有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S10023IE
株式会社第三銀行 コーポレートガバナンス状況 (2014年3月期)
①企業統治の体制の概要等
イ.会社の機関の内容
当行の経営意思決定、監督に係る主な経営管理組織は、以下のとおりです。
・取締役会
取締役会は、取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するため、「取締役会規程」を定め、これに基づき取締役会を月1回定時に開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催しております。なお、2014年6月20日の定時株主総会において社外取締役1名を新たに選任したことから、取締役10名で構成しております。これにより、当行の社外役員は、社外取締役1名、社外監査役3名の体制となり、業務執行に対する監視機能の十分な確保に向けた体制の強化を図りました。
・監査役会
当行は監査役会制度を採用しております。各監査役は、監査役会で策定された監査方針および監査計画に基づき、業務および財産の状況調査を通して、取締役会の職務遂行を監査しております。また、各監査役は取締役会に出席しているほか、常勤監査役はさらに後述する常務会にも参加することにより、業務全般の監査を行う体制を整備しております。
・常務会
取締役会の下に、本店に常勤する常務取締役以上の取締役全員を構成員とする常務会を設置しております。常務会は、取締役会の委任に基づき、取締役会で決議された基本方針に基づいて、業務執行に関する重要事項を協議決定しております。常勤監査役は、常務会に出席して意見を述べることができることとしており、業務全般に関し、有効・適切な監査が行われるよう配慮しております。常務会は、原則毎週1回開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催しております。・その他委員会
リスク管理委員会、コンプライアンス委員会、顧客保護等管理委員会、金融円滑化推進委員会など、適切な業務を遂行する上で必要な特定事項に関しましては、各部横断的な委員会を設置し、協議、決定しております。・会計監査人
当行は会計監査人として新日本有限責任監査法人を起用しておりますが、同監査法人および当行監査に従事する同監査法人の業務執行社員と当行の間には特別な利害関係はありません。当事業年度において業務を執行した公認会計士の氏名、監査業務に係る補助者の構成については以下の通りです。
業務を執行した公認会計士の氏名
指定有限責任社員 業務執行社員 : 水守 理智
指定有限責任社員 業務執行社員 : 石川 琢也
指定有限責任社員 業務執行社員 : 髙橋 浩彦
なお、継続監査年数については、7年以内である為、記載を省略しております。
会計監査業務に係る補助者の構成
公認会計士9名 その他10名
ロ.企業統治の体制を採用する理由
取締役会は、全ての取締役で組織し、重要な業務執行を決定するとともに、取締役の業務の執行を監督しております。また、監査役は取締役会に出席し意見を述べることができるものとしております。
取締役会の委任に基づき、業務執行に関する重要事項を協議決定する常務会におきましても、常勤監査役は常務会に出席し意見を述べることができるものとしているほか、常務会で協議した重要な事項について、その経過及び結果を取締役会へ報告することとしております。
また、当行は監査役会制度を採用し、社外監査役を含む監査役会が取締役の業務執行の監査を実施しています。監査役会は毎月開催され、半期に一度は監査資料として業務執行状況の報告を各部署に直接求めるなど、監査機能の実効性の確保に努めており、当行の企業規模からみて、経営に対する監視機能を十分に発揮する態勢が整っているものと判断しております。
ハ.内部統制システムの整備の状況
当行は、会社法及び会社法施行規則に基づき、以下の体制を整備することで業務の適正を確保します。
(イ)取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
a. コンプライアンス態勢の基本方針として、取締役会で「経営理念」、「行動指針」、「企業倫理」を定めるとともに、報告体制等のコンプライアンス関連規定及び具体的な法令等の解説を明記した「コンプライアンス・マニュアル」を取締役及び使用人全員に配布し、コンプライアンス意識の向上を図る。
b. 取締役は、「取締役コンプライアンス規程」に基づき、自らがコンプライアンスに誠実かつ率先垂範して取り組む。
c. 取締役会は、コンプライアンス改善のための具体的計画及びコンプライアンス研修計画を定めた「コンプライアンス・プログラム」を半期ごとに策定するとともに、その実施状況のモニタリングを行う。
