株式会社岡三証券グループ 役員の状況 (2025年3月期)

① 2025年6月24日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりです。

男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率17%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役社長 (代表取締役)	新芝 宏之	1958年3月2日生	1981年4月 当社入社 2001年6月 取締役就任 2003年10月 岡三証券㈱常務取締役就任 2004年6月 当社常務取締役就任 2006年6月 専務取締役就任 2011年4月 専務取締役 企画部門・人事企画部担当 2014年4月 取締役社長就任(現任) 2020年4月 岡三証券㈱取締役会長就任(現任) 岡三証券株式会社代表取締役会長	(注)3	130
取締役 (代表取締役)	池田 嘉宏	1962年7月15日生	1986年4月 当社入社 2014年4月 岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当 2018年4月 同社常務執行役員就任 2019年6月 当社常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌 2020年4月 当社グループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当 2020年6月 当社取締役就任 岡三証券㈱取締役就任 2021年4月 当社専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO) 2022年6月 当社取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任) 岡三証券株式会社代表取締役社長	(注)3	76
取締役 (監査等委員)	今村 薫	1974年9月2日生	1997年4月 当社入社 2011年10月 岡三証券㈱福岡支店法人部長 2014年4月 同社大阪店長 2018年4月 同社法人営業支援部長 2020年4月 同社理事任用 公共法人部担当 2021年4月 同社広域法人部門担当 2021年6月 同社執行役員就任 2022年1月 同社広域法人ユニット・東京法人ユニット・東海法人ユニット・関西法人ユニット担当 2022年11月 当社執行役員就任 監査等委員会室担当 2023年6月 取締役(監査等委員)就任(現任)	(注)4	17

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	比護 正史	1950年12月8日生	1973年4月 大蔵省入省 1978年7月 室蘭税務署長 1989年6月 銀行局企画官 1996年7月 理財局国有財産総括課長 1997年7月 北海道財務局長 1998年10月 預金保険機構金融再生部長 2001年7月 財務省官房審議官 2002年7月 環境事業団理事 2004年4月 日本環境安全事業㈱取締役 2005年1月 弁護士登録(現職) 2007年6月 ㈱損害保険ジャパン顧問 2012年7月 ニッセイ・リース㈱顧問 2013年4月 白鷗大学大学院法務研究科教授 2013年9月 (一社)第二地方銀行協会参与 2014年6月 当社社外監査役就任 2015年6月 社外取締役(監査等委員)就任(現任) 2016年1月 ブレークモア法律事務所パートナー弁護士(現任) 2016年3月 アイペット損害保険㈱社外取締役 2017年4月 白鴎大学法学部教授	(注)4	―
取締役 (監査等委員)	宇治原 潔	1948年11月28日生	1972年4月 日本生命保険(相)入社 1995年3月 同社ニューヨーク事務所長 1997年3月 同社国際投資部長 2000年3月 同社米州総支配人兼審議役(国際業務部) ニューヨーク事務所長 2000年7月 同社取締役 2001年3月 同社欧州総支配人 2003年6月 同社証券投資総括部長 2004年3月 同社証券投資総括部長兼国際業務部長 2005年4月 同社常務取締役 国際業務部長(国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当) 2007年1月 同社取締役常務執行役員 2008年3月 同社取締役専務執行役員 2010年3月 同社副社長執行役員 2010年7月 同社代表取締役副社長執行役員 2012年4月 ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長 2017年6月 岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任 2021年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)	(注)4	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	吉田 慎一	1950年1月9日生	1974年4月 ㈱朝日新聞社入社 1991年11月 同社ワシントン特派員 2003年6月 同社取締役 東京本社編集局長 2005年6月 同社常務取締役(編集担当) 2007年4月 同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当) 2008年6月 同社常務取締役(営業統括) 2011年5月 (公社)日本記者クラブ理事長 2013年6月 ㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当) 2014年4月 ㈱テレビ朝日ホールディングス顧問 2014年6月 同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長 2022年6月 同社取締役相談役 2024年6月 同社特別顧問(現任) 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)	(注)5	―
計					224

(注) 1.取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の3氏は、社外取締役であります。
2.取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の3氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
3.2024年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2023年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
5. 2024年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
6.当社は、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴		所有株式数 (千株)
河野 宏和	1957年4月22日生	1987年4月 1991年4月 1998年4月 2009年10月 2012年1月 2013年5月 2014年6月 2015年6月 2018年3月 2023年3月	慶應義塾大学大学院経営管理研究科助手 同大学助教授 同大学教授 慶應義塾大学大学院経営管理研究科委員長 慶應義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 (公社)日本経営工学会会長 当社社外監査役就任 当社社外取締役(監査等委員)就任 スタンレー電気㈱社外取締役(現任) 横浜ゴム㈱社外取締役 同社社外取締役(監査等委員)(現任)	―
		2023年4月 2025年1月	慶應義塾大学大学院名誉教授・特任教授(現任) ㈱三木プーリ社外取締役(現任)

② 2025年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)2名選任の件」及び「監査等委員である取締役4名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決されますと、当社の役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。

なお、役員の役職等については、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容(役職等)を含めて記載しています。

