ａｕカブコム証券株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性10名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)

a. 取締役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役会長	芦崎 武志	1958年2月9日生	1980年5月 ㈱三和銀行 入行 2000年4月 同行 WEB業務部長 2001年3月 同行 ダイレクトバンキング部長 2002年4月 ㈱UFJ銀行 人事部(東京)副部長 兼 人事事務センター所長 2002年10月 同行 人事部(東京)副部長 2004年10月 同行 三田法人営業部長 兼 三田支店長 2006年1月 ㈱三菱東京UFJ銀行(以下、BTMU、現㈱三菱UFJ銀行)三田支社長 2007年5月 BTMU 法人決済ビジネス部長 2007年6月 BTMU 執行役員 法人決済ビジネス部長 2009年5月 BTMU 執行役員 リテール事務部長 2010年5月 BTMU 常務執行役員 法人業務部・中小企業部・国際業務部・法人決済ビジネス部の担当 2012年6月 BTMU 退任 エム・ユー・フロンティア債権回収㈱代表取締役社長 2016年6月 ㈱鳥取銀行 社外取締役(現任) 当社 取締役会長(現任)	(注)2	12,100
取締役 代表執行役 社長 最高経営 責任者(CEO) 内部監査担当	齋藤 正勝	1966年5月13日生	1989年4月 野村システムサービス㈱ 入社 1993年8月 第一證券㈱ 入社 1998年10月 伊藤忠商事㈱ 入社 オンライン証券設立プロジェクト に参画 1999年6月 日本オンライン証券㈱ 設立に伴い同社入社 情報システム部長 1999年9月 同社 取締役 2001年4月 当社 執行役員情報システム部長 2002年5月 当社 最高業務執行責任者 2003年6月 当社 代表取締役COO 2004年6月 当社 代表執行役社長 2005年6月 当社 取締役 兼 代表執行役社長(現任)	(注)2	1,221,100

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 代表執行役副社長 業務全般、 人事・営業担当	黒川 修	1960年11月16日生	1983年4月 ㈱三菱銀行入行 2007年6月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)立川支社長 兼 法人第一部長 2009年4月 同行 銀座支社長 兼 月島支社長 2010年10月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱(以下、MUMSS) 業務運営グループ副グループ長 2011年4月 MUMSS 業務企画グループ長 2011年6月 MUMSS 執行役員 業務企画グループ長 2012年4月 MUMSS 執行役員 業務運営本部副本部長(特命担当) 2012年6月 三菱UFJ証券ホールディングス㈱(以下、MUSHD) 執行役員 リテール連結副担当 MUMSS 執行役員 業務運営本部副本部長(特命担当) 兼 業務企画部長 2013年6月 MUMSS 執行役員 業務運営本部副本部長 2013年8月 MUMSS 執行役員 業務運営本部副本部長 兼 ウェルスマネジメント推進部長 2013年12月 MUMSS 執行役員 業務運営本部副本部長 2014年6月 MUSHD 常務執行役員 リテール連結担当 MUMSS 常務執行役員 業務運営本部長 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 常務執行役員 国際投信投資顧問㈱ 取締役 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券㈱ 取締役 2015年6月 当社 取締役 兼 代表執行役副社長(現任)	(注)2	11,600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 専務執行役 コンプライアンス・ リスク管理担当	塚田 正泰	1960年8月10日生	1984年4月 ㈱三菱銀行 入行 2002年9月 三菱証券㈱ 経営企画部部長 2004年6月 同社 財務企画部長 2005年10月 三菱UFJ証券㈱ 経営企画部副部長 2007年6月 同社 経営企画部長 2009年4月 同社 経営企画部特命部長 2010年4月 同社 企画部特命部長 三菱UFJ証券ホールディングス㈱(以下、MUSHD) 経営企画部特命部長 2010年5月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱(以下、MUMSS) 執行役員 アライアンス戦略部長 MUSHD 執行役員 アライアンス戦略部長 2010年12月 MUMSS 執行役員 企画管理本部担当(特命) MUSHD 執行役員 グローバル戦略部担当 2011年4月 MUMSS 執行役員 財務・企画本部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長 2012年4月 MUMSS 執行役員 財務企画部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長 MUSHD 執行役員 国際企画部プロダクトコントロール準備室担当 兼 プロダクトコントロール準備室長 2012年10月 MUMSS 執行役員 財務企画部の担当 MUSHD 執行役員 財務企画部担当(特命) 兼 財務企画部プロダクトコントロール室長 2013年10月 MUMSS 執行役員 財務企画部の担当(特命) 2014年7月 MUMSS 執行役員 財務企画部の副担当(特命) 2014年12月 MUMSS 執行役員 リスク統括の担当(特命)並びに財務企画部の副担当(特命)並びにチーフ・データ・オフィサー 2015年6月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ 執行役員 2016年6月 当社 専務執行役 2019年6月 当社 取締役専務執行役(現任)	(注)2	8,100

