有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S1005BEN
ファナック株式会社 コーポレートガバナンス状況 (2015年3月期)
① 企業統治の体制
当社は監査役設置会社です。取締役14名(うち社外取締役3名)から成る取締役会と、監査役5名(うち社外監査役3名)から成る監査役会が置かれています。
当社は、新日本有限責任監査法人の会計監査を受けています。
上記体制の採用理由: 現状の体制は十分に機能していると考えております。
② 内部統制システムの整備の状況
当社は、以下の内部統制システムを整備しております。1.当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
社内規程に従い、取締役の職務の執行に係る情報を記録、保存する。取締役および監査役は、常時これらの情報を閲覧できるものとする。2.当社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
法令遵守、環境、災害、品質および輸出管理等に係るリスクについては、リスク対応責任者が、規則・ガイドラインの制定、研修の実施、マニュアルの作成・配布等を行うものとし、新たに生じたリスクについては、すみやかにリスク対応責任者を定める。さらに、社長直轄の内部監査室が、各部門の業務遂行状況について内部監査を行う。3.当社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
以下の経営システムを用いて、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保する。(1) 取締役および主要な使用人を構成員とする各種主要会議における重要事項の審議
(2) 原則として月1回以上開催される取締役会における重要事項の承認と決算等の報告
4.当社の取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
取締役および使用人に対し、法令および定款、その他の社内規定に関する教育を実施することにより、取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保する。また、反社会的勢力とは関係を持たないとの基本方針を取締役および使用人に周知徹底するとともに、反社会的勢力からの不当な要求に対しては、弁護士、警察等の社外の専門家や関係機関と連携し組織的に対応する。5.次に掲げる体制その他の当社および子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
イ)当社の子会社の取締役の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制
ロ)当社の子会社の損失の危険の管理に関する規程その他の体制
ハ)当社の子会社の取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
ニ)当社の子会社の取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
子会社の社長は当社社長に対し定期的にその事業の状況を報告するとともに、重要案件については事前にその承認を得る。さらに当社取締役が子会社の取締役を兼務し、定期的に開催される取締役会に出席することで子会社における業務執行を管理する。また、第2項に記載したリスク対応責任者が、必要に応じ、規則・ガイドラインの制定、研修の実施、マニュアルの作成・配布等を、子会社に対しても行う。6.当社の監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する体制
必要に応じ、監査役の職務を補助すべき使用人を置く。7.次に掲げる体制その他の当社の監査役への報告に関する体制およびその他当社の監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
イ)当社の取締役および使用人が当社の監査役に報告をするための体制ロ)当社の子会社の取締役、監査役および使用人またはこれらの者から報告を受けた者が当社の監査役に報告
をするための体制
第3項に記載した取締役会および各種主要会議に、監査役が出席することで、取締役および使用人と、経営に必要な情報を共有する。また、監査役会に、社長が出席することで、監査役と、経営に必要な情報を共有する。また、当社および子会社の取締役および使用人は法令・定款に違反する重大な事実または会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見した場合には、速やかに監査役に報告するものとする。
8.第7項の報告をした者が当該報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
第7項の報告をした者の監査役への情報提供を理由とした不利益な処遇は、一切行わない。9.当社の監査役の職務の執行について生ずる費用の前払または償還の手続その他の当該職務の執行について生ずる費用または債務の処理に係る方針に関する事項
監査役がその職務の執行について生ずる費用の前払等の請求をした場合は、当該監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、これに応じる。③ 監査役監査の状況
当社では計5名の監査役のうち、2名が常勤監査役、3名が社外監査役となっております。監査役は、取締役会への出席や業務、財産の状況の調査を通じ、厳密な監査を実施しております。④ 社外役員
社外取締役は3名、社外監査役は3名です。社外取締役および社外監査役には、それぞれの豊富な体験、経験、識見から、適宜助言をいただいております。社外監査役 中川威雄および原田肇の2氏は、当社の株式を保有しています。