男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役社長 (代表取締役)	新芝 宏之	1958年3月2日生	1981年4月 当社入社 2001年6月 取締役就任 2003年10月 岡三証券㈱常務取締役就任 2004年6月 当社常務取締役就任 2006年6月 専務取締役就任 2011年4月 専務取締役 企画部門・人事企画部担当 2014年4月 取締役社長就任(現任) 2020年4月 岡三証券㈱取締役会長就任(現任) 岡三証券株式会社代表取締役会長	(注)3	130
取締役 (代表取締役)	池田 嘉宏	1962年7月15日生	1986年4月 当社入社 2014年4月 岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当 2018年4月 同社常務執行役員就任 2019年6月 当社常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌 2020年4月 当社グループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当 2020年6月 当社取締役就任 岡三証券㈱取締役就任 2021年4月 当社専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO) 2022年6月 当社取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任) 岡三証券株式会社代表取締役社長	(注)3	76
取締役 (監査等委員)	宮林 綾子	1982年12月19日生	2005年4月 岡三証券㈱入社 2005年5月 同社金融法人第二部 2012年7月 同社企画部 当社広報部 2022年12月 監査等委員会室次長 2023年6月 監査等委員会室長 2025年4月 監査等委員会室理事 2025年6月 取締役(監査等委員)就任予定	(注)4	2

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	吉田 慎一	1950年1月9日生	1974年4月 ㈱朝日新聞社入社 1991年11月 同社ワシントン特派員 2003年6月 同社取締役 東京本社編集局長 2005年6月 同社常務取締役(編集担当) 2007年4月 同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当) 2008年6月 同社常務取締役(営業統括) 2011年5月 (公社)日本記者クラブ理事長 2013年6月 ㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当) 2014年4月 ㈱テレビ朝日ホールディングス顧問 2014年6月 同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長 2022年6月 同社取締役相談役 2024年6月 同社特別顧問(現任) 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)	(注)5	―
取締役 (監査等委員)	木村 芳文	1954年10月7日生	1978年4月 ㈱日本経済新聞社入社 1988年3月 同社米州編集総局ニューヨーク駐在記者 2005年4月 同社編集局長付編集委員 2006年3月 同社欧州編集総局長 2007年3月 同社法務室長 2009年4月 同社法務室長兼経営企画担当補佐 2010年3月 同社執行役員 特別企画室長、経営企画/クロスメディア営業担当補佐 2012年3月 同社常務執行役員 クロスメディア営業担当、特別企画室担当補佐 2015年3月 同社専務取締役 クロスメディア営業/文化事業統括 2016年3月 ㈱格付投資情報センター取締役副社長 2017年3月 同社代表取締役社長 2021年4月 同社取締役会長 2023年3月 同社特別顧問 2025年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任予定	(注)4	―
取締役 (監査等委員)	佐藤 慎一	1956年11月4日生	1980年4月 大蔵省入省 1985年7月 福岡国税局唐津税務署長 1997年7月 外務省在英国日本国大使館参事官 2000年7月 総務庁行政管理局管理官 2002年7月 財務省主計局主計官(文部科学係担当) 2003年7月 同省主税局調査課長 2004年7月 同省主税局税制第二課長 2005年7月 同省主税局税制第一課長 2006年7月 同省大臣官房秘書課長 2009年7月 同省大臣官房審議官(主税局担当) 2010年1月 内閣官房内閣審議官(内閣官房副長官補付) 2011年8月 財務省大臣官房総括審議官 2013年6月 同省大臣官房長 2014年7月 同省主税局長 2016年6月 財務事務次官 2017年11月 サントリーホールディングス㈱顧問(現任) 2022年6月 日本電産㈱(現ニデック㈱)社外取締役(現任) 2025年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任予定	(注)4	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	岡野 貞彦	1958年11月8日生	1981年4月 社団法人経済同友会事務局入局(総務、代表幹事・専務理事秘書) 1985年5月 同会主事(企画調査、国際経済担当) 1987年8月 イリノイ大学(米国)大学院留学 1989年6月 社団法人経済同友会主事(国際事業兼企画調査) 1993年5月 同会参事(国際担当) 1997年5月 同会参事(企画調査担当、代表幹事補佐) 2001年5月 同会副理事・企画部長 2005年5月 同会副理事・執行役 2011年4月 (公社)経済同友会常務理事 2021年4月 同会常務理事・事務局長 2022年4月 同会事務局長・代表理事 2024年4月 同会常勤顧問 2025年5月 同会事務局顧問(現任) 2025年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任予定	(注)4	―
計					209

(注) 1.取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の4氏は、社外取締役であります。
2.取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の4氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
3.2025年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2025年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
5. 2024年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

③ 社外役員の状況

有価証券報告書提出日現在、当社の社外取締役は3名であります(2025年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)2名選任の件」及び「監査等委員である取締役4名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決された場合、当社の社外取締役は4名となる予定であります)。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 吉田慎一氏は、就任後の当事業年度中に開催した取締役会8回のうち7回に、また、監査等委員会8回のうち7回に出席し、報道機関における豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
なお、2025年6月27日開催予定の定時株主総会における社外取締役候補である木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の3氏と当社の間に特段の利害関係はありません。

④ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「(3)監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、当社は社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として当社の基準を制定しております。当該基準は、当社ウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針に記載しております。(https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf)