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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100L21T (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 株式会社ジャパンインベストメントアドバイザー 役員の状況 (2020年12月期)


株式所有者別状況メニュー

① 役員一覧
男性 11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率-%)
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数(株)
代表取締役社長白岩 直人1961年7月6日生
1985年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
2002年7月バンク・オブ・ザ・ウエスト入社 日系企業部長
2004年6月有限会社ジャパン・インベストメント・アドバイザー(現 株式会社こうどうホールディングス)取締役
2006年1月同社 代表取締役(現任)
2006年9月有限会社ジャパン・インベストメント・アドバイザーから新設分割により株式会社ジャパン・インベストメント・アドバイザー(現 当社)を設立 代表取締役社長(現任)
2007年1月CAIJ株式会社設立(現 フィンスパイア株式会社) 代表取締役社長
2013年10月JPリースプロダクツ&サービシイズ株式会社 代表取締役会長(現任)
2015年9月株式会社日本證券新聞社
代表取締役会長
(注)36,875,000
取締役
事業開発本部長
石川 禎二1961年5月5日生
1985年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
1999年6月三和ビジネスクレジット株式会社(現 三菱UFJリース株式会社)へ出向
2010年4月アビエーション・プラス株式会社設立 代表取締役
2011年8月JPリースプロダクツ&サービシイズ株式会社 代表取締役社長(現任)
2011年10月当社入社
2014年3月当社取締役(現任)
2015年12月Vallair Capital SAS 取締役(現任)
2017年10月JLPS Holding Ireland Limited 取締役(現任)
(注)3368,000
取締役
営業本部長(西日本担当)兼西日本支社長
村田 吉隆1962年4月4日生
1986年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
2002年9月株式会社モビット(現 株式会社SMBCモビット)出向
2008年4月当社入社専務執行役員
2009年4月CAIJ株式会社(現 フィンスパイア株式会社)入社常務執行役員
2013年10月JPリースプロダクツ&サービシイズ株式会社 専務取締役(現任)
2014年3月当社取締役(現任)
(注)3372,000
取締役
管理本部長
杉本 健1963年6月18日生
1987年4月日興証券株式会社(現 SMBC日興証券株式会社)入社
2004年2月フィンテックグローバル株式会社入社
2004年6月同社取締役
2014年3月当社入社経営企画部長
2015年4月執行役員管理本部長兼経営企画部長
2016年10月執行役員管理本部長
2017年6月フィンスパイア株式会社監査役
2018年3月
2020年3月
当社取締役(現任)
JPリースプロダクツ&サービシイズ株式会社 取締役(現任)
(注)37,000