d. コンプライアンス態勢の協議機関としてコンプライアンス委員会を設置し、法令等の厳格な遵守の実践状況を検証し、当行の社会的な責任と公共的使命にかんがみ長期間にわたり、清廉で透明性の高い経営を確保する。
e. コンプライアンスに関する統括部署をコンプライアンス統括部と定めるとともに、各部、室及び営業店にコンプライアンス責任者とコンプライアンス担当者を置く。コンプライアンス統括部は、コンプライアンスに関する情報を一元的に管理し、コンプライアンス体制の整備及び維持・改善を図る。法令違反その他のコンプライアンスに関する事実について、コンプライアンス統括部を直接の情報受領者とする社内通報制度(コンプライアンスホットライン)を整備する。
f. 法令違反その他のコンプライアンスに関する事実について、コンプライアンス統括部を直接の情報受領者とする社内通報制度(コンプライアンスホットライン)を整備する。
g. 内部監査部門として監査部を設置する。監査部は取締役会で策定した「内部監査規程」に基づき、執行部門から独立した内部監査部門として、当行の業務全般に亘り内部管理態勢等が適切に構築され、有効に機能し経営全般の健全性が確保されているかどうかを検証し、取締役会へ報告するとともに改善方法の提言等を行う。
h. 反社会的勢力に対しては、「企業倫理」に断固として対決する方針を定めるとともに、「反社会的勢力への対応規程」及び「反社会的勢力との取引に関する要領」を定める。また、統括部署をコンプライアンス統括部と定め、反社会的勢力に関する事項を一元的に統括・管理するとともに、営業店、本部及び外部専門機関との連携を強化し、反社会的勢力との関係を遮断する。
(ロ)取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
a. 取締役会議事録など取締役の執行に係る情報については、「文書規程」に基づき、取締役や監査役が常時閲覧できるよう適切に保存及び管理を行う。
b. 情報の管理については「セキュリティーポリシー」を制定し重要情報の管理に関する安全対策の基本方針を定めるとともに、個人情報の管理について「個人情報等管理規程」を定め、情報資産を適切に管理・保護する。
(ハ)損失の危険の管理に関する規程その他の体制
a. 「リスク・マネージメント・トータル・プラン」に、各種リスクの管理についての基本方針、管理規程及び管理担当部署を定め、これらのリスクの総合的管理を行うための部署としてリスク統括部を設置し、適切に管理する。
b. リスク統括部は、各リスク管理担当部署からの報告を取りまとめるとともに問題点及び課題を抽出し、リスク管理委員会に報告する。リスク管理委員会は各リスクの現状を把握し、その対応策を総合的に協議した上で決定する。
c. 内部監査部門は、半期ごとに被監査部門等におけるリスクの種類、程度に配慮した監査方針、重点項目等を定めた内部監査計画を立案し、取締役会の承認を得る。
d. 災害等の不測の事態が発生した場合に備えて、「非常事態対策規程」及び「事業継続計画」等を策定し、これに基づき定期的な訓練を行う。
(ニ)取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
a. 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するため「取締役会規程」を定め、これに基づき取締役会を月1回定時に開催するほか、必要に応じて適宜臨時に開催する。
b. 取締役会で決議された基本方針に基づき、具体的執行方針を定め、また業務執行に関する重要事項を決定するため、本店に常勤する常務取締役以上の取締役全員で常務会を組織する。
c. 「行務分掌規程」及び「職務権限規程」を定めるとともに、重要な課題に対してはリスク管理委員会、コンプライアンス委員会などの組織横断的な各種委員会を設置し、業務の効率性の確保に努める。
d. 取締役会は、必要に応じて業務執行の責任者として執行役員を選任する。
執行役員は取締役会で定めた「執行役員規程」に基づき、誠実にその職務を執行する。
(ホ)当行並びに連結子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
a. 連結子会社各社においても取締役会と監査役を置き、連結子会社における業務の適正を確保する。
b. 連結子会社各社は、当行のコンプライアンス・マニュアルに準じ、それぞれコンプライアンスに関する基本方針を定め、適正に業務を執行する。
c. 総合企画部内に関連事業課を設置し、連結子会社の業務状況の管理及び当行各部との調整等を行う。特に重要な経営上の事案については、「関連会社管理規程」に基づき、各社から報告を受けることによって、連結子会社各社を適切に指導・管理する。
d. 監査部は「内部監査規程」に基づき連結子会社の監査を実施し、経営全般の健全性が確保されていることを検証するとともに、当行の取締役会にその結果を報告する。
e. 財務報告に係る内部統制の適正な整備及び運用を図り、企業集団における財務報告の信頼性を確保する。