社外取締役 佃和夫氏は、三菱重工業株式会社の相談役を務めています。社外取締役 今井康夫氏は、エア・ウォーター株式会社の代表取締役社長兼最高業務執行責任者(COO)を務めています。社外取締役 小野正人氏は、株式会社トータル保険サービスの代表取締役社長を務めています。社外監査役 中川威雄氏は、ファインテック株式会社の代表取締役会長を務めています。当社は社外役員の独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、社外取締役 佃和夫、今井康夫、小野正人の3氏および社外監査役 中川威雄、住川雅晴、原田肇の3氏と当社の間、ならびに佃和夫、今井康夫、小野正人、中川威雄の4氏が代表取締役等を務めている上記各社と当社の間には、いずれも特記すべき利害関係がないため、これら社外役員はいずれも独立性を有しており選任状況は適切であると考えます。
また、当社は全ての社外役員を、東京証券取引所の定める独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。内部監査・内部統制の状況については監査役会を通じて、また会計監査については会計監査人により監査役会を通じて社外監査役を含む監査役に報告されており、各監査(内部監査を含む)、監督との相互連携、関係維持を図っております。
⑤ 責任限定契約の内容の概要
当社は、社外取締役である佃和夫、今井康夫および小野正人の3氏および社外監査役である中川威雄、住川雅晴、原田肇の3氏と、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、法令の定める最低責任限度額としております。⑥ 会計監査の状況
当社の会計監査業務は新日本有限責任監査法人が行っており、具体的な担当は次のとおりであります。会計監査業務を執行した公認会計士
指定有限責任社員 業務執行社員 百井俊次(注)
指定有限責任社員 業務執行社員 腰原茂弘(注)
指定有限責任社員 業務執行社員 安藤勇(注)
(注) 当社に係る継続監査年数は7年以下です。
会計監査業務に係る補助者:公認会計士 7名
その他 16名
監査役および会計監査人は、必要に応じ随時情報を交換し、連携を図っております。
⑦ 役員の報酬等
イ 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額および対象となる役員の員数役員区分 | 報酬等の 総額 (百万円) | 報酬等の種類別の総額 (百万円) | 対象となる 役員の員数 (名) | |
基本報酬 | 賞与 | |||
取締役 (社外取締役を除く) | 2,596 | 910 | 1,686 | 17 |
監査役 (社外監査役を除く) | 161 | 71 | 90 | 2 |
社外役員 | 63 | 63 | ─ | 4 |
ロ 役員ごとの連結報酬等の総額等
氏名 (役員区分) | 連結報酬等の総額 (百万円) | 会社区分 | 連結報酬等の種類別の 総額(百万円) | |
基本報酬 | 賞与 | |||
稲葉 善治 (取締役) | 486 | 当社 | 177 | 309 |
山口 賢治 (取締役) | 317 | 当社 | 113 | 204 |
内田 裕之 (取締役) | 317 | 当社 | 113 | 204 |
権田 与志広 (取締役) | 317 | 当社 | 113 | 204 |
稲葉 清典 (取締役) | 197 | 当社 | 69 | 128 |
松原 俊介 (取締役) | 197 | 当社 | 69 | 128 |
野田 浩 (取締役) | 197 | 当社 | 69 | 128 |
小針 克夫 (取締役) | 197 | 当社 | 58 | 88 |
台湾ファナック 股份有限公司 | 11 | 40 | ||
岡田 俊哉 (取締役) | 194 | 当社 | 66 | 128 |
リチャード イー シュナイダー (取締役) | 372 | 当社 | ─ | 84 |
ファナック アメリカ コーポレーション | 79 | 209 | ||
オーラフ シー ゲーレルス (取締役) | 197 | 当社 | ─ | 84 |
ファナック ヨーロッパ コーポレーション | 55 | 58 |
ハ 役員の報酬等の額の決定に関する方針 : 該当事項はありません。
⑧ リスク管理体制の整備の状況
上記②「内部統制システムの整備の状況」の2および5に記載のとおりであります。⑨ 取締役の定数
当社の取締役は18名以内とする旨定款に定めております。⑩ 取締役の選任の決議要件
当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主の出席を要するものとし、当該決議は累積投票によらないものとする旨を定款に定めております。⑪ 定款の定めにより取締役会決議事項とした株主総会決議事項
当社は、会社法第165条第2項の規定により、取締役会の決議によって自己株式を取得できる旨定款に定めております。これは、資本政策の遂行にあたって必要に応じて機動的に自己株式を取得できるようにすることを目的とするものであります。また、当社は、会社法第426条第1項の規定により、任務を怠ったことによる取締役(取締役であった者を含む)および監査役(監査役であった者を含む)の損害賠償責任を、法令の限度において、取締役会の決議によって免除することができる旨定款に定めております。これは、取締役および監査役が期待される職務を適切に行えるようにすることを目的とするものであります。
また、当社は、取締役会の決議により中間配当を実施することができる旨定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を行えるようにすることを目的とするものであります。
⑫ 株主総会の特別決議要件
