ウェルスナビ株式会社 役員の状況 (2020年12月期)

① 役員一覧

男性5名 女性2名(役員のうち女性の比率28.6%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役CEO	柴山 和久	1977年12月8日	2000年4月 大蔵省(現 財務省)入省 2010年11月 McKinsey & Company Inc. Japan 入社 2015年4月 当社設立 代表取締役CEO就任(現任)	(注)3	10,461,900
取締役CFO	廣瀬 学	1979年1月8日	2001年4月 日本ヒューレット・パッカード株式会社 入社 2006年2月 IBMビジネスコンサルティングサービス株式会社 入社 2007年6月 ドイツ証券株式会社 入社 2014年7月 株式会社トライフォート入社 2018年7月 クレディ・スイス証券株式会社 入社 2019年1月 当社 入社 2020年4月 当社取締役CFO就任(現任)	(注)3	―
取締役	東後 澄人	1981年3月19日	2005年4月 McKinsey & Company Inc. Japan 入社 2010年2月 Google(株)(現Google合同会社) 入社 2013年7月 フリー株式会社 入社 2013年9月 同社 取締役就任(現任) 2020年3月 フリービズ株式会社 代表取締役就任(現任) 2020年4月 当社取締役就任(現任)	(注)3	―
取締役	尾河 眞樹	1971年7月11日	1994年4月 ファースト・シカゴ銀行東京支店(現 JPモルガン・チェース銀行東京支店) 入社 2000年4月 モルガン銀行東京支店(現 JPモルガン・チェース銀行東京支店) 入社 2001年3月 ソニー株式会社 入社 2007年8月 シティバンク銀行株式会社(現 株式会社SMBC信託銀行) 入社 2016年8月 ソニーフィナンシャルホールディングス株式会社 執行役員 兼 金融市場調査部長 チーフアナリスト(現任) 2016年10月 SBI大学院大学 グローバル金融市場研究会 研究員(現任) 2017年6月 ソニー銀行株式会社 取締役(現任) 2021年3月 当社取締役就任(現任)	(注)4	―
常勤監査役	榎本 明	1953年6月1日	1977年4月 株式会社東海銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行 2002年1月 株式会社UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)執行役員市場営業部長就任 2006年6月 同社 常勤監査役 就任 2010年6月 日本住宅無尽株式会社 取締役副社長 就任 2011年6月 同社 代表取締役社長 就任 2016年3月 株式会社伊藤建築設計事務所 非常勤監査役 2016年6月 新東昭不動産株式会社 非常勤監査役(現任) 2016年6月 日本住宅無尽株式会社 取締役会長 就任 2017年6月 同社 顧問 2018年5月 当社社外監査役(現任) 2020年6月 エムエスティ保険サービス株式会社 非常勤監査役就任(現任)	(注)5	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	松野 絵里子	1969年1月10日	1992年4月 モルガン・スタンレー・ジャパン・リミテッド(証券)(現 モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社)入社 2000年4月 弁護士登録 2000年9月 長島・大野・常松法律事務所 入所 2010年7月 東京ジェイ法律事務所設立 代表弁護士(現任) 2011年7月 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター あっせん委員就任(現任) 2014年7月 ヘルスケアアセットマネジメント株式会社 コンプライアンス委員会 外部委員就任(現任) 2015年10月 当社社外監査役(現任) 2019年1月 株式会社ACCESS 補欠監査役(現任) 2020年6月 H.U.グループホールディングス株式会社 社外取締役就任(現任)	(注)5	―
監査役	藤本 幸彦	1953年12月23日	1977年4月 株式会社東海銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行 1989年10月 中央新光監査法人 入所 1990年8月 中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所(現 PwC税理士法人)入所 1997年4月 中央クーパース・アンド・ライブランド国際税務事務所(現 PwC税理士法人)パートナー就任 2008年7月 税理士法人プライスウォーターハウスクーパース(現 PwC税理士法人)理事パートナー就任 2014年1月 株式会社カネコ薬局 取締役(現任) 2014年7月 隼あすか法律事務所 顧問(現任) 2014年12月 ヘルスケア&メディカル投資法人 監督役員(現任) 2017年4月 一般社団法人グリーンファイナンス推進機構 審査委員会委員(現任) 2018年12月 当社社外監査役(現任)	(注)5	―
計					10,461,900

(注) 1.取締役東後澄人、尾河眞樹は、社外取締役であります。
2.監査役榎本明、松野絵里子及び藤本幸彦は、社外監査役であります。
3.任期は、2020年8月25日の定款変更の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.任期は、2021年3月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.任期は、2020年8月25日の定款変更の時から、2023年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.当社では、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。

職名	氏名
執行役員 金融システムグループ	保科智秀
執行役員 リサーチ&クオンツグループ	牛山史朗
執行役員CTO システム基盤グループ	岡本健
執行役員CMO マーケティンググループ	三井真輔

② 社外役員の状況

本書提出日現在、当社は社外取締役を2名、社外監査役を3名選任しております。
社外取締役及び社外監査役は、社外の視点を踏まえた客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査役の監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。
当社は、社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、株式会社東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。
社外取締役の東後澄人氏は、インターネット業界における経営・財務に関する豊富な経験を有していることから、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、当社は、同氏が取締役CFOを務めるフリー株式会社が提供するサービスを利用しておりますが、その取引金額は当社の当事業年度における営業収益に占める割合の5%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外取締役の尾河眞樹氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、その知見・経験を生かして社外取締役として監督・提言を行って頂くため選任しております。なお、当社は、同氏が取締役を務めるソニー銀行株式会社との間で「WealthNavi for ソニー銀行」に関する取引関係がありますが、その取引金額は当社の当事業年度における営業収益に占める割合の5%未満であるため、独立性に与える影響はないものと判断しております。
社外監査役の榎本明氏は、長年にわたる金融機関における豊富な経験を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらを当社の監査に反映して頂くため選任しております。
社外監査役の松野絵里子氏は、弁護士として法律事務所での業務経験及び金融機関に係る法務の相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらを当社の監査に反映して頂くため選任しております。
社外監査役の藤本幸彦氏は、公認会計士及び税理士の資格を有しており、監査法人及び税理士法人での監査業務等の経験のほか、金融業や金融商品・金融取引の会計・税務コンサルティングの経験、また財務及び会計に相当程度の知識を有しており、客観的かつ中立の立場で、これらを当社の監査に反映して頂くため選任しております。
なお、社外取締役である東後澄人氏は当社新株予約権14,156個(42,468株)、社外監査役である榎本明氏は当社新株予約権21,234個(63,702株)、社外監査役である松野絵里子氏は当社新株予約権21,234個(63,702株)、社外監査役である藤本幸彦氏は当社新株予約権14,156個(42,468株)を保有しております。
これらの関係以外に、当社と社外役員の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役と監査役は定期的に情報交換を行っております。また、社外監査役と内部監査部は定期的に内部監査の実施状況等について情報交換を行い、監査機能の向上を図っております。さらに、内部監査部、監査役及び会計監査人は、それぞれの監査を踏まえて三者間で必要に応じて課題・改善事項等の情報共有を図っており、効率的かつ効果的な監査を実施するように努めております。