(ヘ)監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合の当該使用人に関する事項及び当該使用人の取締役からの独立性に関する事項
a. 監査役との協議に基づき監査役の職務を補助すべき使用人として、当行の使用人から監査役補助者を任命する。
b. 監査役補助者の任命及び異動、人事考課については、監査役会の同意を得る。また、監査役補助者は業務の執行にかかる職務を兼務しない。
(ト)取締役及び使用人が監査役に報告するための体制その他の監査役への報告に関する体制
a. 取締役及び使用人は法令等に基づき、当行に著しい損害を及ぼすおそれのある事実を発見した場合は、直ちに監査役に報告する。
b. 監査役は取締役会のほか常務会、リスク管理委員会などの重要な会議に出席し、重要な決定及び業務の執行状況を把握するとともに、必要に応じて意見を述べる。
c. 監査役は取締役及び使用人に業務執行に関する事項について報告を求めることができる。
(チ)その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
a. 監査役の監査に関する事項は、監査役会で策定する「監査役会規程」及び「監査役監査基準」に定める。監査役が、取締役会のほか重要な会議に出席できることを取締役会が制定する各種の規程等に明記する。
b. 監査役会は、代表取締役と定期的に会合を持ち、銀行が対処すべき課題、監査役監査の環境整備の状況、監査上の重要課題等について意見を交換し、併せて必要と判断される要請を行う。また、監査役は内部監査部門や会計監査人とも定期的な会合を持つなど連携を保つ。
(注)2014年6月20日付で「内部統制システムの基本方針」を以下の通り変更しております。
1.語尾に係る変更(全項目)
当該基本方針の語尾を、今後継続的に運用していく項目を方針として記載する意から、「…する」という言い回しに変更する。
2.枕詞など文言の削除・文体の修正
不要な文言を削除するとともに、より適切な表現に変更し方針の明確化を図る。
3.本部組織の変更に伴う変更
リスク管理部をリスク統括部に変更するとともに、営業統括部お客様サービス室をお客様サービス課に名称変更した上で、コンプライアンス部門と統合しコンプライアンス統括部とするなどの組織改編を実施したことを踏まえ、該当箇所を修正する。
4.(イ)取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制のh.の記載内容の変更
反社会的勢力排除に向けた体制についての問題点を検討し体制強化を図るとともに、コンプライアンス統括部を反社会的勢力に関する事項の統括部署と定めて一元管理を行うとしたことから、記載内容を変更する。
5.(ロ)取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制の記載内容の変更
現行の体制及び運用状況を踏まえて変更する。
6.(ハ)損失の危険の管理に関する規程その他の体制の記載内容の変更
災害時等の事業継続体制など危機管理態勢の強化を図っていることから、記載内容を変更する。
![]() |
ニ.リスク管理体制の整備の状況
金融を取り巻く環境の変化に伴い、銀行の各種経営リスクが増大してきております。このような環境に対応するため、当行ではリスク管理統括部署としてリスク統括部を設置し、リスク管理体制の充実・強化を図っております。
取締役会で決議されたリスク管理の基本方針(リスク・マネージメント・トータル・プラン)に、信用リスク、市場関連リスク、流動性リスク、事務リスク、システムリスク、法務リスク等各種リスクの管理についての基本方針を定め、その方針に従って、課題の抽出、対応策の検討実施等を行っていく体制を整備するなど、リスク管理体制の強化に努めております。
具体的には、リスク管理機関として頭取を委員長とした役付取締役を中心に構成される「リスク管理委員会」と、その下部組織として各関連部長からなる「リスク管理小委員会」を設置し、総合的なリスクの管理を行っております。さらに「リスク管理小委員会」の下部組織として、信用リスク、市場関連リスク、流動性リスク、事務リスク、システムリスク、法務リスクの6つのリスク管理執行グループを設け、リスク管理をより機動的に行える体制をとっております。
![]() |
当行はコンプライアンスを経営の最重要課題とし、コンプライアンスの実現を目的とする内部統制の構築を取締役会の義務と位置づけております。このため、法令等の厳格な遵守の実践状況を検証し、当行の社会的責任と公共的使命に鑑み、長期間にわたって、清廉で透明性の高い経営を確保していくことを目的として、頭取を委員長として役付取締役および関連各部の長により構成される「コンプライアンス委員会」を設置しております。
