株式会社イオン銀行取締役
2015年4月当社取締役副社長 クレジット・プロセッシング・海外事業担当
2015年6月イオンクレジットサービス株式会社代表取締役社長
2016年4月当社取締役副社長 海外事業担当
2017年4月当社取締役副社長
2018年6月当社取締役副社長 新規ビジネスモデル担当(現)
(注)73,572
取締役兼専務執行役員
経営管理担当兼経営管理本部長
若林 秀樹1957年10月24日生
1980年4月
1997年10月
日本住宅金融株式会社入社
ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社
2007年4月イオン株式会社財経本部長
2007年5月同社執行役
当社社外監査役
2008年8月イオン株式会社執行役グループ財務責任者
2010年5月当社常務取締役 財務経理本部長
2011年5月当社取締役兼常務執行役員
当社財務経理本部長
2012年3月当社取締役兼専務執行役員
当社経営管理本部長
2013年4月当社取締役 経営管理担当
イオンクレジットサービス株式会社取締役兼専務執行役員
2014年4月同社取締役
2014年6月
AEON THANA SINSAP(THAILAND)PLC.代表取締役会長(現)
2015年4月当社専務取締役 経営管理担当
2017年4月当社専務取締役 経営管理担当兼経営管理本部長
2018年6月イオン保険サービス株式会社取締役
(現)
2019年6月当社取締役兼専務執行役員 経営管理担当兼経営管理本部長(現)
(注)75,724


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役兼常務執行役員
グローバル事業担当兼グローバル事業本部長
万月 雅明1958年1月27日生
1981年3月ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社
2007年5月同社販売促進部長
2008年4月同社マーケティング部長
2009年4月イオンリテール株式会社長野事業部長
2010年3月同社千葉事業部長
2012年3月
イオングループ中国本社営業サポート本部長
2013年4月同社GMS事業COO
2014年4月

イオンクレジットサービス株式会社マーケティング統括部長
当社マーケティング部長
2014年5月イオンマーケティング株式会社取締役
2014年6月イオンクレジットサービス株式会社取締役兼執行役員 マーケティング本部長
2014年10月当社カード・プロセッシング事業統括部長
2015年4月当社マーケティング本部長
イオンクレジットサービス株式会社
取締役
2015年6月当社取締役 マーケティング本部長
2016年2月
当社取締役 マーケティング本部長兼海外事業本部長
2016年4月
当社取締役 事業戦略担当兼海外事業本部長
2016年6月
当社常務取締役 事業戦略担当兼海外事業本部長
2017年4月
当社常務取締役 グローバル事業担当兼グローバル事業本部長
2017年6月
AEON CREDIT SERVICE(ASIA)CO.,LTD.取締役会長(現)
2019年5月AEON MICRO FINANCE (SHENZHEN) CO.,LTD. 董事長(現)
2019年6月当社取締役兼常務執行役員 グローバル事業担当兼グローバル事業本部長(現)
AEON CREDIT SERVICE (PHILIPPINES) INC.取締役(現)
AEON CREDIT SERVICE (M) BERHAD取締役(現)
(注)73,753


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役兼上席執行役員
人事総務担当兼人事総務本部長
山田 義隆1963年9月5日生
1987年3月当社入社
2004年3月当社個人情報保護室長
2005年5月当社取締役
2008年4月当社取締役 経営管理本部長
2009年4月当社取締役 人事総務統括部長
2011年5月当社執行役員
2012年3月当社執行役員 CSR統括部長
2012年9月当社執行役員 法務コンプライアンス部長
2013年4月イオンクレジットサービス株式会社取締役兼執行役員 法務コンプライアンス部長
2014年4月同社取締役兼執行役員 経営管理本部長
2015年4月同社取締役兼常務執行役員 経営管理本部長(現)
2017年4月当社人事総務本部長
2017年6月株式会社イオン銀行取締役(現)
当社取締役 人事総務担当兼人事総務本部長
2019年6月当社取締役兼上席執行役員 人事総務担当兼人事総務本部長(現)
(注)78,190
取締役兼上席執行役員
リスク管理・
コンプライアンス担当兼リスク管理・コンプライアンス本部長
三藤 智之1964年8月28日生
1987年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
1994年4月同行資本市場部部長代理
1998年11月同行企画部調査役
1999年4月三和インターナショナルplc(ロンドン) ストラクチャードファイナンス部ヴァイス・プレジデント
2001年9月同行総合資金部調査役
2005年2月リーマン・ブラザーズ証券会社東京支店投資銀行本部シニア・ヴァイス・プレジデント兼資本市場部長
2006年6月イオン総合金融準備株式会社(現 株式会社イオン銀行)市場資金グループリーダー
2007年10月同行執行役員 市場資金部長
2010年6月同行取締役兼執行役員 市場資金部長
2012年11月同行取締役兼執行役員 アセットマネジメント部長
2014年4月同行取締役兼常務執行役員 法人営業部・法人企画部・資産運用部担当
2015年5月同行取締役兼常務執行役員 CSR・審査・オペレーション改革、業務改革推進担当
2015年10月同行取締役兼常務執行役員 審査・オペレーション改革、リスク・コンプライアンス担当
2016年4月同行取締役兼常務執行役員 審査・オペレーション改革、業務改革推進担当
2017年4月同行取締役兼常務執行役員 事業推進担当
2019年4月同行取締役
2019年4月当社リスク管理・コンプライアンス本部長兼リスク管理部長
2019年6月当社取締役兼上席執行役員 リスク管理・コンプライアンス担当兼リスク管理・コンプライアンス本部長(現)
(注)7-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役渡邉 廣之1958年7月17日生
1982年4月伊勢甚ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社
2003年9月ジャスコ株式会社関東カンパニー管理部長
2006年5月イオン総合金融準備株式会社(現株式会社イオン銀行)代表取締役
2006年9月同行取締役 人事総務・広報統括
2008年4月同行取締役兼常務執行役員 人事部・総務部担当
2012年6月同行取締役兼専務執行役員 経営管理本部長
2012年11月当社取締役
2013年4月当社取締役 人事総務・法務コンプライアンス担当
2014年4月当社取締役
株式会社イオン銀行代表取締役兼専務執行役員 営業本部長
2015年4月同行代表取締役社長
2016年6月イオンクレジットサービス株式会社取締役
2017年6月当社取締役副社長
2018年9月イオン株式会社執行役人事・管理担当兼リスクマネジメント管掌(現)
2018年10月当社取締役(現)
2018年10月株式会社イオン銀行取締役
2018年11月株式会社ザグザグ取締役(現)
(注)72,692
社外取締役箱田 順哉1951年7月10日生
1974年4月三菱レイヨン株式会社入社
1980年11月
プライスウォーターハウス公認会計士共同事務所入所
1983年6月青山監査法人
2006年9月あらた監査法人代表社員
2008年4月
慶応義塾大学大学院商学研究科特別招聘教授
2012年7月箱田順哉公認会計士事務所代表(現)
2014年12月
シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社監査役(現)
2015年6月