当社は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。⑬ 株式の保有状況
イ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式銘柄数 20銘柄
貸借対照表計上額の合計額 16,120百万円
ロ 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
(前事業年度)特定投資株式
銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
富士電機株式会社 | 13,421,000 | 6,187 | 取引関係の維持・発展のため |
シチズンホールディングス株式会社 | 1,000,000 | 777 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社滝澤鉄工所 | 3,000,000 | 465 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社山善 | 480,000 | 327 | 取引関係の維持・発展のため |
DMG森精機株式会社 | 225,000 | 294 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 1,100,000 | 224 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社ツガミ | 327,000 | 202 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社牧野フライス製作所 | 216,249 | 157 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社シーイーシー | 60,000 | 38 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社岡本工作機械製作所 | 340,000 | 36 | 取引関係の維持・発展のため |
浜井産業株式会社 | 250,000 | 23 | 取引関係の維持・発展のため |
黒田精工株式会社 | 53,000 | 10 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社ジェイテクト | 1,280 | 2 | 取引関係の維持・発展のため |
(当事業年度)
特定投資株式
銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
富士電機株式会社 | 13,421,000 | 7,610 | 取引関係の維持・発展のため |
ナブテスコ株式会社 | 1,180,000 | 4,106 | 取引関係の維持・発展のため |
シチズンホールディングス株式会社 | 1,000,000 | 922 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社滝澤鉄工所 | 3,000,000 | 699 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社山善 | 480,000 | 474 | 取引関係の維持・発展のため |
DMG森精機株式会社 | 225,000 | 415 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社ツガミ | 327,000 | 251 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 1,100,000 | 232 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社牧野フライス製作所 | 216,249 | 221 | 取引関係の維持・発展のため |
黒田精工株式会社 | 984,000 | 185 | 取引関係の維持・発展のため |
浜井産業株式会社 | 750,000 | 129 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社岡本工作機械製作所 | 340,000 | 53 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社シーイーシー | 60,000 | 52 | 取引関係の維持・発展のため |
株式会社ジェイテクト | 1,280 | 2 | 取引関係の維持・発展のため |
ハ 保有目的が純投資目的である投資株式
該当事項はありません。- 有価証券報告書 抜粋メニュー
- 連結経営指標等
- 提出会社の経営指標等
- 沿革
- 事業の内容
- 関係会社の状況
- 従業員の状況
- 業績等の概要
- 生産、受注及び販売の状況
- 対処すべき課題
- 事業等のリスク
- 研究開発活動
- 財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
- 株式の総数等
- 発行済株式総数、資本金等の推移
- 株価の推移
- 最近6月間の月別最高・最低株価
- 株式所有者別状況
- 役員の状況
- コーポレートガバナンス状況
このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E01946] S1005BEN)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
ご利用にあたっては、こちらもご覧ください。「ご利用規約」「どんぶり会計β版について」。
ご利用にあたっては、こちらもご覧ください。「ご利用規約」「どんぶり会計β版について」。