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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100IVJH (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 株式会社マネーパートナーズグループ 役員の状況 (2020年3月期)


株式所有者別状況メニュー

① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役社長
(代表取締役)
奥山 泰全1971年8月13日生
1994年4月澤公認会計士事務所入所
1999年11月株式会社シムビジネスコンサルティング監査役
2001年4月イ・システム株式会社取締役
2002年4月トレイダーズ証券株式会社執行役員
2003年4月同社取締役
2003年4月トレイダーズ投資顧問株式会社取締役
2004年6月トレイダーズフィナンシャルシステムズ株式会社(現SBIトレードウィンテック株式会社)取締役
2006年7月当社顧問
2006年8月当社執行役員
2006年8月当社代表取締役社長(現任)
2006年9月株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役
2008年5月マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)代表取締役社長
2013年7月株式会社マネーパートナーズ代表取締役社長兼ディーリング本部長
2014年7月株式会社マネーパートナーズ代表取締役社長(現任)
2019年6月コイネージ株式会社代表取締役社長CEO(現任)
注3955,800
専務取締役福島 秀治1954年6月22日生
1978年4月東京短資株式会社入社
1978年12月トウキョウフォレックス株式会社出向
1998年3月アルママターファンド投資顧問株式会社出向
2000年3月東短デリバティブズ株式会社出向企画管理部長
2001年3月トレイダーズ証券株式会社出向取締役
2002年6月イ・システム株式会社執行役員
2003年4月トレイダーズ証券株式会社取締役
2005年6月同社常務取締役
2006年7月当社顧問
2006年8月当社執行役員
2006年8月当社常務取締役
2006年9月株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役
2008年3月当社専務取締役
2008年5月マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)専務取締役
2013年6月株式会社マネーパートナーズ取締役
2013年6月当社取締役
2014年6月当社専務取締役(現任)
2017年4月株式会社マネーパートナーズ専務取締役営業本部長
2018年7月株式会社マネーパートナーズ専務取締役(現任)
2019年7月コイネージ株式会社取締役(現任)
注3889,100


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
法務コンプライアンス部長
佐藤 直広1959年11月14日生
1985年4月カシイ住宅設備株式会社入社
1991年10月北辰商品株式会社入社経営企画部長
2005年6月当社取締役
2005年6月当社取締役退任
2005年7月当社執行役員マーケティング部ゼネラルマネージャー
2005年9月当社執行役員経営企画室長
2005年11月当社取締役経営企画室長
2008年3月当社常務取締役経営企画室長
2008年4月当社常務取締役
2008年5月マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)常務取締役
2011年6月株式会社マネーパートナーズ常務取締役内部管理統括責任者
2011年6月当社常務取締役法務コンプライアンス部長
2013年6月株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者
2013年6月当社取締役法務コンプライアンス部長(現任)
2018年7月株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者兼内部管理統括部長(現任)
注3295,200
取締役
CIO兼IT管理部長
白水 克紀1961年6月19日生
1984年4月日本ディジタル・イクイップメント株式会社入社
1992年4月日本リースオート株式会社入社
1994年6月日本リース情報システム株式会社転籍
1998年4月GEフリートサービス株式会社入社
2000年2月日本GMACコマーシャル・モーゲージ株式会社入社
2006年2月当社入社IT統括部長
2006年2月当社執行役員IT統括部長
2006年9月株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役
2006年11月当社執行役員CIO兼IT統括部長
2008年3月当社取締役CIO兼IT統括部長
2008年4月当社取締役CIO
2008年5月マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)取締役
2008年10月当社取締役CIO兼IT管理部長(現任)
2008年10月株式会社マネーパートナーズ取締役CIO
2011年6月株式会社マネーパートナーズ取締役CIO兼COO
2013年6月株式会社マネーパートナーズ取締役
2013年7月株式会社マネーパートナーズ取締役海外金融法人営業部長
2014年7月株式会社マネーパートナーズ常務取締役ディーリング本部長兼海外金融法人営業部長
2015年7月株式会社マネーパートナーズ常務取締役(現任)
2019年7月コイネージ株式会社取締役CIO(現任)
注3120,000