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	伊勢谷 直樹	1962年4月2日生	1987年4月 ㈱東京銀行 入行 2011年2月 ㈱三菱東京UFJ銀行(以下、BTMU、現㈱三菱UFJ銀行)ニューデリー支店長 2013年5月 BTMUアジア本部アジア法人業務部長 2013年6月 BTMUアジア・オセアニア本部アジア法人業務部長 2014年4月 BTMUアジア・オセアニア本部アジア・オセアニア営業部部長(特命) 2016年5月 三菱UFJ証券ホールディングス㈱(以下、MUSHD)グローバル業務戦略部共同統括役員補佐 2017年6月 MUSHD執行役員 グローバル業務戦略部長 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ(以下、MUFG)執行役員 2018年6月 MUSHD 執行役員 経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部の担当 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱(以下、MUMSS) 執行役員 経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部の担当 2018年6月 当社 取締役(現任) 2018年7月 MUSHD執行役員経営企画部・財務企画部・アライアンス戦略部担当、財務担当副グローバルヘッド、海外チェンジ・マネジメント担当エグゼクティブ 2019年6月 MUSHD取締役常務執行役員 経営企画部・アライアンス戦略部統括、海外チェンジ・マネジメント担当エグゼクティブ(現任) MUMSS取締役常務執行役員 経営企画部・アライアンス戦略部統括(現任) MUFG常務執行役員(現任)	(注)2	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	野宮 拓	1976年3月7日生	2000年3月 最高裁判所司法研修所卒業 2000年4月 弁護士登録 三井安田法律事務所入所 2004年8月 日比谷パーク法律事務所入所 2006年5月 米国ペンシルバニア大学ロースクール修士課程(LL.M.)修了 2006年9月 ヘインズ・アンド・ブーン法律事務所(ダラス)勤務 2007年3月 ニューヨーク州弁護士登録 2007年11月 日比谷パーク法律事務所復帰(現任) 2008年10月 社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員 2010年5月 社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員長代行 2010年7月 社団法人日本プロサッカーリーグ監事 2012年2月 公益社団法人日本プロサッカーリーグ法務委員会委員長(現任) 2013年11月 国際サッカー連盟(FIFA)紛争解決室委員(クラブ代表) 2015年9月 公益社団法人ジャパン・プロフェッショナル・バスケットボールリーグ法務委員会委員長(現任) 2017年6月 当社 取締役(現任) 2017年8月 ㈱鉄人化計画 社外取締役(現任)	(注)3	―

取締役	吉田 康宏	1952年12月20日生	1976年4月 東京証券取引所入所 2001年11月 ㈱東証コンピュータシステム 経営企画グループ長 2002年4月 同社 社長室長 2003年3月 ㈱東京証券取引所 経営企画部部長 2003年9月 ㈱東証コンピュータシステム 取締役 2004年12月 日本証券決済㈱ 証券業務部長 2006年6月 ㈱東京証券取引所 開発運用部清算システム部長 2007年2月 同社 IT企画部運用企画部長 兼 開発運用部清算システム部長 2007年6月 同社 ITサービス部長 兼 IT開発部清算システム部長 2008年6月 同社 ITサービス部長 2009年6月 同社 執行役員 2013年6月 ㈱東証システムサービス代表取締役社長 2017年6月 当社 取締役(現任)	(注)2	3,700
計					1,256,600

(注) 1.取締役 芦崎武志、野宮拓、吉田康宏は社外取締役であります。
2.取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。


b. 執行役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表執行役社長 最高経営 責任者(CEO) 内部監査担当	齋藤 正勝	1966年5月13日生	(1) 取締役の状況参照	(注)	1,221,100
代表執行役副社長 業務全般、 人事・営業担当	黒川 修	1960年11月16日生	(1) 取締役の状況参照	(注)	11,600
専務執行役 事務担当	眞部 則広	1959年10月11日生	1983年4月 国際証券㈱ 入社 1998年6月 同社 投資情報部長 2002年4月 同社 オンライントレード室長 2002年8月 東京三菱ティーディーウォーターハウス証券㈱ 代表取締役社長 2002年11月 Meネット証券㈱ 代表取締役社長 2006年1月 当社 常務執行役 2008年6月 当社 専務執行役(現任)	(注)	30,300
専務執行役 コンプライアンス・リスク管理担当	塚田 正泰	1960年8月10日生	(1) 取締役の状況参照	(注)	8,100

