リーディング証券株式会社 対処すべき課題 (2015年3月期)

当社グループでは、対面営業部門、取り分けIFA事業部門において、他社との差別化を図りオルタナティブ商品の取り扱いを積極的に行っております。現在、19社の証券仲介業者と契約を締結し、ルクセンブルク籍のライフセトルメントファンド、及び診療報酬債権等流動化債券を私募にて販売しております。

取り分け、ライフセトルメントファンドは投資家ニーズが高く、現状の小人数私募による募集・販売では、勧誘人数が50人未満に制限されること、次回販売までに半年間の期間を空けなければならないことなどから、投資需要を満たせないでおります。

そのため、第二種金融商品取引業の資格を取得し、第2項有価証券に仕組み直して、勧誘制限なく販売人数500名未満が適用される様にし、当該商品の販売量(件数、金額)の拡大を図り、営業基盤の拡充(契約する証券仲介業者の拡大、顧客数の拡大、販売収益の拡大、預かり資産・信託報酬の増大)に繋げていく予定です。

第二種金融商品取引業の資格申請、及び当該ライフセトルメントファンドの第2項有価証券への仕組み直しに関する検討は、本年3月から本格的に取り組みを開始し、2015年9月を目標に資格の取得、商品の組成を完了したいと計画しております。