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役吉田 光太郎1968年6月3日生
1992年4月大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社
2012年10月大和証券株式会社ダイレクト企画部長
2016年10月大和証券株式会社プロダクト・ソリューション企画部長
2019年4月株式会社大和証券グループ本社経営企画部長(現任)
2019年4月大和証券株式会社経営企画部長(現任)
2019年4月大和企業投資株式会社取締役(現任)
2019年4月大和PIパートナーズ株式会社取締役(現任)
2019年4月株式会社大和ファンド・コンサルティング取締役(現任)
2019年6月当社社外取締役(現任)
2019年9月Global X Japan株式会社監査役(現任)
2019年11月大和ファシリティ・サービス株式会社代表取締役(現任)
2020年2月サムティ株式会社社外取締役(現任)
注3-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
(監査等委員)
安齋 一雄1953年3月24日生
1977年4月古河電気工業株式会社入社
1980年9月三菱自動車工業株式会社入社
1984年5月ヒロセ電機株式会社入社
1986年3月日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社
1989年6月偕成証券株式会社(現内藤証券株式会社)出向ロンドン駐在員事務所長
1990年4月同社ロンドン現地法人取締役副社長
1994年8月HSBCジェームズ・ケーペル証券会社(現HSBC証券会社)東京支店受渡業務統括部長
1998年7月バークレイズ投信株式会社(現バークレイズ投信投資顧問株式会社)マーケティング部長兼営業部長
2000年4月同社代表取締役社長
2001年4月プルデンシャル投信株式会社(現プルデンシャル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社)バイス・プレジデント、投信営業部長
2003年6月トロント・ドミニオン証券会社ディレクター、クレジットストラクチャリング・グループ営業部長兼商品企画部長
2005年3月トレードウェブ・ヨーロッパ証券会社東京支店ディレクター兼コンプライアンスオフィサー
2005年11月イクシス・アセット・マネジメント株式会社(現ナティクシス・アセット・マネジメント株式会社)ディレクター
2006年2月同社代表取締役
2007年7月アセット証券株式会社(現いちご地所株式会社)営業第一部長
2009年2月CMSジャパン株式会社(現アルパリジャパン株式会社)チーフ・コンプライアンス・オフィサー
2011年4月アルパリジャパン株式会社代表取締役社長兼CEO
2012年7月ウエスタン株式会社ディレクター
2013年5月Leverate Technological Trading Limited 日本担当 リージョナル・セールス・マネジャー
2014年6月当社常勤監査役
2014年6月株式会社マネーパートナーズ常勤監査役(現任)
2015年6月当社社外取締役(監査等委員)(現任)
2019年7月コイネージ株式会社監査役(現任)
注411,900
取締役
(監査等委員)
根本 博史1956年9月2日生
1979年4月中央監査法人入所
1982年3月公認会計士登録
1992年10月中央青山監査法人パートナー
2005年7月クリフィックス税理士法人代表パートナー
2006年6月KISCO株式会社社外監査役(現任)
2015年1月クリフィックス税理士法人シニア・アドバイザー(現任)
2015年1月根本公認会計士事務所所長(現任)
2019年6月当社社外取締役(監査等委員)(現任)
2019年6月株式会社マネーパートナーズ監査役(現任)
2019年9月株式会社構造計画研究所社外取締役(現任)
注4-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(株)
取締役
(監査等委員)
川東 憲治1964年5月3日生
1990年4月弁護士登録
1990年4月アンダーソン毛利法律事務所入所
1997年1月ニューヨーク州弁護士資格取得
2000年12月モルガン・スタンレー証券会社、モルガン・スタンレー・アセットマネジメント投信株式会社入社
2002年6月金融庁証券取引等監視委員会検査官
2003年4月あさひ・狛法律事務所パートナー
2005年7月クリフォードチャンス法律事務所パートナー
2008年6月敬和綜合法律事務所パートナー(現任)
2019年6月当社社外取締役(監査等委員)(現任)
2019年6月株式会社マネーパートナーズ監査役(現任)
注4-
取締役
(監査等委員)
百瀬 茂1962年6月22日生
1985年4月大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社
1998年1月モルガン・スタンレー・ジャパン証券会社(現モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社)コーポレートカバレッジグループヴァイスプレジデント
1999年5月大和証券エスビーキャピタル・マーケッツ株式会社(現大和証券株式会社)ストラクチャード・プロダクト・マーケティング部部長兼マネージングダイレクター
2004年6月ベアスターンズジャパン証券会社シニアマネージングダイレクター債券営業共同本部長、金融商品開発部長
2008年7月RGアセットマネジメント株式会社代表取締役会長
2011年1月メソニック・インターナショナル創業 CEO
2012年1月ゲインキャピタル・ジャパン株式会社代表取締役社長
2020年6月当社社外取締役(監査等委員)(現任)
2020年6月株式会社マネーパートナーズ監査役(現任)
注5-
2,272,000
(注)1.吉田光太郎、安齋一雄、根本博史、川東憲治及び百瀬茂は社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 安齋一雄、委員 根本博史、委員 川東憲治、委員 百瀬茂
なお、安齋一雄は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、取締役会以外の社内重要会議への出席や内部監査部門との連携を密にすること等により職務遂行の実効性を高めるためであります。
3.2020年6月21日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。
4.2019年6月16日選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。
5.2020年6月21日選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。

