株式会社コンコルディア・フィナンシャルグループ 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性10名 女性2名 (役員のうち女性の比率16%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長	川 村 健 一	1959年8月11日生	1982年4月 株式会社横浜銀行入行 2005年6月 同統合リスク管理室長 2007年4月 同融資部長 2009年4月 同綱島支店長兼綱島エリア委員長 2010年4月 同監査部長 2011年5月 同リスク統括部長 2012年5月 同執行役員リスク統括部長 2013年4月 同執行役員 2013年6月 同取締役執行役員 2015年4月 同取締役常務執行役員 2016年4月 当社取締役 2016年6月 株式会社横浜銀行代表取締役頭取 2018年6月 当社代表取締役社長(現任)	(注)2	73,400
取締役	大 矢 恭 好	1962年4月19日生	1985年4月 株式会社横浜銀行入行 2008年8月 同事務統括部長 2010年4月 同リスク統括部長 2011年5月 同執行役員経営企画部長 2012年6月 同取締役執行役員経営企画部長 2013年4月 同取締役執行役員経営企画部長 ブランド戦略本部副本部長 2014年4月 同取締役常務執行役員 ブランド戦略本部副本部長 2015年4月 同代表取締役常務執行役員営業本部長 ブランド・CSR戦略本部長 2016年4月 同代表取締役常務執行役員 2016年4月 当社代表取締役 2016年6月 株式会社横浜銀行取締役執行役員 2018年6月 2018年6月 同代表取締役頭取(現任) 当社取締役(現任)	(注)2	25,300
取締役	大 神 田 智 男	1956年10月8日生	1979年4月 株式会社ときわ相互銀行(現株式会社東日本銀行)入行 2007年6月 同池袋支店長 2010年6月 同取締役営業推進部長 2013年4月 同常務取締役営業推進部長 2014年6月 同常務取締役 2016年6月 同専務取締役 2017年6月 同代表取締役専務 2018年6月 2018年6月 同代表取締役頭取(現任) 当社取締役(現任)	(注)2	17,484
取締役	野 澤 康 隆	1961年5月4日生	1984年4月 株式会社横浜銀行入行 2005年6月 同瀬谷支店長 2007年4月 同統合リスク管理室長 2009年4月 同経営企画部長 2011年5月 同執行役員営業企画部長 2012年5月 同執行役員市場営業部長 2015年4月 同執行役員 2015年6月 同取締役執行役員 2016年4月 同取締役執行役員営業本部副本部長 ブランド・CSR戦略本部副本部長 2016年6月 同取締役常務執行役員営業本部副本部長 ブランド・CSR戦略本部副本部長 2017年4月 同取締役常務執行役員 2017年6月 同代表取締役常務執行役員 2018年6月 株式会社東日本銀行代表取締役副頭取(現任) 2018年6月 当社取締役(現任)	(注)2	71,370

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	森 尾 稔	1939年5月20日生	1963年4月 ソニー株式会社入社 1988年6月 同取締役 1990年6月 同専務取締役 1993年6月 同取締役副社長 2000年6月 同取締役副会長 2001年6月 沖電気工業株式会社取締役 2003年6月 ソニー株式会社取締役執行役副会長 2010年6月 沖電気工業株式会社取締役退任 2013年6月 株式会社横浜銀行取締役 2015年6月 沖電気工業株式会社取締役(現任) 2016年4月 当社取締役(現任)	(注)2	21,700
取締役	根 本 直 子	1960年1月15日生	1983年4月 日本銀行入行 1994年9月 スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社 アソシエートディレクター 1999年1月 同ディレクター 2005年4月 同マネジングディレクター 2011年4月 同マネジングディレクター 兼アジア太平洋地域リサーチヘッド 兼アナリティカルマネージャー 2015年4月 同マネジングディレクター 兼リサーチ・フェロー 2016年4月 アジア開発銀行研究所エコノミスト(現任) 2016年6月 中部電力株式会社取締役(現任) 2016年6月 株式会社横浜銀行取締役 2018年6月 当社取締役(現任) 2019年4月 早稲田大学大学院 経営管理研究科教授(現任)	(注)2	7,400
取締役	秋 吉 満	1956年1月9日生	1978年4月 丸紅株式会社入社 2007年4月 同執行役員 2009年4月 同常務執行役員 2010年6月 同代表取締役常務執行役員 2012年4月 同代表取締役専務執行役員 2014年4月 同代表取締役副社長執行役員 2015年4月 同代表取締役副社長執行役員 生活産業グループCEO 2018年4月 同取締役特別顧問 2018年6月 同特別顧問 2019年4月 エムジーリース株式会社 代表取締役社長(現任) 2019年6月 当社取締役(現任)	(注)2	―
常勤監査役	前 原 和 弘	1964年9月28日生	1988年4月 株式会社横浜銀行入行 2008年8月 同融資部経営サポート室長 2009年4月 同融資部担当部長 2010年4月 同営業本部担当部長 2011年5月 同営業企画部担当部長 2012年11月 同蒲田支店長兼蒲田エリア委員長 2015年4月 同ブロック支援部営業本部事務局長 2016年4月 同執行役員リスク統括部長 2016年10月 当社執行役員リスク統括部長 2017年1月 同退任 2017年4月 株式会社横浜銀行 執行役員営業本部副本部長 2018年4月 当社執行役員リスク統括部長 2019年3月 同退任 2019年6月 同常勤監査役(現任)	(注)4	15,500
常勤監査役	前 川 洋 二	1959年6月23日生	1984年4月 株式会社横浜銀行入行 2003年6月 同経営企画部主計室長 2014年2月 同理事経営企画部主計室長 2015年7月 同理事経営企画部主計室主任調査役 2016年4月 当社常勤監査役(現任)	(注)5	16,884