常務執行役 システム担当	阿部 吉伸	1969年8月8日生	1990年4月 ㈱シー・シー・エス入社 1994年4月 ㈱コーワ・コンピュータ入社 1995年11月 ㈱システム・コンサルタンツ入社 1998年12月 伊藤忠テクノサイエンス㈱入社 1999年6月 日本オンライン証券㈱入社 2002年5月 当社 システム統括部長 2008年1月 当社 執行役 2012年6月 当社 常務執行役(現任)	(注)	206,300
常務執行役 経営管理担当	松宮 基夫	1965年3月8日生	1987年4月 ㈱三菱銀行 入行 2004年5月 ㈱三菱東京フィナンシャル・グループ リテール企画室次長 兼 ㈱東京三菱銀行リテール企画室次長 2005年10月 ㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ(以下、MUFG)リテール企画室次長 兼 ㈱東京三菱銀行リテール企画室次長 2007年1月 モバイルネットバンク設立調査㈱社長室長 兼 経営企画部長 2008年6月 ㈱じぶん銀行執行役員経営企画本部長 2009年5月 当社 業務統括部部長(出向) 2009年8月 MUFG CIB企画部アライアンス戦略室次長 2011年4月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)企画部経済調査室長 兼 企業調査部部長 2015年6月 当社取締役(兼務) 2015年7月 三菱UFJ証券ホールディングス㈱経営企画部長 2016年5月 三菱UFJ証券ホールディングス㈱経営企画部長 兼 三菱UFJモルガン・スタンレー証券㈱経営企画部長 2016年6月 当社 取締役 退任 2018年5月 当社 執行役 兼 経営管理部長 2019年1月 当社 執行役 2019年6月 当社 常務執行役(現任)	(注)	-
計					1,477,400

(注) 執行役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。


c. 当社の委員会体制については次のとおりであります。
指名委員会 委員長 野宮拓、委員 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 吉田康宏
報酬委員会 委員長 野宮拓、委員 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 吉田康宏
監査委員会 委員長 芦崎武志、委員 伊勢谷直樹、委員 野宮拓、委員 吉田康宏

② 社外役員の状況

社外取締役それぞれの役割、当社との利害関係、企業統治において果たすべき機能等は、以下のとおりです。

氏 名	役 割	当社との利害関係	果たすべき機能
芦崎 武志	取締役会長 監査委員長 指名委員会委員 報酬委員会委員	2012年6月まで、株式会社三菱東京UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)常務執行役員であり、2012年6月から2016年6月まで、エム・ユー・フロンティア債権回収株式会社の代表取締役社長でありました。	銀行において金融市場関連業務に長年に亘って従事、また執行役員として経営に参画した経験があるなど、金融分野に関する相当な知見と金融機関経営の経験などを活かし、取締役会長として当社の経営全般に関する適切な監督を遂行すること。
野宮 拓	指名委員長 報酬委員長 監査委員会委員	当社との利害関係はありません。	弁護士としての見識や経験、法務やコンプライアンス、リスクマネジメントに関する相当な知見に基づく専門的な視点を取締役会による経営監督に活用し、また独立性が高いことから中立的かつ客観的な立場で社外取締役としての職務を適切に遂行すること。
吉田 康宏	指名委員会委員 報酬委員会委員 監査委員会委員	当社の取引先である株式会社東京証券取引所の出身であります。	取引所でのシステム企画・開発・運用サービス業務等の経営職、子会社社長を務めた豊富な経験と知識に基づく専門的な視点を取締役会による経営監督に活用し、また独立性が高いことから中立的かつ客観的な立場で社外取締役としての職務を適切に遂行すること。

※ 株式会社三菱UFJ銀行は、2019年3月31日時点で当社の株式を6.20%保有しております。当社は同行と通常の銀行取引の他、金融商品仲介業及び銀行代理業における業務提携を行っております。
※ エム・ユー・フロンティア債権回収株式会社は、本報告書提出日現在、当社の親会社の連結子会社でありますが、当社と同社の間には取引関係はありません。
※ 株式会社東京証券取引所と当社の間には、上場料年間3百万円、情報料年間405百万円(2019年3月期実績)の取引が存在しています。

③ 社外取締役による監督と内部監査、監査委員会及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

本報告書提出日現在において、取締役7名のうち、社外取締役は3名であります。当社は指名委員会等設置会社制度を採用しており、業務執行部門から分離した経営監督機関である取締役会、監査委員会、指名委員会、報酬委員会の機能が有効に発揮されること、そのためには社外取締役の役割が重要であると考えております。3名の社外取締役のうち2名は、東京証券取引所の独立役員制度における「独立役員・社外役員の独立性に関する事項」を全て充足して独立性及び専門性の高い社外取締役(監査委員会委員)とし、中立的かつ客観的な視点で経営監督及び監査を行える体制を確保しております。監査委員会委員4名のうち3名が社外取締役であり、前述のとおり、会計監査人と密接に提携するとともに、業務執行部門の監査活動並びに内部監査室とも連携しております。
また、当社における内部監査担当部門である内部監査室は代表執行役直属とし、他の業務執行部門から独立した組織となっています。監査委員会の補助業務に関し、監査委員会または監査委員は、内部監査室に対し直接指示・命令を行うことができるとともに、内部監査室長及び監査委員会事務局長の任免は取締役会が決定し、内部監査室長及び監査委員会事務局長の人事評価・懲戒に関する事項は監査委員会の、内部監査室員の異動・人事評価・懲戒に関する事項は監査委員会が選定した監査委員の、それぞれ事前の同意を必要としています。