② 社外役員の状況
(ⅰ) 社外取締役の員数
当社は、監査等委員でない社外取締役1名、監査等委員である社外取締役4名を選任しております。
(ⅱ) 社外取締役と提出会社との人的・資本的・取引関係その他の利害関係
監査等委員でない社外取締役吉田光太郎氏は、当社の大株主である株式会社大和証券グループ本社の使用人であります。同社は、当社の株式を6,029,100株(議決権比率18.50%)所有しているほか、同社の子会社である大和証券株式会社は、当社株式の東京証券取引所市場第二部への上場及び市場第一部銘柄指定に際しての主幹事証券会社であり、当社の子会社である株式会社マネーパートナーズの外国為替証拠金取引におけるカバー取引先であります。
監査等委員である社外取締役につきましては、安齋一雄氏は当社株式を11,900株保有しております。その他に監査等委員である社外取締役、また、当該監査等委員である社外取締役が他の会社等の役員若しくは使用人である、又は役員若しくは使用人であった場合における当該他の会社等と当社との間に、人的・資本的・取引上等の利害関係はありません。なお、監査等委員である社外取締役4名は、いずれも当社とは上記を除き人的・資本的・取引上の関係が無く、高い独立性を有しているため、全員を独立役員に指定しております。
(ⅲ) 社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割
監査等委員でない社外取締役につきましては、金融商品取引業を営む企業での経営企画に関する豊富な経験を生かし経営全般に関する監督や有効なアドバイスが得られることを期待しております。
また、監査等委員である社外取締役につきましては、経営及び取締役の業務執行について、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。
(ⅳ) 社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針の内容
当社は、社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が有価証券上場規程に基づき定める「上場管理等に関するガイドライン」に規定する独立性に関する判断基準を参考にしております。
(ⅴ) 社外取締役の選任状況に関する会社の考え方
監査等委員でない社外取締役吉田光太郎氏は、株式会社大和証券グループ本社において経営企画部長を務められるなど当社グループの主な事業である金融商品取引業を営む企業での経営企画に関する豊富な経験を有しており、経営全般に関する幅広いアドバイスが期待されることから職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員でない社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役安齋一雄氏は、アルパリジャパン株式会社をはじめ金融商品取引業を営む企業での会社経営や業務に関する経験を豊富に有しており、経営全般に関する監督と有効なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役根本博史氏は、会計の専門家であり、公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と財務・会計における高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役川東憲治氏は、法律の専門家であり、弁護士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と法律面での高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役百瀬茂氏は、金融商品取引業を営む企業での会社経営やコンプライアンス、業務に関する経験を豊富に有しており、経営全般に関する監督と有効なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
当社は、9名の取締役により構成される取締役会に対し、監査等委員である社外取締役4名からなる監査等委員会及び監査等委員でない社外取締役1名による経営への監視、監査・監督が行われる体制を構築しており、現状においては、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているものと考えております。
③ 社外取締役又は社外監査等委員による監督又は監査と内部監査、監査等委員会及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査室及び監査等委員会は、会計監査人から監査方針及び監査計画を聴取し、随時監査に関する結果の報告並びに説明を受ける等、会計監査人との相互連携を図っております。
また、内部監査、監査等委員会監査及び会計監査にあたっては、内部統制部門と定期的な会合を設け、必要な情報を聴取し、報告を受けることで適切な監査を実施しております。

株式所有者別状況


このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E03747] S100IVJH)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
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