株式会社第四北越フィナンシャルグループ 役員の状況 (2020年3月期)

①役員一覧
男性13名 女性0名 (役員のうち女性の比率0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
取締役会長 (代表取締役)	佐 藤 勝 弥	1955年7月8日生	1978年4月 株式会社北越銀行入行 2001年4月 同行 江陽支店長 2003年4月 同行 総合企画部副部長 2006年4月 同行 新町支店長兼長岡北支店長 2008年6月 同行 人事部長 2010年4月 同行 融資部長 2012年6月 同行 取締役融資部長 2013年6月 同行 常務取締役 2015年6月 同行 専務取締役新潟駐在 2016年7月 同行 専務取締役 2017年6月 同行 取締役頭取(現職) 2018年10月 当社 取締役会長(現職)	(注2)	4
取締役社長 (代表取締役)	並 木 富士雄	1951年6月20日生	1975年4月 株式会社第四銀行入行 1998年8月 同行 柏崎南支店長 2000年2月 同行 業務開発部長 2002年2月 同行 燕支店長 2004年6月 同行 三条支店長兼三条南支店長 2005年6月 同行 取締役三条支店長 2006年6月 同行 取締役上越駐在、高田支店長 2007年4月 同行 取締役兼執行役員上越駐在、 高田支店長 2008年4月 同行 常務取締役営業本部長 2009年6月 同行 常務取締役 2011年6月 同行 専務取締役 2012年6月 同行 取締役頭取(現職) 2018年10月 当社 取締役社長(現職)	(注2)	6
取締役	長谷川 聡	1953年7月7日生	1977年4月 株式会社第四銀行入行 1998年2月 同行 新発田西支店長 2000年2月 同行 業務開発部副部長 2002年6月 同行 糸魚川支店長 2004年6月 同行 亀田支店長 2005年6月 同行 長岡支店長 2007年4月 同行 執行役員三条支店長 2008年4月 同行 執行役員本店営業部長兼新潟空 港出張所長 2008年6月 同行 取締役兼執行役員本店営業部長 兼新潟空港出張所長 2011年6月 同行 常務取締役長岡ブロック営業本 部長 2012年6月 同行 常務取締役 2015年6月 同行 専務取締役 2018年6月 同行 取締役副頭取(現職) 2018年10月 当社 取締役(現職)	(注2)	3
取締役	広 川 和 義	1961年8月19日生	1985年4月 株式会社北越銀行入行 2008年7月 同行 人事部副部長 2010年7月 同行 宮内支店長 2012年6月 同行 事務統括部長 2015年6月 同行 取締役総合企画部長 2017年6月 同行 専務取締役(現職) 2018年10月 当社 取締役(現職)	(注2)	2

