株式会社　北日本銀行 役員の状況 (2024年3月期)

①役員一覧
男性13名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.1%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役頭取 代表取締役	石 塚 恭 路	1960年4月18日生	1984年4月 当行入行 2000年4月 本町支店長 2001年4月 営業企画部長 2005年10月 仙台支店長 兼仙台ローンセンター長 2007年6月 取締役仙台支店長兼仙台ローンセンター長 2008年4月 取締役仙台支店長 2009年5月 取締役 2009年6月 常務取締役 2011年5月 常務取締役営業統括部長 2013年4月 常務取締役 2015年6月 専務取締役 2020年2月 取締役頭取(現職)	(注)2	32,000
常務取締役	下 村 弘	1966年11月22日生	1990年4月 当行入行 2008年10月 秘書室長 2012年4月 水沢支店長 2015年4月 経営企画部長 2017年6月 取締役経営企画部長 2019年4月 取締役営業統括部長 2020年10月 常務取締役営業統括部長 2023年4月 常務取締役(現職)	(注)2	11,000
常務取締役	浜 平 忠	1964年9月11日生	1983年4月 当行入行 2004年10月 南大通支店長 2008年4月 営業統括部副部長 2014年4月 本町支店長 2017年4月 審査部長 2019年6月 取締役審査部長 2021年4月 取締役頭取付 2021年6月 常務取締役(現職)	(注)2	11,200
常務取締役	石 川 公 喜	1962年7月16日生	1981年4月 当行入行 2001年4月 二日町支店長 2004年4月 青山町支店長 2006年4月 久慈支店長 2009年5月 塩釜支店長 2013年4月 審査部長 2017年4月 監査部長 2020年6月 常勤監査役 2021年6月 取締役常勤監査等委員 2024年6月 常務取締役(現職)	(注)2	1,500
取締役 東京支店長 兼東京事務所長 兼営業統括部フィナンシャルイノベーション&ソリューション室長	小 寺 雄 太	1968年6月6日生	1991年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社SBI新生銀行)入行 2007年8月 株式会社新生銀行(現株式会社SBI新生銀行)退職 2007年9月 住友信託銀行株式会社(現三井住友信託銀行株式会社)入社 2020年4月 三井住友信託銀行株式会社退職 2020年5月 当行入行 経営企画部付顧問 2020年6月 取締役経営企画部長 2022年4月 取締役東京支店長兼東京事務所長 2024年4月 取締役東京支店長兼東京事務所長兼営業統括部フィナンシャルイノベーション&ソリューション室長(現職)	(注)2	6,500

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 経営企画部長	高 橋 学	1966年3月25日生	1989年4月 当行入行 2007年4月 南小泉支店長 2010年4月 福島支店長 2012年4月 秘書室長 2015年4月 大通支店長 2017年4月 人事部長 2020年6月 東京支店長兼東京事務所長 2022年4月 経営企画部長 2023年6月 取締役経営企画部長(現職)	(注)2	2,100
取締役 本店営業部長兼上田支店長	昆 哲 弘	1967年12月26日生	1991年4月 当行入行 2012年10月 本宮支店長 2014年10月 郡山支店長 2017年11月 北上支店長 2020年4月 青森支店長 2023年4月 本店営業部長兼上田支店長 2023年6月 取締役本店営業部長兼上田支店長(現職)	(注)2	1,500
取締役	古 村 昌 人 (注)1	1947年7月12日生	1971年4月 明治生命保険相互会社(現明治安田生命保険相互会社)入社 2004年1月 同社専務取締役資産運用部門長 2020年6月 三機工業株式会社常任顧問(現職) 2021年6月 当行取締役(現職)	(注)2	2,100
取締役	谷 藤 雅 俊(注)1	1960年3月31日生	1987年10月 サンワ・等松青木監査法人(現有限責任監査法人トーマツ)入社 2001年6月 同社社員(パートナー) 2008年10月 同社盛岡事務所長 2010年10月 同社仙台事務所長 2015年12月 同社執行役(監査事業本部) 2018年6月 同社ボードメンバー 監査委員長 2018年7月 デロイトトーマツ合同会社ボードメンバー 監査委員長 2022年10月 谷藤雅俊公認会計士事務所 代表(現職) 2022年10月 MATトライアングル株式会社代表取締役CEO(現職) 2023年6月 当行取締役(現職)	(注)2	500
取締役 監査等委員	野 村 俊 之	1964年10月12日生	1987年4月 当行入行 2007年4月 大堤支店長 2010年4月 南青森支店長 2013年10月 千厩支店長 2016年4月 材木町支店長 2018年4月 監査部副部長 2022年4月 監査部長 2024年6月 取締役常勤監査等委員(現職)	(注)4	1,200
取締役 監査等委員	小笠原 弘 治 (注)1	1944年6月12日生	1969年4月 株式会社スーパーマーケットマルイチ(現株式会社マルイチ)入社 1973年10月 同社専務取締役 1984年10月 同社代表取締役社長 2011年6月 当行監査役 2012年10月 株式会社スーパーマーケットマルイチ(現株式会社マルイチ)代表取締役会長(現職) 2021年6月 当行取締役監査等委員(現職)	(注)3	17,400

