トピー工業株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性 10名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名・委嘱職掌	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役社長 (代表取締役)	高松 信彦	1955年6月2日生	1979年4月 新日本製鐵株式會社入社 2011年4月 同社執行役員製銑技術部長 2012年4月 同社顧問 ウジミナス社執行役員技術・品質担当 2014年8月 同社副社長経営企画担当 2016年4月 新日鐵住金株式会社常務執行役員グローバル事業推進本部副本部長 2016年9月 ウジミナス社取締役 2017年4月 当社専務執行役員社長補佐 新日鐵住金株式会社顧問 2017年6月 当社代表取締役社長(現任)	(注)3	4,500
取締役副社長 社長補佐 経営企画、財務、営業管掌	齋藤 德夫	1956年12月13日生	1979年4月 当社入社 2007年4月 当社執行役員プレス事業部副事業部長 2011年6月 当社取締役プレス事業部長 2013年4月 当社取締役常務執行役員プレス事業部長 2013年6月 当社常務執行役員プレス事業部長 2015年4月 当社常務執行役員経営企画部長 2017年4月 当社専務執行役員経営企画部、財務部管掌 2017年6月 当社専務取締役経営企画部、財務部管掌 2018年4月 当社専務取締役経営企画部、財務部、営業総括部管掌 2018年5月 ATCホールディングス株式会社代表取締役社長(現任) 旭テック株式会社取締役(現任) 2019年4月 当社取締役副社長(現任)	(注)3	5,290
専務取締役 総務、人事、リスクマネジメント管掌 経営企画(プレス事業部、関係会社)に関する事項につき、齋藤副社長を補佐	熊澤 智	1956年5月26日生	1980年4月 オリエント時計入社 1989年4月 当社入社 2010年4月 当社執行役員総務部長 2013年4月 当社執行役員社員部長 2015年4月 当社常務執行役員社員部長 2016年7月 当社常務執行役員人事部長 2017年4月 当社専務執行役員人事部長 2018年4月 当社専務執行役員総務部、人事部管掌 2018年6月 当社専務取締役総務部、人事部管掌 福建トピー汽車零件有限公司監事(現任) 2019年4月 当社専務取締役(現任)	(注)3	8,968

役職名・委嘱職掌	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
専務取締役 技術、IoT推進、安全管掌 経営企画(スチール事業部、造機事業部、サイエンス事業部)に関する事項につき、齋藤副社長を補佐	木下 浩幸	1956年9月24日生	1981年4月 新日本製鐵株式會社入社 2011年4月 当社執行役員技術統括部特命担当部長 2012年4月 当社執行役員造機事業部副事業部長兼造機事業部神奈川製造所長 2015年4月 当社常務執行役員造機事業部長 2017年4月 当社専務執行役員造機事業部長 2018年4月 当社専務執行役員技術部、IoT推進部、安全管掌 2018年6月 当社専務取締役技術部、IoT推進部、安全管掌 2019年4月 当社専務取締役(現任)	(注)3	4,268
取締役	井上 毅	1952年4月4日生	1976年4月 日本開発銀行入行 2006年6月 日本政策投資銀行監事 2008年10月 株式会社日本政策投資銀行常勤監査役 2010年6月 日本原燃株式会社常務取締役 2013年6月 同社取締役常務執行役員 2014年6月 株式会社価値総合研究所代表取締役社長 三菱製紙株式会社社外監査役 2015年6月 富士石油株式会社社外監査役(現任) 2016年6月 当社取締役(現任) 株式会社日本経済研究所代表取締役社長	(注)3	-
取締役	森脇 純夫	1957年3月3日生	1981年4月 弁護士登録(現在に至る) 石井法律事務所入所(現在に至る) 1991年4月 同所パートナー(現任) 1999年4月 最高裁判所司法研修所教官(民事弁護) 2007年4月 東京大学法科大学院客員教授 2015年5月 日本弁護士連合会司法制度調査会委員長 2017年6月 当社取締役(現任) JSR株式会社社外監査役(現任)	(注)3	-
常勤監査役	小川 幸弘	1958年7月9日生	1982年4月 当社入社 2007年10月 当社社員部教育担当部長 2010年10月 当社総務部広報・IR担当部長 2014年10月 当社総務部部長代行 2015年6月 当社常勤監査役(現任)	(注)4	3,400

役職名・委嘱職掌	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	坂本 弘一	1956年10月7日生	1982年4月 当社入社 2015年4月 当社執行役員青島トピー機械有限公司董事兼総経理兼トピー履帯(中国)有限公司董事兼総経理 2016年4月 当社執行役員トピー履帯(中国)有限公司董事兼総経理 2017年4月 当社参与、トピー履帯(中国)有限公司董事兼総経理 2018年4月 当社総務部付参与 2018年6月 当社常勤監査役(現任)	(注)4	16,095
監査役	川端 雅一	1953年7月4日生	1977年4月 株式会社富士銀行入行 2005年4月 株式会社みずほ銀行執行役員新宿支店長 2006年4月 同行常務執行役員 2009年5月 みずほ総合研究所株式会社代表取締役副社長 2012年1月 みずほキャピタル株式会社代表取締役社長 2016年6月 当社監査役(現任) 株式会社小森コーポレーション社外監査役(現任) 芙蓉オートリース株式会社社外取締役(現任)	(注)5	-
監査役	醬油 和男	1956年1月8日生	1978年4月 安田生命保険相互会社入社 2005年4月 明治安田生命保険相互会社職域開拓推進部長 2008年4月 同社医務部長 2012年4月 明治安田システム・テクノロジー株式会社監査役 2016年6月 当社監査役(現任) 公益財団法人明治安田クオリティオブライフ文化財団専務理事(現任)	(注)5	1,400
	計	10名			43,921