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数(株)
取締役森 嶬1942年6月5日生
1966年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
1987年6月三和インターナショナルファイナンスリミテッド(香港)社長
1994年6月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)取締役新宿新都心支店長
1997年5月同行常務取締役ニューヨーク支店長
2000年4月同行専務執行役員ニューヨーク支店長
2001年4月UFJアセットマネジメント株式会社(現 MU投資顧問株式会社)取締役社長
2005年6月株式会社ニチイ学館代表取締役社長
2009年5月株式会社ニチイ総合研究所代表取締役社長
2013年3月当社社外取締役(現任)
2015年4月株式会社エヌエムピースペシャリスト取締役
(注)310,000
取締役柳井 俊二1937年1月15日生
1961年4月外務省入省
1995年8月外務審議官
1997年7月外務事務次官
1999年10月駐米大使
2002年4月中央大学法学部教授
2003年4月早稲田大学法学部客員教授
2003年6月三菱電機株式会社社外取締役
2004年4月中央大学大学院法務研究科教授
2005年10月国際海洋法裁判所判事
2007年7月早稲田大学特命教授
2010年6月株式会社ニフコ社外取締役
2011年10月国際海洋法裁判所所長
2014年9月同裁判所判事(現任)
2015年2月プラウドフットジャパン株式会社取締役(現任)
2015年4月朝日大学法学部・大学院客員教授
2016年3月当社社外取締役(現任)
(注)3-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数(株)
取締役前川 晶1972年10月9日生
1999年4月弁護士登録(第一東京弁護士会)
岡村綜合法律事務所入所
2006年2月財務省関東財務局勤務(金融証券検査官)
2008年1月増田パートナーズ法律事務所入所
2009年8月前川晶法律事務所長
2010年4月立教大学法務研究科法務講師
2010年9月國學院大學法科大学院客員教授
2011年2月法律事務所イオタ パートナー
(現任)
2016年4月第一東京弁護士会副会長
2017年4月社会福祉法人あすみ福祉会評議員
(現任)
2018年3月当社社外取締役(現任)
2018年4月東京簡易裁判所民事調停委員(現任)
(注)3-
取締役井戸 清人1950年10月30日生
1973年4月大蔵省(現 財務省)入省
1980年3月西独フランクフルト総領事館領事
1989年7月米州開発銀行財務局次長
1993年6月大蔵省(現 財務省)国際金融局課長
1998年7月大臣官房参事官(副財務官)
審議官(国際局担当)
1999年6月外務省在アメリカ合衆国
日本国大使館公使
2002年7月財務省大臣官房審議官(国際局担当)
2003年1月同省国際局次長
2004年7月同省国際局長
2006年8月日本銀行理事
2011年4月株式会社国際経済研究所
副理事長(現任)
2014年6月日本電産株式会社社外取締役
(注)3-
常勤監査役小林 治1948年9月18日生
1967年4月大蔵省(現 財務省)入省
1997年7月関東財務局理財部統括金融証券検査官
2000年7月関東財務局理財部検査総括課長
2001年7月北陸財務局富山財務事務所長
2003年7月東北財務局理財部検査監理官
2004年7月預金保険機構入構検査部参事役
2007年5月伊藤忠キャピタル証券株式会社入社監査室長
2008年7月同社取締役管理本部長
2013年2月当社入社
2013年3月当社監査役(現任)
2013年10月JPリースプロダクツ&サービシイズ株式会社 監査役(現任)
(注)55,000
監査役小松澤 仁1943年2月23日生
1966年4月中小企業金融公庫 入庫
1973年2月日本マイクロモーター株式会社 事業管財人代理
1993年6月三松堂印刷株式会社 総務・経理担当顧問
1995年4月秋田木材産業株式会社 代表取締役会長
1997年12月株式会社同朋舎 代表取締役社長
2004年4月ユーリーグ株式会社 監査役
2007年7月いきいき世代の会プランニング株式会社(現 SBIいきいき少額短期保険株式会社)社外監査役
2013年7月当社社外監査役(現任)
2015年9月株式会社日本證券新聞社監査役(現任)
(注)46,000


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数(株)
監査役山口 久男1943年2月18日生
1961年4月名古屋国税局入局
1989年7月東京国税局調査第1部特別国税調査官
1995年7月税務大学校主任教授
1999年7月大森税務署長
2000年7月王子税務署長
2001年8月税理士登録
2001年8月山口久男税理士事務所所長(現任)
2008年6月株式会社ヒューネット(現 株式会社RISE)監査役
2009年6月エームサービス株式会社監査役(現任)
2014年2月当社社外監査役(現任)
2016年6月ホームポジション株式会社社外取締役 監査等委員(現任)
(注)410,200
7,653,200

(注)1.取締役森嶬、柳井俊二、前川晶及び井戸清人は、社外取締役であります。
2.監査役小松澤仁及び山口久男は、社外監査役であります。
3.2020年3月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
4.2018年3月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までとする。
5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名生年月日略歴所有株式数
(株)
伊牟田 均1948年2月27日生1970年4月 野村證券株式会社入社
1987年6月 ノムラ・ニューヨーク・リミテッド副社長
1988年7月 野村證券株式会社国際金融部長
1990年6月 ノムラ・シンガポール・リミテッド取締役社長
1993年6月 日本合同ファイナンス株式会社(現ジャフコグループ株式会社)取締役
1997年6月 JAFCO America Ventures Inc.会長
2001年6月 株式会社ジャフコ(現ジャフコグループ株式会社)専務取締役
2003年6月 野村・中国投資㈱副社長
兼 オークラガーデンホテル上海副理事長
兼 北京発展大厦有限公司常務理事
2008年6月 城山観光株式会社代表取締役副社長
2009年4月 城山観光株式会社代表取締役社長
2015年6月 城山観光株式会社取締役会長
2016年4月 国立大学法人鹿児島大学常勤監事(業務担当)
2020年4月 鹿児島県観光プロデューサー(県知事委嘱)(現任)
500