「コンプライアンス委員会」においては、半期ごとに「コンプライアンスプログラム」を策定し取締役会の承認のもと、コンプライアンス実践の具体的目標を定めています。また、その進捗状況や達成状況をモニタリングして取締役会に報告し、次のコンプライアンスプログラムに反映させることにより常にコンプライアンスの改善・見直しを行っていく体制としております。
さらに、コンプライアンスの統括部署としてコンプライアンス統括部コンプライアンス課を設置し、コンプライアンス体制の整備及び維持を図っております。
![]() |
ホ.責任限定契約の内容の概要
当行は、社外取締役の土橋伸好氏及び社外監査役のうち田畑宏氏及び中川昇氏との間において、会社法第427条第1項の規定に基づき、会社法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任限度額は、当該社外取締役または社外監査役が責任の原因となった職務の遂行について善意でかつ重大な過失が無いときに限り、会社法第425条第1項に規定する最低責任限度額を限度としております。
②内部監査及び監査役監査の状況
イ.内部監査の状況
当行は、行内における監査体制を充実させる為、取締役会の直属組織として監査部を設置し、人員18名(2014年3月31日現在)により、行内における全般監査を行っております。監査部は、取締役会で策定した「内部監査規程」に基づき、執行部門から独立した内部監査部門として監査を遂行し、当行および連結子会社の業務全般に亘り法令・規程・就業規則・コンプライアンスマニュアル等の違反がないか、厳格に監視する体制を整えております。監査の結果、不祥事件もしくは不祥事件の疑いがある行為を発見した場合、重要な事項については取締役会に報告しております。
また、半期ごとに被監査部門等におけるリスクの種類、程度に配慮した監査方針、重点項目等の効率的で実効性のある内部監査計画を立案し、取締役会の承認を得ることで、内部監査によるリスクのチェック体制を確保しております。
なお、監査部は、内部監査部門として監査役や内部統制部門と会合を持ち、情報の交換を行うなど効率的な監査の実施に努めております。
ロ.監査役監査の状況
当行は監査役制度を採用しており、4名の監査役のうち3名は社外監査役であります。また、監査役会事務局に専属のスタッフ1名を配置し、監査役の補佐を行う体制としております。
当行では、監査役の監査に関する事項は、監査役会で策定する「監査役会規程」及び「監査役監査基準」に定めるとともに、監査役が、取締役会に出席しているほか、常務会に常勤監査役が参加するとともに、重要な会議に出席できることを取締役会が制定する各種の規程等に明記するなどにより、監査役が経営状況を把握し取締役および使用人から報告を受ける体制を確保しています。
また、監査役会は、代表取締役と定期的に会合を持ち、銀行が対処すべき課題、監査役監査の環境整備の状況、監査上の重要課題等について意見を交換し、併せて必要と判断される要請を行うなど、代表取締役との相互認識を深めています。なお、監査役は内部監査部門、内部統制部門及び会計監査人とも定期的に会合を持ち、また、必要に応じて報告を求めるなど連携を保ち、効率的な監査の実施に努めております。
③社外取締役及び社外監査役
イ.社外取締役及び社外監査役の企業統治において果たす機能および役割
2014年6月20日の定時株主総会において、経営管理体制の一層の強化を図るため、社外取締役に土橋伸好氏を新たに選任し、取締役を9名から10名に増員しております。これにより、当行の社外役員は、社外取締役1名、社外監査役3名の体制となり、業務執行に対する監視機能の十分な確保に向けた体制の強化を図りました。なお、新たに選任した社外取締役は、株式会社東京証券取引所及び株式会社名古屋証券取引所の定めに基づく独立社員であることから、当行の独立社員は、これまでの社外監査役1名体制から、社外取締役1名を加え2名体制となりました。
また、社外取締役が議決権を有した取締役として取締役会に出席することに加え、社外監査役が取締役会に出席するとともに、常務会には常勤監査役(社外監査役)が参加するほか、主要な本部各部並びに営業店の業務及び財産の状況を調査するなど、取締役の職務の執行を監査しております。
社外監査役は、毎月1回開催する監査役会に出席し、各種情報の伝達や意見交換を行うこととしており、必要がある場合には、随時招集して情報伝達等を行うこととしております。なお、常勤監査役(社外監査役)は、監査部及び会計監査人から監査計画及び監査結果について定期的に報告を受け、意見交換を行うとともに、適宜会計監査人による監査に立ち会うなど、連携の強化を図っております。
当行と社外取締役及び社外監査役との間には、人的関係、資本的関係等において特別な利害関係はないことから独立した立場から監査を行うことができると考えております。
ロ.社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準または方針の内容