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 監査等委員	津 田 晃(注)1	1944年6月15日生	1968年4月 野村證券株式会社入社 1996年6月 同社代表取締役 専務取締役 2009年8月 宝印刷株式会社(現株式会社TAKARA&COMPANY)取締役 2015年6月 株式会社酉島製作所取締役 2018年4月 一般社団法人日本コンプライアンス推進協会会長(現職) 2019年12月 株式会社FCE Holdings(現株式会社FCE)取締役(現職) 2021年6月 当行取締役監査等委員(現職) 2021年8月 宝印刷株式会社顧問(現職)	(注)3	1,400
取締役 監査等委員	柴 田 千 春(注)1	1972年5月21日生	2009年8月 第一商事株式会社入社 2014年6月 同社取締役社長室長 2016年6月 同社常務取締役 2022年5月 同社代表取締役社長(現職) 2023年6月 当行取締役監査等委員(現職)	(注)3	―
取締役 監査等委員	金田一 弘 雄(注)1	1959年11月6日生	1983年4月 日本銀行入行 2016年7月 リコー経済社会研究所主席研究員 2018年6月 岡三証券株式会社執行役員 2020年4月 同社上席執行役員(法人営業担当) 2023年4月 同社上席執行役員(グローバルリサーチ部門担当) 2024年4月 同社常務執行役員(グローバルリサーチ部門担当)(現職) 2024年6月 当行取締役監査等委員(現職)	(注)4	―
計					88,400

(注)1.取締役古村昌人、谷藤雅俊及び、取締役監査等委員小笠原弘治、津田晃、柴田千春、金田一弘雄は会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2.2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2024年3月期に係る定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.当行は、取締役を執行面で補助し、経営の執行力の強化を図るため執行役員制度を導入しております。2024年6月27日現在の執行役員の状況は次のとおりであります。

役職名	氏名
執行役員(事務システム部長)	葛 西 直 人
執行役員(仙台支店長)	村 上 浩 紀

②社外役員の状況
イ.社外取締役の員数
当行の社外取締役は6名(うち監査等委員である社外取締役は4名。)であり、全員を独立役員として東京証券取引所へ届け出ております。
ロ.社外取締役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
社外取締役6名(うち監査等委員である社外取締役は4名。)と当行の間には、以下の取引がございますが、特別な人的・資本的関係等の利害関係はございません。
・社外取締役

氏名	当行との取引	資本的関係	備考
古村 昌人	通常の取引	当行株式を所有(注)1	三機工業株式会社 常任顧問
谷藤 雅俊	通常の取引	当行株式を所有(注)1	谷藤雅俊公認会計士事務所 代表 MATトライアングル株式会社 代表取締役CEO

・社外取締役(監査等委員)

氏名・名称	当行との取引	資本的関係	備考
小笠原 弘治	通常の取引	当行株式を所有(注)1	株式会社マルイチ 代表取締役会長
株式会社 マルイチ	通常の取引	当行株式を所有(注)2	―
津田 晃	通常の取引	当行株式を所有(注)1	宝印刷株式会社 顧問
宝印刷株式会社	通常の取引	なし	―
柴田 千春	通常の取引	なし	第一商事株式会社 代表取締役社長
第一商事株式会社	通常の取引	当行株式を所有(注)2	―
金田一 弘雄	通常の取引	なし	岡三証券株式会社 常務執行役員
岡三証券株式会社	通常の取引	なし	―

(注)1.保有株式数は「(2)役員の状況 ①役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりであります。
2.いずれも持株比率は1%未満であり、社外取締役に直接個人的な利害関係もございません。