② 社外取締役及び社外監査役の状況
当社は、社外取締役4名及び社外監査役2名を選任しております。
当該社外取締役及び社外監査役との間には、新株予約権の付与及び同新株予約権の行使による当社株式を所有していることを除き、特別な利害関係はありません。
社外取締役森嶬氏は、株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)の元取締役でありますが、退任後相当期間が経過しております。なお、当社グループは同社との間で資金の借入がありますが、その取引は市場金利等の状況を考慮し一般の取引条件と同様に決定しております。
同氏は、過去に株式会社ニチイ学館及び株式会社ニチイ総合研究所代表取締役社長でありましたが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
社外取締役柳井俊二氏は、国際海洋法裁判所判事及びプラウドフット・ジャパン株式会社取締役でありますが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
同氏は、過去に学校法人中央大学教授、学校法人早稲田大学教授、三菱電機株式会社社外取締役及び株式会社ニフコ社外取締役でありましたが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
社外取締役前川晶氏は、法律事務所イオタ パートナー及び東京簡易裁判所調停委員でありますが、当社グループと同法人との間には利害関係はありません。
同氏は、過去に学校法人立教学院立教大学講師及び学校法人國學院大學大学院教授でありましたが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
社外取締役井戸清人氏は、株式会社国際経済研究所副理事長でありますが、当社グループと同社との間には利害関係はありません。
同氏は、過去に日本銀行理事及び日本電産社株式会社外取締役でありましたが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
社外監査役小松澤仁氏は、過去に秋田木材産業株式会社代表取締役会長、株式会社同朋舎代表取締役社長、ユーリーグ株式会社監査役及びいきいき世代の会プランニング株式会社(現SBIいきいき少額短期保険株式会社)社外監査役でありましたが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
社外監査役山口久男氏は、山口久男税理士事務所所長、エームサービス株式会社監査役及びホームポジション株式会社社外取締役でありますが、当社グループと各法人との間には利害関係はありません。
同氏は、過去に株式会社ヒューネット(現株式会社RISE)監査役でありましたが、当社グループと同法人との間には利害関係はありません。

当社の現在の社外取締役及び社外監査役は、高い独立性及び専門的な知見に基づき、客観的かつ適切な監視・監督、助言といった期待される機能及び役割を果たし、当社の企業統治の有効性に大きく寄与していただいております。
社外取締役 森嶬氏、柳井俊二氏、前川晶氏及び井戸清人氏の4名は、東京証券取引所が定める独立役員に指定しております。

当社は社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準を下記のとおり定めており、社外取締役又は社外監査役の選任に当たり、経営の監督機能を遂行するため、会社からの独立性の確保を重視しております。

1.当社を主要な取引先とする者またはその業務執行者である者
2.当社の主要な取引先である者またはその業務執行者である者
3.当社から役員報酬以外に、一定額を超える金銭その他の財産上の利益を受けている弁護士、公認会計士、税理士またはコンサルタント等(その財産上の利益を受けている者が法人、組合等の団体である場合には、その団体に所属する者。)
4.当社の主要借入先またはその業務執行者である者
5.当社から一定額を超える寄付または助成を受けている者または法人、組合等の団体の理事その他の業務執行者である者
6.当社の業務執行者である者が他の会社の社外役員に就いている、または就いていた場合における当該他の会社の業務執行者である者
7.当社の大株主またはその業務執行者である者
8.過去3年間において上記1から7のいずれかに該当していた者
9.上記1から8までのいずれかに該当する者(なお、重要な地位にある者に限る)の近親者等
10.当社または当社の子会社の取締役、執行役もしくは支配人その他の重要な使用人である者の近親者等

③ 社外取締役又は社外監査役による監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において決算、監査、業務執行状況などの説明を受け、また取締役会に付議された議案の審議を通して取締役の職務執行を監督しており、内部監査、監査役監査及び会計監査との連携を図るとともに、内部統制部門との関係を構築しております。
社外監査役は、監査役会において内部監査や会計監査との協議内容などの説明を受け、また取締役会において業務執行状況などの説明を受けることにより、内部監査及び会計監査や社外取締役との連携を図るとともに、内部統制部門との関係を構築しております。



株式所有者別状況


このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E30841] S100L21T)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
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