日産証券グループ株式会社 役員の状況 (2024年3月期)

① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14.3%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役社長	二 家 英 彰	1973年12月5日生	1996年4月 国際証券(現 三菱UFJモルガン・スタンレー証券)株式会社入社 2002年6月 日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社取締役 2004年6月 同社常務取締役 2005年12月 日産証券株式会社取締役 2006年10月 ユニコムグループホールディングス株式会社代表取締役社長 2012年6月 日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社代表取締役社長(現任) 2018年6月 当社社外取締役 2020年10月 当社代表取締役 2021年6月 当社代表取締役社長(現任) 2023年12月 株式会社NSHD代表取締役社長(現任)	(注)4	193,700
常務取締役 マネジメント本部長	近 藤 竜 夫	1973年5月27日生	1998年4月 日本ユニコム(現 ユニコムグループホールディングス)株式会社入社 2004年7月 同社経営企画部 2011年4月 同社経営企画部副部長 2012年4月 日産センチュリー証券(現 日産証券)株式会社経営企画部長 2013年12月 同社執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長 2016年6月 同社上席執行役員コーポレート本部長兼経営企画部長 2019年6月 同社取締役コーポレート本部長兼経営企画部長 2020年10月 当社取締役経営企画室長 2021年6月 当社常務取締役経営企画室長 2023年9月 当社常務取締役マネジメント本部長(現任)	(注)4	19,100
取締役 財務部長	久 保 壽 將	1969年1月23日生	1991年4月 岡藤商事株式会社入社 2016年7月 同社財務部長 2017年6月 当社総合管理部長 2017年8月 当社総合管理部長兼内部監査室参与 岡藤商事株式会社総合管理部長 2019年7月 岡藤商事株式会社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長 2020年10月 同社執行役員総合管理部副担当兼総合管理部長兼内部監査室参与 当社総合管理部長 2021年6月 当社取締役総合管理部長 2023年9月 当社取締役財務部長(現任)	(注)4	16,900

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	大 門 小百合	1968年3月24日生	1991年4月 株式会社ジャパンタイムズ入社 報道部記者 2000年8月 ハーバード大学ニーマン特別研究員 2006年7月 株式会社ジャパンタイムズ報道部長 2013年10月 同社編集・デジタル担当執行役員・編集局長 2019年7月 同社執行役員・論説室論説委員 2020年3月 同社ESG推進コンソーシアム代表 2020年9月 フリージャーナリスト(現任) 2022年4月 東京女子大学非常勤講師(現任) 2022年6月 日販グループホールディングス株式会社 社外取締役(現任) 2023年6月 公益財団法人フォーリンプレスセンター(FPCJ)評議員(現任) 2023年12月 政府中央防災会議「防災対策実行会議」首都直下地震対策検討ワーキンググループ委員(現任) 2024年4月 昭和女子大学客員教授(現任) 2024年6月 当社社外取締役(現任)	(注)4	―
取締役 [監査等委員]	小野里光博	1958年3月6日生	1980年4月 株式会社長谷川工務店(現 長谷工コーポレーション)入社 1990年7月 東京工業品取引所入所 1998年6月 Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事 2006年5月 東京工業品取引所理事 2008年12月 株式会社東京工業品取引所執行役 2014年5月 Japan OTC Exchange株式会社代表取締役社長 2019年10月 株式会社東京商品取引所執行役員 2022年4月 同社参与 2022年12月 Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 商品委員会委員長(現任) 2023年4月 日産証券株式会社社外取締役 2023年5月 Futures Industry Association of Japan(FIA Japan) 理事(現任) 2023年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 日産証券株式会社取締役(非業務執行)(現任)	(注)5	2,200
取締役 [監査等委員]	門 間 大 吉	1958年4月23日生	1981年4月 大蔵省入省 1997年6月 経済協力開発機構(OECD)日本政府代表部参事官 2001年1月 金融庁監督局総務課協同組織金融室長 2002年7月 財務省国際局地域協力課長 2004年7月 防衛庁管理局会計課長 2007年7月 防衛省大臣官房審議官 2008年3月 財務省大臣官房参事官 2008年7月 同省大臣官房審議官 2012年8月 国際通貨基金(IMF)理事 2014年7月 財務省会計センター所長兼同省財務総合政策研究所長 2015年7月 同省国際局長 2018年4月 公益社団法人グローバルヘルス技術振興基金理事(現任) 2020年5月 株式会社アストロスケールホールディングス社外取締役 2020年6月 日産証券株式会社社外取締役(監査等委員) 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2020年9月 日産証券株式会社取締役(非業務執行)(現任) 2021年4月 大和アセットマネジメント株式会社社外取締役 2021年9月 株式会社国際経済研究所副理事長(現任) 2023年4月 エヌエヌ生命保険株式会社社外取締役 (現任)	(注)6	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 [監査等委員]	林 徹	1959年3月9日生	1981年4月 農林水産省入省 2000年6月 内閣法制局参事官(第四部) 2004年7月 農林水産省総合食料局食料企画課長 2005年7月 農林水産省農林水産技術会議事務局総務課長 2006年10月 内閣法制局総務主幹 2010年7月 内閣法制局第四部長 2011年12月 内閣法制局第二部長 2017年4月 内閣法制局第一部長 2018年7月 農林水産省大臣官房付 2018年10月 共栄火災海上保険株式会社顧問(現任) 2020年6月 学校法人麻布獣医学園理事(現任) 2021年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)5	―
計					231,900

(注) 1 取締役大門小百合氏は、社外取締役であります。
2 取締役(監査等委員)小野里 光博、門間 大吉、林 徹の三名は、社外取締役であります。
3 取締役(監査等委員)小野里 光博氏は、常勤の監査等委員であります。
4 監査等委員以外の取締役の任期は、2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 監査等委員である取締役小野里 光博、林 徹の両氏の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 監査等委員である取締役門間 大吉氏の任期は、2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
7 監査等委員会の体制は、次のとおりであります。
委員長 小野里 光博、委員 門間 大吉、委員 林 徹

② 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、当社の社外取締役は4名であり、監査等委員でない取締役が1名、監査等委員である取締役が3名であります。
社外取締役4名は、当社と人的関係、資本的関係又は取引関係その他一切の利害関係はありません。
社外取締役4名は、ともに会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、また、東京証券取引所が定める独立役員としての要件を満たしており、一般株主と利益相反のおそれがないため、社外取締役に選任しております。
当社において、社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、前述のとおり、会社の業務執行が経営者や特定の利害関係者の利益に偏らず適正に行われているか監視できる立場を有しており、当社グループ及びその他との重要な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。
当社は社外取締役として有用な人材を迎えることができるよう、また、期待される役割を十分に発揮できるよう、定款において、社外取締役との間で、当社への損害賠償責任を一定範囲に限定する契約を締結できる旨を定めております。これにより、会社法第427条第1項に基づき、社外取締役との間において、会社法第423条第1項の賠償責任について会社法第425条第1項に規定する最低責任限度額を限度とする責任限定契約を締結する予定です。なお、当該責任限定が認められるのは、当該社外取締役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失がないときに限られます。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会の監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制 部門との関係
監査等委員会は、会計監査人との間で、監査方針の確認、監査計画等の会合を必要に応じて開催し、当社及び当社グループの会計監査を実施し、会計監査人との連携を図っております。また内部監査部門とも適宜情報交換を行い、連携して当社及び当社グループの業務執行状況を監視しております。