当行においては、社外取締役及び社外監査役を選任するにあたり、当行からの独立性に関する基準等は定めておりませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」に規定する事由や「有価証券上場規程施行規則第211条第4項」等を参考とし、当行との人的関係、資本的関係等の利害関係に配慮するとともに、金融、法律、行政等各分野の専門知識、経験、見識を生かし、独立した立場から客観的・中立的な監査を行うことができる方を選任しております。
ハ.社外取締役及び社外監査役の選任状況に関する考え方
当行においては、社外役員として社外取締役1名、社外監査役3名選任されております。社外役員の4名は、金融、法律、行政等の各分野において長年の経験と豊富な知識に基づき、取締役会等で積極的な意見・提言等を行うことができ、また、当行との人的関係、資本的関係等において特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことから、独立した立場から客観的・中立的な監査を行うことができると考えております。
ニ.社外監査役による監督・監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当行においては、4名の監査役のうち3名は社外監査役であり、常勤監査役は社外監査役であります。社外監査役は取締役会に出席しているほか、常務会に常勤監査役が出席することにより取締役の職務の執行を監査しております。
また、社外監査役は社内監査役と意思疎通を十分に図って連携し、内部統制部門からの各種報告を受け、監査役会における十分な議論を踏まえて監査を行っております。
なお、常勤監査役は会計監査人と定期的に会合を持つなど、緊密な連携を保ち、意見及び情報交換を行うとともに、内部監査部門等からの報告を通じて適切な監査を実施しております。
ホ.社外取締役及び社外監査役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係の概要
当行では社外取締役1名及び社外監査役3名が就任しております。4名とも当行との人的関係、資本的関係又は取引関係において、下記以外に特別な利害関係はございません。
社外取締役土橋伸好氏は、当行普通株式3,000株を保有しております。また、同氏は三重県庁の出身ですが、取引の性質等に照らして、社外取締役としての業務に影響を与えるような特別な利害関係はないことから、三重県との取引の概要の記載を省略しております。
社外監査役濱岡正己氏は、当行普通株式13,000株を保有しております。また、同氏は日本銀行の出身ですが、取引の性質等に照らして、社外監査役としての業務に影響を与えるような特別な利害関係はないことから、日本銀行との取引の概要の記載を省略しております。
社外監査役田畑宏氏は、当行普通株式4,000株を保有しております。
社外監査役中川昇氏は、当行普通株式を保有しておりません。また、同氏は松阪市役所の出身ですが、取引の性質等に照らして、社外監査役としての業務に影響を与えるような特別な利害関係はないことから、松阪市との取引の概要の記載を省略しております。
④役員の報酬等の内容
イ.取締役および監査役の報酬等の額
当事業年度(自 2013年4月1日 至 2014年3月31日)
役員区分 | 員数 | 報酬等の総額 | |||
(百万円) | 基本報酬 (確定金額報酬) | 業績連動型報酬 | 株式報酬型 ストック・オプション | ||
取締役 | 11 | 209 | 141 | 39 | 28 |
監査役(社外監査役を除く) | 1 | 3 | 3 | ― | ― |
社外役員 | 3 | 24 | 24 | ― | ― |
(注)1.使用人兼務取締役の使用人給与相当額(賞与を含む)は47百万円、員数は6人であります。
2.連結報酬等の総額が1億円以上である者は存在いたしません。
ロ.役員の報酬等の額の決定に関する方針
2012年6月22日開催の第103期定時株主総会における決議に基づき、取締役の報酬については、①役割や責任に応じて月次で支給する「確定金額報酬」、②単年度の業績等に応じて支給する「業績連動型報酬」、③中長期の企業価値向上と株価上昇への意欲や士気を高めるための「株式報酬型ストック・オプション」の構成としております。
また、監査役の報酬については、独立性および中立性を確保するため、月次で支給する「確定金額報酬」のみとしております。
支給時期、配分等については、次の金額の範囲内で、取締役については取締役会の、監査役については監査役の協議により決定いたします。
ⅰ確定金額報酬は、取締役の報酬額(確定金額報酬)については年額200百万円以内、監査役の報酬額(確定金額報酬)については年額50百万円以内としております。