ハ.社外取締役が果たす機能・役割、独立性の基準・方針の内容、選任状況に関する考え方
・社外取締役

氏名	社外取締役が果たす機能・役割、独立性の基準・方針の内容、選任状況に関する考え方
古村 昌人	長年にわたり金融機関の運用業務に携わるとともに、複数の企業の取締役を歴任し、これらを通じて培われた豊富な経験や幅広い見識の広い視野に基づく当行経営への活用などの機能・役割が期待されることが選任理由であります。
谷藤 雅俊	公認会計士として有限責任監査法人トーマツで長年監査業務及び上場準備支援業務やコンサルティング業務等に従事し、当該業務における豊富な経験と高い専門性を有しております。また、有限責任監査法人トーマツ執行役(監査事業本部)としての経営執行の経験と、同社並びにデロイトトーマツ合同会社のボードメンバー監査委員長の経験に基づくガバナンスの高い知見も有することから、当行の経営に対して、客観的かつ中立的な意見具申や、業務執行等の監督などの機能・役割が期待されることが選任理由であります。

・社外取締役(監査等委員)

氏名	社外取締役が果たす機能・役割、独立性の基準・方針の内容、選任状況に関する考え方
小笠原 弘治	長年にわたる企業経営者としての豊富な経験や幅広い見識に基づく当行経営に対する有益な意見・指摘の表明及び取締役の職務執行の法令・定款に対する適合性・妥当性の客観的・中立的な監査の実施などの機能及び役割が期待されることが選任理由であります。
津田 晃	長年にわたり複数会社で取締役を歴任し、ベンチャー投資事業等の運営経験を有し、これらを通じ培われた豊富な経験や幅広い見識に基づく当行経営の監視の客観的な実施によるコーポレート・ガバナンスの一層の強化や取締役会の多様性の観点からの機能強化が期待されること、監査等委員である社外取締役として取締役の職務執行の法令・定款に対する適合性・妥当性の客観的・中立的な監査の実施などの機能及び役割が期待されることが選任理由であります。
柴田 千春	企業経営者としての経験や幅広い見識を有し、当行の経営に対して有益な意見・指摘の表明及び取締役の職務執行の法令・定款に対する適合性・妥当性の客観的・中立的な監査の実施などの機能及び役割が期待されることが選任理由であります。
金田一 弘雄	日本銀行勤務を経て、証券会社において企業経営に関与する等金融全般における豊富な知識や経験を有し、当行の経営に対して有益な意見・指摘の表明及び取締役の職務執行の法令・定款に関する適合性・妥当性の客観的・中立的な監査の実施などの機能及び役割が期待されることが選任理由であります。

なお、当行は、当行において合理的に可能な範囲で調査した結果、社外役員が以下の各項目いずれにも該当しないと判断される場合に、独立性を有しているものと判断しております。
社外役員の独立性判断基準
1.当行および子会社から成る企業集団(以下、「当行グループ」という。)の業務執行者(注1)
2.当行への出資比率が5%以上の大株主又はその業務執行者
3.当行グループとの取引額が当該取引先グループの直近事業年度における連結売上高の2%を超える者又はその業務執行者
4.直近事業年度末において、当行に預金又は貸出金の取引があり、かつその残高が当行グループの連結総資産の1%を超える者又はその業務執行者
5.当行グループから役員報酬以外に年間10百万円を超える金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家又は所属する法人、組合等団体が該当する場合
6.過去10年間において上記1.から5.までのいずれかに該当していた者
7.上記1.から6.までのいずれかに該当する者(ただし、重要ではないもの(注2)を除く。)の近親者(配偶者又は二親等以内の親族)
(注1)業務執行者とは、会社法施行規則第2条第3項第6号に規定する業務執行者をいい、業務執行取締役のみならず使用人を含む。
(注2)重要な者とは、役員、部長クラスの管理職およびこれと同等程度に重要な地位にあるものをいう。

③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役(監査等委員である社外取締役を除く。)は、取締役会に出席し、議案審議等における公正かつ客観的意見の表明を行うほか、監査等委員会より監査の実施状況とその結果、重点監査項目に関する監査及び特別に実施した調査等の経過及び結果について、内部監査部門より監査方針等の基本事項及び監査実績、監査結果等実施状況の概要について、取締役会を通してそれぞれに定期的に報告を受けております。
監査等委員である社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、議案審議等における公正かつ客観的意見の表明及び監査結果についての意見交換、監査に関する協議等を実施しております。また、取締役会への監査の実施状況とその結果等について定期的に報告するほか、内部監査部門より監査方針等の基本事項及び監査実績、監査結果等実施状況の概要について取締役会を通して定期的な報告を受けております。
なお、監査等委員である社外取締役は監査等委員会において決議された監査計画等に従い、重要書類等の閲覧、営業店監査、取締役等からの営業の報告の聴取、代表取締役との定期的会合などを実施し、加えて、会計監査人監査への立会い、定期的に実施される会合を通しての意見の聴取の実施などにより、会計監査人との相互連携を図っております。