株式会社ココカラファイングループ 役員の状況 (2021年3月期)

①役員一覧
男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式 数(株)
代表 取締役 社長	塚本 厚志	1962年11月4日	1985年4月 株式会社セイジョー入社 1996年12月 株式会社セイジョー取締役支店部長 1999年7月 株式会社セイジョー取締役営業部長 2001年12月 株式会社セイジョー常務取締役営業本部長 2002年12月 株式会社セイジョー代表取締役社長 2008年4月 当社代表取締役社長(現任) 2013年4月 株式会社ココカラファイン ヘルスケア取締役 2016年4月 株式会社ココカラファイン ヘルスケア代表取締役社長(現任) 2020年4月 株式会社CFIZ取締役(現任) 2020年11月 株式会社フタツカホールディングス取締役(現任)	(注)2	35,121
取締役 副社長 管理本部長 経営戦略室担当	山本 剛	1966年4月25日	1990年4月 株式会社富士銀行(現 株式会社みずほ銀行)入社 1998年5月 株式会社富士銀行(現 株式会社みずほ銀行) 大阪営業第1部部長代理 2001年5月 みずほ証券株式会社 アドバイザリー第3部部長代理 2011年7月 株式会社みずほ銀行 ALCソリューション部次長 2014年4月 みずほコーポレートアドバイザリー株式会社 (現株式会社みずほ銀行)営業本部部長 2015年11月 みずほコーポレートアドバイザリー株式会社 (現株式会社みずほ銀行)マネージングディレクター 2016年5月 当社顧問 2016年6月 当社常務執行役員経営戦略本部 経営戦略・財務担当 2017年4月 当社常務執行役員企画開発担当兼経営戦略本部財務部長 2017年6月 当社取締役常務執行役員企画開発担当兼経営戦略本部財務部長 2019年4月 当社取締役副社長管理本部長兼経営戦略室長 株式会社ココカラファインヘルスケア取締役(現任) 株式会社ファインケア取締役(現任) 株式会社岩崎宏健堂取締役(現任) 株式会社ココカラファイン アソシエ取締役(現任) 株式会社ココカラファイン ソレイユ取締役(現任) 2019年6月 当社取締役副社長管理本部長経営戦略室担当(現任) 2019年11月 株式会社愛安住取締役(現任) 2020年11月 株式会社フタツカホールディングス取締役(現任)	(注)2	2,231

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式 数(株)
取締役 営業担当	渡辺 玲一	1975年9月28日	2000年4月 セガミメディクス株式会社(現株式会社ココカラファインヘルスケア) 入社 2013年4月 株式会社ココカラファインヘルスケア調剤事業部九州エリア長 2016年10月 株式会社ココカラファイン 経営戦略本部 リーダー 2017年12月 株式会社ココカラファインヘルスケア調剤事業部副部長 2018年4月 株式会社ココカラファインヘルスケア調剤事業部長 2018年6月 株式会社ココカラファインヘルスケア取締役調剤事業部長 2018年11月 有限会社ケイエス代表取締役社長 2019年4月 株式会社ココカラファインヘルスケア取締役調剤事業本部長(現任) 2020年6月 当社取締役営業担当(現任) 株式会社ココカラファインヘルスケア取締役ドラッグ事業本部長 兼 調剤事業本部長(現任) 2020年11月 株式会社フタツカホールディングス取締役(現任)	(注)2	2,880 (注)4
取締役	谷間 真	1971年10月6日	1996年7月 公認会計士登録 1996年12月 税理士登録 2004年10月 株式会社バルニバービ 社外取締役(現任) 2007年4月 株式会社関門海 代表取締役 2013年3月 株式会社セントリス・コーポレートアドバイザリー 代表取締役(現任) 2014年5月 株式会社アクリート 社外取締役 2015年12月 株式会社キャリア 社外取締役(現任) 2015年12月 株式会社日本医療機器開発機構 社外監査役(現任) 2016年7月 メディカルフィットネスラボラトリー株式会社(現 CAPS株式会社)社外監査役 2017年7月 株式会社ザッパラス 社外取締役 監査等委員(現任) 2018年6月 当社社外取締役(現任) 2018年8月 メディカルフィットネスラボラトリー株式会社(現 CAPS株式会社)社外取締役(現任) 2019年12月 株式会社ミライロ社外取締役(現任)	(注)2	-
取締役	河合 順子	1974年12月10日	2004年10月 弁護士登録(日本弁護士連合会、大阪弁護士会) 弁護士法人梅ヶ枝中央法律事務所入所 2008年3月 弁護士法人梅ヶ枝中央法律事務所パートナー(現任) 2010年9月 マスダ・フナイ・アイファード・ミッチェル法律事務所(シカゴ) 客員弁護士 2011年7月 ニューヨーク州弁護士登録 2012年1月 君合法律事務所(北京) 客員弁護士 2015年1月 株式会社鎌倉新書監査等委員である取締役(現任) 2018年3月 株式会社ブルーライン・パートナーズ社外監査役(現任) 2019年6月 当社社外取締役(現任)	(注)2	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式 数(株)
取締役 (常勤監査等委員)	坂本 朗	1960年10月21日	1984年4月 株式会社住友銀行(現 株式会社三井住友銀行)入行 2002年7月 株式会社三井住友銀行 つつじヶ丘支店長 2004年4月 株式会社三井住友銀行 小金井支店長 2006年4月 株式会社三井住友銀行 上大岡支店長 2008年4月 株式会社三井住友銀行 田無支店長 2010年4月 株式会社三井住友銀行 船橋支店長 2012年5月 公益財団法人上原記念生命科学財団入団 2016年4月 当社顧問 2016年6月 当社常勤監査等委員である取締役(現任) 2017年6月 株式会社ココカラファインヘルスケア 監査役(現任)	(注)3	-
取締役 (監査等委員)	鳥居 明	1949年9月13日	1975年11月 監査法人第一監査事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)入所 1988年7月 KPMGニューヨーク事務所 1994年12月 センチュリー監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)代表社員 2000年4月 新日本監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人) 代表社員 2003年7月 あずさ監査法人(現 有限責任あずさ監査法人) 代表社員 2008年4月 あずさ監査法人(現 有限責任あずさ監査法人)監事 2012年7月 鳥居公認会計士事務所設立(現任) 2014年6月 当社社外監査役 2016年6月 当社監査等委員である取締役(現任) 2018年3月 株式会社エイアンドティー 社外取締役(現任)	(注)3	-
取締役 (監査等委員)	橋本 学	1956年3月4日	1979年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 入社 2005年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 首都圏業務推進部 部長 2007年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 営業第三部長 2008年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 総合法人第二部長 2012年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 補佐役 兼 公法人部長 2012年6月 株式会社コーセイ 社外取締役 2014年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険株式会社) 補佐役 関連事業部担当 2014年6月 DIAMアセットマネジメント株式会社(現 アセットマネジメントONE株式会社)常勤監査役 2018年4月 当社アドバイザー 2018年6月 当社監査等委員である取締役(現任)	(注)3	-
		計			40,232