ⅱ業績連動型報酬は、確定金額報酬とは別枠で、当該事業年度にかかる当期純利益(単体)の0.9%を総支給額といたします。その上限額を60百万円とし、当該事業年度にかかる当期純利益(単体)が1,500百万円未満の場合、支給額は0円といたします。
ⅲ株式報酬型ストック・オプションは、確定金額報酬および業績連動型報酬とは別枠で、新株予約権を年額40百万円以内の範囲で割り当ていたします。
⑤株式の保有状況
イ.保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の銘柄数及び貸借対照表計上額
銘柄数 133銘柄
貸借対照表計上額の合計額 19,863百万円
ロ.保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式の保有区分、銘柄、株式数、貸借対照表計上額及び保有目的
(前事業年度)
貸借対照表計上額の大きい順の30銘柄は次のとおりであります。
(特定投資株式)
銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
東海旅客鉄道株式会社 | 300,000 | 2,976 | 取引関係の維持・強化のため |
イオン株式会社 | 823,200 | 1,000 | 取引関係の維持・強化のため |
NKSJホールディングス株式会社 | 404,325 | 794 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 3,383,288 | 673 | 業務等の協力関係の維持・強化のため |
東京海上ホールディングス株式会社 | 234,950 | 622 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社今仙電機製作所 | 505,000 | 557 | 取引関係の維持・強化のため |
マックスバリュ中部株式会社 | 631,937 | 543 | 取引関係の維持・強化のため |
井村屋グループ株式会社 | 1,113,200 | 541 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社名古屋銀行 | 1,163,000 | 495 | 緊密な関係の維持・強化のため |
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 | 1,088,100 | 482 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社大垣共立銀行 | 1,374,000 | 469 | 業務連携の維持・強化のため |
三菱UFJリース株式会社 | 837,760 | 416 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社オークワ | 390,491 | 409 | 取引関係の維持・強化のため |
三重交通グループホールディングス株式会社 | 1,640,750 | 405 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社武蔵野銀行 | 105,500 | 389 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社日立製作所 | 650,000 | 352 | 取引関係の維持・強化のため |
住友不動産株式会社 | 94,000 | 337 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社大光銀行 | 1,268,000 | 319 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社愛知銀行 | 55,470 | 306 | 緊密な関係の維持・強化のため |
東邦瓦斯株式会社 | 498,000 | 305 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社百五銀行 | 616,316 | 289 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社紀陽ホールディングス(注) | 1,914,000 | 285 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社岡三証券グループ | 312,979 | 276 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社栃木銀行 | 674,000 | 248 | 緊密な関係の維持・強化のため |
日本トランスシティ株式会社 | 621,380 | 229 | 取引関係の維持・強化のため |
シャープ株式会社 | 810,000 | 220 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社中京銀行 | 1,080,250 | 216 | 業務連携の維持・強化のため |