ヤマハ株式会社社外監査役
テンアライド株式会社社外監査役
当社社外取締役(現)
2017年6月ヤマハ株式会社社外取締役
(注)7-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
社外取締役中島 好美1956年12月16日生
1980年4月安田信託銀行株式会社(現みずほ信託銀行株式会社)入行
1982年2月AVON Product CO.LTD., Tokyo Japan入社
1990年12月ディズニー ホームビデオ ジャパン株式会社入社
1992年6月電通 ワンダーマン ダイレクト株式会社入社
1995年7月
メアリーケイ・コスメティックス株式会社入社
1997年5月シティバンクN.A.個人金融本部 バイスプレジデント
2000年6月
ソシエテ ジェネラル証券会社SGオンライン支社 マーケティング・営業担当 シニア・ジェネラル マネジャー
2002年4月アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) グローバル トラベラーズチェック&プリペイドカードサービス担当副社長
2003年9月同社個人事業部門 マーケティング統括 副社長
2011年8月アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(シンガポール)社長
2014年2月アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) 個人事業部門 アクイジション・マーケティング統括 上席副社長
2014年4月アメリカン・エキスプレス・ジャパン株式会社代表取締役社長 兼任
2016年12月アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) 個人事業部門 アクイジション・マーケティング統括 上席副社長兼アメリカン・エキスプレス・ジャパン株式会社代表取締役社長
2017年6月ヤマハ株式会社社外取締役(現)
当社社外取締役(現)
2018年6月日本貨物鉄道株式会社社外取締役(現)
2018年9月株式会社アルバック社外取締役(現)
(注)7-
社外取締役山澤 光太郎1956年10月8日生
1980年4月日本銀行入行
1988年11月同行香港駐在員事務所 次席駐在員
1998年5月同行大阪支店 営業課長
2000年7月同行人事局 人事課長
2004年3月同行函館支店長
2006年7月株式会社大阪証券取引所 出向
2010年4月同社取締役常務執行役員
2013年1月株式会社日本取引所グループ常務執行役 株式会社大阪証券取引所取締役常務執行役員
2014年6月株式会社日本取引所グループ専務執行役 株式会社大阪証券取引所取締役専務執行役員
2015年4月株式会社大阪取引所取締役副社長
2017年4月同社顧問
2017年6月当社社外監査役
2017年6月株式会社東京商品取引所 社外取締役(現)
2017年7月グローリー株式会社 特別顧問(現)
2018年9月ウイングアーク1st株式会社 社外監査役(現)
2019年6月当社社外取締役(現)
(注)7-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
社外取締役佐久間 達哉1956年10月2日生
1983年4月検事任官 東京、那覇、新潟地方検察庁検事、法務省刑事局付、在米国日本大使館一等書記官等として勤務
1999年9月法務省人権擁護局調査課長
2003年1月同省刑事局公安課長
2004年6月同局刑事課長
2005年12月東京地方検察庁特別捜査部副部長
2007年1月同検察庁総務部長
2008年7月同検察庁特別捜査部長
2010年7月大津、前橋、千葉地方検察庁検事正、国連アジア極東犯罪防止研修所長、法務省法務総合研究所長を歴任
2019年1月退官
2019年3月株式会社bitFlyer社外取締役(現)
2019年6月当社社外取締役(現)
(注)7-
社外監査役鈴木 順一1956年8月9日生
1980年4月ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社
1996年9月同社逆瀬川店店長
1998年9月サイアムジャスコ株式会社(現 イオンタイランド株式会社)管理本部長
2002年4月同社取締役 管理本部長
2009年5月永旺商業有限公司董事副総経理 管理本部長
2011年7月イオンストアーズ香港株式会社 管理本部長
2012年5月同社取締役副社長
2015年5月イオンモール株式会社常勤監査役
2018年6月株式会社イオン銀行監査役(現)
当社常勤社外監査役(現)
2019年4月AFSコーポレーション株式会社監査役(現)
(注)6-
社外監査役大谷 剛1955年7月30日生
1980年4月山之内製薬株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社
1997年8月同社シャクリー事業本部長代理
同社米国シャクリーコーポレーション(米国子会社)社外取締役
2001年8月同社広報部IR担当次長
2003年6月同社欧米部欧州事業担当部長
2005年10月同社欧州統括会社(在英国)出向 内部監査部門長
2009年4月同社監査部長
2013年6月同社常勤監査役
2016年6月当社社外監査役(現)
(注)4-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
監査役榊 隆之1968年11月12日生
1998年11月ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社
2008年9月同社財務部マネージャー
2009年9月イオンリテール株式会社マックスバリュ関東事業部財経部長
2009年12月マックスバリュ関東株式会社取締役 財経部長
2011年4月同社取締役 経営企画部長
2012年4月イオン九州株式会社 経営管理本部長
2012年5月同社取締役
2015年3月同社取締役 経営戦略本部長
2015年6月同社取締役 経営戦略本部長兼財務部長
2016年3月同社取締役 経営戦略本部長
2016年4月同社取締役執行役員 経営戦略本部長
2016年5月イオンストア九州株式会社代表取締役社長
2017年3月イオン株式会社財務部長(現)
2017年5月イオンストア九州株式会社取締役
イオンバイク株式会社監査役
2017年6月当社監査役(現)
2019年5月ビオセボン・ジャパン株式会社監査役(現)
(注)5-
社外監査役余語 裕子1957年4月23日生
1982年4月モルガン銀行(現 JP Morgan)東京支店入行
1993年1月ジェー・ピー・モルガン証券グローバル・マーケット部 バイス・プレジデント
1996年1月スコットランド開発庁企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー
2002年4月トロント・ドミニオン証券東京支店 バイス・プレジデント 管理本部長 内部統括管理者
2005年11月エービーエヌ・アムロ証券 人事部長
2008年9月フィデリティ投信株式会社 人事部長
フィデリティ・ホールディング会社代表執行役
2016年6月フィデリティ投信株式会社 執行役員人事部長
2019年6月当社社外監査役(現)
(注)8-
46,431
(注)1.取締役のうち、箱田 順哉、中島 好美、山澤 光太郎及び佐久間 達哉は社外取締役であります。
2.監査役のうち、鈴木 順一、大谷 剛及び余語 裕子は社外監査役であります。
3.所有株式数は役員持株会における各自の持分を含めた実質持株数であります。
4.2016年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間であります。
5.2017年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から3年間であります。
6.2018年6月20日開催の定時株主総会の終結の時から3年間であります。
7.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から1年間であります。
8.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間であります。