(注) 1 取締役谷間真、取締役河合順子、取締役坂本朗、取締役鳥居明、取締役橋本学は、社外取締役であります。
2 取締役(監査等委員である取締役を除く)の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3 監査等委員である取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 各取締役候補者の所有する当社株式数には、2021年3月31日現在におけるココカラファイン役員持株会を通じての保有分を含めて記載しております。

5 当社は、法令に定める監査等委員の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選出しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は以下のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴		所有株式数 (株)
梶谷 篤	1968年7月1日	2000年3月	弁護士登録(日本弁護士連合会、第一東京弁護士会) 梶谷綜合法律事務所 入所	-
		2004年6月	株式会社ディーエムエス社外監査役
		2015年6月	株式会社ディーエムエス社外取締役(現任)
		2016年6月	NOK株式会社社外監査役(現任)
		2017年4月	第一東京弁護士会副会長
		2018年6月	イーグル工業株式会社社外監査役(現任)
		2018年7月	国立大学法人信州大学社会基盤研究所特任教授(現任)

② 社外役員の状況
イ 社外取締役及び監査等委員である社外取締役の員数並びに社外取締役及び監査等委員である社外取締役と当社との人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係
当社の社外取締役は2名、監査等委員である社外取締役は3名であります。社外取締役2名及び監査等委員である社外取締役3名に関して当社及び当社子会社との人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
当社は、社外取締役谷間真、河合順子、監査等委員である社外取締役坂本朗、鳥居明、橋本学について、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断し、東京証券取引所に独立役員として届け出ております。
ロ 社外取締役及び監査等委員である社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割並びに社外取締役及び監査等委員である社外取締役の選任状況についての考え方
社外取締役谷間真は、他業の現役経営者として、また、公認会計士・税理士として培われた専門的な知識・経験等を有しており、これらの知識・経験等を当社の経営に活かしていただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。
社外取締役河合順子は、弁護士として「基本的人権の擁護、社会正義を実現」に向けて日々取り組むとともに、企業法務として国内外で活躍しており、そこで培われた専門的な知識・経験に基づく優れた経営判断能力・リスク判断能力を有しております。当社の業務執行の管理・監督を適切に行えるものと判断し、社外取締役として選任しております。
監査等委員である社外取締役坂本朗は、長年にわたり金融機関に在籍しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有していることから、これらの知見、経験を当社の経営に活かしていただけるものと判断し、常勤の監査等委員である社外取締役に選任しております。なお、当社は、情報収集その他監査の実効性を高め、監査・監督機能を強化するために、常勤の監査等委員を置いております。
監査等委員である社外取締役鳥居明は、公認会計士として培われた専門的な知識、経験等を当社の経営に活かしていただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。なお、当社の会計監査人であるEY新日本有限責任監査法人の出身でありますが、経歴や後の当社との関係を勘案し、職務を適切に遂行いただけるものと判断しております。
監査等委員である社外取締役橋本学は、長年にわたり金融機関に在籍し、また、常勤監査役としての職務も経験されているので、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しており、これらの知見、経験を当社の経営に活かしていただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
当社は、社外取締役及び監査等委員である社外取締役の独立性に関する考え方を明確にするため、「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。

③ 社外取締役及び監査等委員である社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査、会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び監査等委員である取締役による監督・監査については、監査等委員である3名の社外取締役を含む社外取締役5名が取締役会に出席し、取締役の業務執行を監督・監査するとともに、必要に応じて意見を述べております。
また、監査等委員会は、会計監査人及び内部監査室との間で、会社法及び金融商品取引法に基づく法定監査の結果等について、必要の都度相互の情報交換、意見交換を行うなどの連携を通じて監査の実効性と効率性を確保するよう努めております。