MS&ADインシュアランスグループホールディングス株式会社 | 99,301 | 205 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社ヒラノテクシード | 225,000 | 196 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社北日本銀行 | 81,200 | 196 | 緊密な関係の維持・強化のため |
(注)2013年10月1日合併により、名称を株式会社紀陽銀行としております。
(みなし保有株式)
該当事項はありません。
(当事業年度)
貸借対照表計上額の大きい順の30銘柄は次のとおりであります。
(特定投資株式)
銘柄 | 株式数 (株) | 貸借対照表計上額 (百万円) | 保有目的 |
東海旅客鉄道株式会社 | 300,000 | 3,618 | 取引関係の維持・強化のため |
イオン株式会社 | 823,200 | 957 | 取引関係の維持・強化のため |
NKSJホールディングス株式会社 | 313,825 | 832 | 業務連携の維持・強化のため |
東京海上ホールディングス株式会社 | 234,950 | 727 | 業務連携の維持・強化のため |
井村屋グループ株式会社 | 1,177,200 | 712 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社みずほフィナンシャルグループ | 3,383,288 | 690 | 業務等の協力関係の維持・強化のため |
マックスバリュ中部株式会社 | 631,937 | 685 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社今仙電機製作所 | 505,000 | 649 | 取引関係の維持・強化のため |
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 | 1,088,100 | 507 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社日立製作所 | 650,000 | 495 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社名古屋銀行 | 1,163,000 | 468 | 緊密な関係の維持・強化のため |
三重交通グループホールディングス株式会社 | 1,640,750 | 439 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社大垣共立銀行 | 1,374,000 | 387 | 業務連携の維持・強化のため |
住友不動産株式会社 | 94,000 | 379 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社オークワ | 390,491 | 359 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社栃木銀行 | 674,000 | 295 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社愛知銀行 | 55,470 | 295 | 緊密な関係の維持・強化のため |
東邦瓦斯株式会社 | 498,000 | 279 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社大光銀行 | 1,268,000 | 276 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社岡三証券グループ | 312,979 | 271 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社百五銀行 | 616,316 | 261 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社紀陽銀行 | 191,400 | 253 | 緊密な関係の維持・強化のため |
大陽日酸株式会社 | 300,000 | 243 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社ヒラノテクシード | 225,000 | 242 | 取引関係の維持・強化のため |
株式会社北日本銀行 | 81,200 | 223 | 緊密な関係の維持・強化のため |
セガサミーホールディングス株式会社 | 88,800 | 205 | 取引関係の維持・強化のため |
日本トランスシティ株式会社 | 621,380 | 197 | 取引関係の維持・強化のため |
トモニホールディングス株式会社 | 459,000 | 196 | 緊密な関係の維持・強化のため |
株式会社中京銀行 | 1,080,250 | 195 | 業務連携の維持・強化のため |
株式会社関西アーバン銀行 | 1,529,250 | 188 | 緊密な関係の維持・強化のため |
(みなし保有株式)
該当事項はありません。
ハ.保有目的が純投資目的である投資株式の貸借対照表計上額、受取配当金、売却損益及び評価損益
前事業年度 | ||||
貸借対照表計上額 | 受取配当金 | 売却損益 | 評価損益 | |
(百万円) | (百万円) | (百万円) | (百万円) | |
上場株式 | 8,113 | 218 | 79 | 1,238 |
非上場株式 | ― | ― | ― | ― |
当事業年度 | ||||
貸借対照表計上額 | 受取配当金 | 売却損益 | 評価損益 | |
(百万円) | (百万円) | (百万円) | (百万円) | |
上場株式 | 8,782 | 204 | 1,108 | 1,685 |
非上場株式 | ― | ― | ― | ― |
ニ.当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの
該当事項はありません。
ホ.当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの
銘柄 | 株式数(株) | 貸借対照表計上額(百万円) |
シャープ株式会社 | 810,000 | 254 |
NKSJホールディングス株式会社 | 50,500 | 133 |
三菱UFJリース株式会社 | 813,660 | 411 |
⑥取締役の定数
当行の取締役は15名以内とする旨定款に定めております。
⑦取締役の選任の決議要件
当行は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨定款に定めております。
また、取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする旨定款に定めております。
⑧株主総会の特別決議要件
当行は、会社法第309条第2項に定める株主総会の特別決議要件について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う旨定款に定めております。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行うことを目的とするものであります。
⑨中間配当の決定機関
当行は、取締役会の決議により中間配当を実施することができる旨定款に定めております。これは、株主への機動的な利益還元を行うことを目的とするものであります。
⑩自己株式取得の決定機関
当行は、会社法第165条第2項の規定に基づき、取締役会の決議によって市場取引等による自己株式の取得を行うことができる旨定款に定めております。これは、機動的な資本政策の遂行を可能とすることを目的とするものであります。
⑪種類株式
当行は、資金調達を柔軟かつ機動的に行うための選択肢の多様化を図り、適切な資本政策を実施するため、会社法第108条第1項第3号に定める内容(いわゆる議決権制限)について普通株式と異なる定めをした議決権のないA種優先株式を発行しております。単元株式及び議決権の有無については下記のとおりであります。なお、株式の保有及び議決権の行使について特記すべきことはありません。
なお、A種優先株式の内容については、「第4 提出会社の状況 1.株式等の状況 (1)株式の総数等 ②発行済株式」に記載しております。
株式の種類 | 単元株式数 | 議決権の有無 |
普通株式 | 1,000株 | 有 |
A種優先株式 | 1,000株 | 無 |
- 有価証券報告書 抜粋メニュー
- 連結経営指標等
- 提出会社の経営指標等
- 沿革
- 事業の内容
- 関係会社の状況
- 従業員の状況
- 業績等の概要
- 対処すべき課題
- 事業等のリスク
- 経営上の重要な契約等
- 財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
- 株式の総数等
- 発行済株式総数、資本金等の推移
- 株価の推移
- 最近6月間の月別最高・最低株価
- 株式所有者別状況
- 役員の状況
- コーポレートガバナンス状況
このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E03654] S10023IE)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
ご利用にあたっては、こちらもご覧ください。「ご利用規約」「どんぶり会計β版について」。
ご利用にあたっては、こちらもご覧ください。「ご利用規約」「どんぶり会計β版について」。