②社外役員の状況
当社では、社外取締役4名、社外監査役3名を選任しており、社外役員の独立性に関する基準を以下の通り定めており、豊富な知識、経験に基づき客観的な視点から当社の経営等に対し、適切な意見を述べていただける方を選任しております。
1.(1)当社又はその子会社の業務執行取締役、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人(以下「業務執行者」という)ではなく、かつ、その就任の前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと
(2)その就任の前10年内のいずれかの時において当社又はその子会社の取締役、会計参与又は監査役であったことがある者(業務執行者であったことがあるものを除く)にあっては、当該取締役、会計参与又は監査役への就任前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと
2.(1)当社若しくはその主要子会社(注1)を主要な取引先(注2)とする者、またはその者が法人等(注3)である場合にはその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと
(2)当社若しくはその主要子会社の主要な取引先、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと
3.当社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等ではないこと
4.当社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所及び法律事務所等の社員等ではないこと
5.当社から多額(注4)の寄付等を受ける者、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではないこと
6.当社の主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではないこと
7.次に掲げる者(重要でない者(注5)は除く)の近親者(注6)ではないこと
A.上記1~6に該当する者
B.当社及びその子会社の取締役、監査役、執行役員及び重要な使用人等
(注1)「主要子会社」:AFSコーポレーション株式会社、株式会社イオン銀行、イオンクレジットサービス株式会社
(注2)「主要な取引先」:直近事業年度の連結売上高(当社の場合は営業収益)の1%以上を基準に判定
(注3)「法人等」:法人以外の団体も含む
(注4)「多額」:過去3年平均で、年間1,000万円以上
(注5)「重要でない者」:「重要」な者としては、会社の役員・部長クラスの者や会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士などを指す
(注6)「近親者」:配偶者または二親等内の親族

また、当社の社外取締役及び社外監査役が兼任する他の会社の状況は以下のとおりであります。
・社外取締役 箱田順哉氏は、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の監査役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外取締役 中島好美氏は、ヤマハ株式会社の社外取締役、日本貨物鉄道株式会社の社外取締役、株式会社アルバックの社外取締役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外取締役 山澤光太郎氏は、グローリー株式会社の特別顧問、株式会社東京商品取引所の社外取締役、ウイングアーク1st株式会社の社外監査役を兼任しております。なお、グローリー株式会社は、通貨処理機を金融機関、スーパーマーケット等に幅広く販売しており、株式会社イオン銀行もグローリー株式会社の商品を購入しております。
・社外取締役 佐久間達哉氏は、株式会社bitFlyerの社外取締役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外監査役 鈴木順一氏は、株式会社イオン銀行の監査役を兼任しております。なお、株式会社イオン銀行は当社の子会社であります。
・上記、社外取締役及び社外監査役と当社の間に特別の利害関係はありません。
・当社は、社外取締役の箱田順哉氏、中島好美氏、山澤光太郎氏及び佐久間達哉氏並びに社外監査役の大谷剛氏及び余語裕子氏を東京証券取引所有価証券上場規程に定める独立役員として届け出ております。

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外監査役は、毎月の監査役会において内部監査部門より監査報告を受けております。
また、監査役会で実施している業務執行取締役との面談には、社外取締役にも出席いただき、意見、情報の交換を行っております。
なお、監査役会は、会計監査人より監査方針・監査計画及び監査報酬について説明を受けております。また、中間監査及び期末監査の結果について報告を受けております。常勤の社外監査役は、会計監査人と経営管理本部との四半期毎の決算事前及び事後ミーティングに出席するとともに、会計監査人より第1及び第3四半期の四半期レビュー結果について報告を受けております。

株式所有者別状況


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