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
取締役	渡 邉 卓 也	1956年9月7日生	1980年4月 株式会社第四銀行入行 2002年2月 同行 堀之内支店長 2003年6月 同行 総合企画部副部長 2006年6月 同行 人事役 2008年4月 同行 市場運用部長 2010年6月 同行 執行役員市場運用部長 2014年6月 同行 常務取締役 2018年6月 同行 専務取締役営業本部長兼地方創 生推進本部長 2018年10月 当社 取締役(現職) 2019年6月 株式会社第四銀行専務取締役地方創生推進本部長 2020年6月 同行 専務取締役(現職)	(注2)	3
取締役	高 橋 信	1962年2月23日生	1985年4月 株式会社北越銀行入行 2008年7月 同行 総合企画部上席調査役 2009年7月 同行 五泉支店長 2011年6月 同行 営業統括部副部長兼営業推進役 2012年7月 同行 融資部付上席調査役 2013年6月 同行 融資部長 2015年6月 同行 営業統括部長 2017年6月 同行 取締役総合企画部長 2018年6月 同行 常務取締役総合企画部長 2018年10月 当社 取締役(現職) 2019年4月 株式会社北越銀行常務取締役(現職)	(注2)	2
取締役	殖 栗 道 郎	1962年12月24日生	1986年4月 株式会社第四銀行入行 2008年4月 同行 柏崎南支店長 2009年6月 同行 総合企画部副部長 2012年6月 同行 総合企画部長 2015年6月 同行 東京支店長兼東京事務所長 2016年6月 同行 執行役員東京支店長兼東京事務 所長 2017年4月 同行 執行役員グループ戦略企画部長 2017年6月 同行 取締役兼執行役員グループ戦略 企画部長 2018年6月 同行 常務取締役 2018年10月 当社 取締役(現職) 2020年6月 株式会社第四銀行常務取締役事務本部長(現職)	(注2)	1
取締役	柴 田 憲	1967年1月19日生	1989年4月 株式会社第四銀行入行 2011年2月 同行 燕南支店長 2012年6月 同行 総合企画部副部長 2015年6月 同行 総合企画部長 2018年6月 同行 取締役兼執行役員総合企画部長 2018年10月 当社 経営企画部長 2020年6月 株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長(現職) 当社 取締役経営企画部長(現職)	(注2)	1
取締役 (監査等委員)	木 村 裕	1963年6月5日生	1986年4月 株式会社第四銀行入行 2009年2月 同行 河渡支店長 2011年2月 同行 巻支店長 2013年2月 同行 村上支店長 2015年2月 同行 経営監理部長 2017年3月 同行 リスク統括部長 2018年10月 当社 リスク管理部長 2020年6月 当社 取締役(監査等委員)(現職)	(注3)	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	増 田 宏 一	1944年1月23日生	1969年11月 公認会計士登録 1978年9月 新和監査法人 社員 1992年7月 監査法人朝日新和会計社(現有限責任あずさ監査法人)代表社員 2007年7月 日本公認会計士協会会長 2009年10月 株式会社企業再生支援機構(現株式会社地域経済活性化支援機構)監査役 2010年7月 日本公認会計士協会相談役(現職) 2011年6月 株式会社第四銀行監査役 2012年6月 住友理工株式会社監査役 2016年6月 株式会社第四銀行取締役(監査等委員) 2016年10月 第一生命ホールディングス株式会社取締役(監査等委員)(現職) 2018年10月 当社 取締役(監査等委員)(現職)	(注3)	0
取締役 (監査等委員)	福 原 弘	1946年1月1日生	1975年4月 弁護士登録(東京弁護士会所属) 1978年4月 法律事務所開設 虎ノ門カレッジ法律事務所所長 2005年6月 株式会社丸正(現堀田丸正株式会社)監査役 2007年6月 株式会社ヤマノホールディングス監査役(現職) 2012年6月 株式会社北越銀行監査役 2012年7月 株式会社システム情報監査役 2014年6月 株式会社北越銀行取締役 2018年10月 当社 取締役(監査等委員)(現職)	(注3)	2
取締役 (監査等委員)	小 田 敏 三	1950年6月8日生	1974年4月 株式会社新潟日報社入社 2008年3月 同社 取締役 2010年3月 同社 常務取締役 2013年3月 同社 専務取締役 2014年3月 同社 代表取締役社長(現職) 2014年6月 株式会社新潟放送取締役(現職) 2015年6月 株式会社第四銀行監査役 2016年6月 同行 取締役(監査等委員) 2018年10月 当社 取締役(監査等委員)(現職)	(注3)	1
取締役 (監査等委員)	松 本 和 明	1970年11月4日生	1999年4月 長岡短期大学経営情報学科専任講師 2005年4月 長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授 2006年4月 長岡工業高等専門学校非常勤講師 2007年4月 長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授 2011年4月 明治大学大学院経営学研究科兼任講師(現職) 2012年4月 長岡大学経済経営学部人間経営学科教授 2015年4月 長岡技術科学大学工学部非常勤講師 2016年4月 新潟国際情報大学国際学部非常勤講師 2017年4月 長岡大学経済経営学部経済経営学科教授 2018年10月 当社 取締役(監査等委員)(現職) 2019年4月 京都産業大学経営学部マネジメント学科教授(現職)	(注3)	―
計					28

(注) 1.取締役のうち増田宏一並びに福原弘、小田敏三及び松本和明は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2.取締役(監査等委員を除く)の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から、2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
3.取締役(監査等委員)の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

②社外役員の状況

A.社外取締役の員数
当社では社外取締役4名を選任しており、いずれも監査等委員であります。

B.社外取締役と当社グループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要

氏名	人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
増田 宏一	・増田氏は当社が会計監査を依頼している有限責任 あずさ監査法人に勤務しておりましたが、 2007年に同監査法人を退職しております。また、増田氏は当社株式を所有しておりますが、 当社の定める「独立性判断基準」を充足しております。
福原 弘	・福原氏は虎ノ門カレッジ法律事務所に勤務しておりますが、同法律事務所は当社グループ会 社との取引関係はございません。 ・福原氏は当社グループ会社と通常の銀行取引を行っているほか、当社株式を所有しておりま すが、当社の定める「独立性判断基準」を充足しております。
小田 敏三	・小田氏は株式会社新潟日報社の代表取締役を務めており、同社と小田氏は当社グループ会社 と通常の銀行取引を行っているほか、当社株式を所有しておりますが、当社の定める「独立 性判断基準」を充足しております。
松本 和明	・松本氏は京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は当社グループ 会社との取引関係はございません。 ・松本氏は当社グループ会社と通常の銀行取引を行っておりますが、当社の定める「独立性判断 基準」を充足しております。

なお、社外取締役4名は、当社が定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。

(独立性判断基準)
当社グループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
(1)当社グループを主要な取引先とする者、またはその業務執行者
(2)当社グループの主要な取引先、またはその業務執行者
(3)当社グループから役員報酬以外に、多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または
法律専門家等(当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう)
(4)当社グループから多額の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
(5)当社グループの主要株主、またはその業務執行者
(6)次に掲げる者(重要でない者は除く)の近親者
a:上記(1)～(5)に該当する者
b:当社グループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役

※「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高(当社グループの場合は連結業務粗利益)の1%以上を基準に判定する。
※「多額」の定義
過去3年平均で、年間1,000万円以上
※「主要株主」の定義
議決権比率10%以上
※「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族

C.社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
社外取締役4名は、各専門分野の知識・経験を活かし、当社の業務執行の意思決定の妥当性・適法性等につい
て独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。

③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役4名は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、当社は監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを1名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。