(注)1.取締役井上 毅氏及び森脇 純夫は、社外取締役であります。
2.監査役川端 雅一氏及び醬油 和男氏は、社外監査役であります。
3.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から4年間
5.2016年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から4年間
6.当社では、執行役員制度を導入しています。本有価証券報告書提出日現在の執行役員は、次のとおりです。

役職名	氏名	委嘱職掌
常務執行役員	竹内 一郎	自動車・産業機械部品事業担当、プレス事業部長
常務執行役員	武澤 雅吉	技術部長
常務執行役員	大洞 勝義	内部監査部長
常務執行役員	小林 弘侍	経営企画部長
執行役員	福良 智志	サイエンス事業部長
執行役員	中村 毅	鉄鋼事業担当、スチール事業部長
執行役員	川野 孝徳	財務部長
執行役員	大庭 健太郎	プレス事業部副事業部長
執行役員	立花 修一	総務部長
執行役員	高橋 正年	旭テック株式会社取締役副社長
執行役員	阿部 正裕	プレス事業部副事業部長
執行役員	田中 克芳	自動車・産業機械部品事業担当、造機事業部長
執行役員	酒井 哲也	人事部長
執行役員	七山 孝二	プレス事業部副事業部長
執行役員	勝山 秀雄	営業総括部長
執行役員	志村 誠	プレス事業部豊川製造所長
執行役員	田口 周一	プレス事業部総括・調達部長

7.当社では、2004年4月より、固有技術・新製品開発等、技術力の向上発展を図ることを目的に、技術者の最高資格として取締役・執行役員と同等に処遇する「技監制度」を導入しています。
技監の種類は、特別技監と技監です。
8.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しています。
補欠監査役の略歴は次のとおりです。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
横山 太喜夫	1950年11月18日生	1986年3月 公認会計士登録(現在に至る) 1990年9月 横山太喜夫公認会計士事務所開業(現在に至る)	-

② 社外役員の状況
当社は、2名の社外取締役と2名の社外監査役を選任しております。
社外取締役井上 毅氏は、富士石油株式会社社外監査役ですが、当社と同社との間には人的・資本的・取引関係はありません。また、同氏は、株式会社日本政策投資銀行の出身者です。当社は同社から借入金総額の1割未満の借り入れを行っております。社外取締役森脇 純夫氏は、石井法律事務所パートナー弁護士及びJSR株式会社社外監査役ですが、当社といずれの事務所または企業との間にも人的・資本的・取引関係はありません。社外監査役川端 雅一氏は、株式会社小森コーポレーション社外監査役及び芙蓉オートリース株式会社社外取締役ですが、当社といずれの企業との間にも人的・資本的・取引関係はありません。また、同氏は、株式会社みずほ銀行の出身者です。当社は同社から借入金総額の2割程度の借り入れを行っており、同社は当社株式を787,802株保有しております。社外監査役醬油 和男氏は、公益財団法人明治安田クオリティオブライフ文化財団専務理事ですが、当社と同団体との間には人的・資本的・取引関係はありません。また、同氏は、明治安田生命保険相互会社の出身者です。当社は同社から借入金総額の1割未満の借り入れを行っており、同社は当社株式を975,134株保有しております。なお、各氏の当社株式の所有状況は、「① 役員一覧」に記載のとおりであります。
当社は、社外取締役には取締役会の意思決定機能及び監督機能を強化する役割を、また、社外監査役には取締役会等での意思決定の適法性・妥当性を確保するための助言・提言や監査役会における発言による監査機能を強化する役割を期待しております。当社は、東京証券取引所が定める独立性基準に従い、かつ、属性情報の開示が求められる主要株主や取引先、社外役員の相互就任の関係にある先、寄付先の業務執行者等については、当社との利害関係を勘案し、社外取締役または社外監査役の独立性を判断しております。当社は、2名の社外取締役及び2名の社外監査役が、独立性を有すると考えており、東京・名古屋証券取引所に対して全社外取締役・社外監査役を独立役員として届け出て受理されております。当社は、現在の社外取締役及び社外監査役を含めた企業統治の体制により、取締役会が実効的に機能していると考えております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役井上 毅氏は主に経営者として培った豊富な知識と経験に基づく取締役会の意思決定における発言等により、社外取締役森脇 純夫氏は長年弁護士として培った法律に関する豊富な知識と経験に基づく取締役会の意思決定における発言等により、取締役会の意思決定機能及び監督機能の強化に寄与しております。また、社外監査役川端 雅一氏及び社外監査役醬油 和男氏は主に金融機関において培った豊富な知識と経験に基づく取締役会等での意思決定の適法性・妥当性を確保するための助言・提言や監査役会における発言により、監査機能の強化に寄与しております。
内部監査部における監査結果等により把握された業務執行や執行状況に関する問題点等については、適宜、取締役会及び監査役会へ報告がなされています。また、社外取締役及び社外監査役の情報交換・認識共有の機会を確保しております。監査役、内部監査部及び会計監査人は、年間の監査計画の策定、監査の実施状況及び監査結果の報告等について、定期的な報告・意見交換会を行い、日常業務においても密な打ち合わせを行って相互連携を深めるとともに監査の実効性の強化に努めております。