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	野 田 賢治郎	1946年4月4日生	1969年7月 株式会社住友銀行入行 1996年6月 同取締役 2000年5月 同常務執行役員 2000年6月 同常務取締役兼常務執行役員 2001年4月 株式会社三井住友銀行 常務取締役兼常務執行役員 2003年6月 大和証券エスエムビーシー株式会社 代表取締役副社長 2004年6月 同代表取締役副社長兼 株式会社大和証券グループ本社執行役副社長 2007年7月 アイエヌジー生命保険株式会社(現エヌエヌ生命保険株式会社)取締役会長 2016年4月 当社監査役(現任)	(注)5	6,400
監査役	緒 方 瑞 穂	1947年3月6日生	1976年10月 株式会社大河内不動産鑑定事務所入社 1983年1月 株式会社緒方不動産鑑定事務所代表取締役(現任) 2007年4月 社団法人東京都不動産鑑定士協会会長 2011年6月 公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会会長 2016年4月 当社監査役(現任)	(注)5	11,400
監査役	橋 本 圭一郎	1951年10月20日生	1974年4月 株式会社三菱銀行入行 2001年6月 株式会社東京三菱銀行国際業務部長 2003年6月 三菱自動車工業株式会社 代表取締役執行副社長兼最高財務責任者 2005年6月 セガサミーホールディングス株式会社専務取締役 2010年6月 首都高速道路株式会社 代表取締役会長兼社長 2012年10月 株式会社ビットアイル監査役 2014年5月 塩屋土地株式会社 代表取締役副社長・COO 2015年6月 株式会社東日本銀行監査役(現任) 2016年4月 当社監査役(現任) 2016年12月 井植グループ本社株式会社 代表取締役副社長 2016年12月 塩屋土地株式会社 代表取締役副会長 2019年4月 井植グループ本社株式会社 取締役(現任) 2019年4月 塩屋土地株式会社取締役(現任) 2019年4月 公益社団法人経済同友会 副代表幹事・専務理事(現任)	(注)5	6,400
計					273,238

(注) 1 取締役森尾稔、根本直子および秋吉満は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2 取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会の終結の時より、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
3 監査役野田賢治郎、緒方瑞穂および橋本圭一郎は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。
4 監査役前原和弘の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会の終結の時より、2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5 監査役前川洋二、野田賢治郎、緒方瑞穂および橋本圭一郎の任期は、当社の設立日である2016年4月1日より、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6 当社は、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は次のとおりであります。

役職名	氏名
常務執行役員 (経営企画部担当)	小 峰 直
執行役員 (グループ機能強化担当)	山 下 明 良
執行役員 (ICT統括部担当)	丸 山 浩 司
執行役員 (リスク統括部担当)	粟 野 裕
執行役員 (経営企画部長)	片 岡 達 也
執行役員 (経営企画部副部長)	田 中 光 好

② 社外役員の状況

本有価証券報告書提出日現在、当社では、社外取締役を3名、社外監査役を3名選任しております。
当社と全ての社外取締役、社外監査役の間には、人的関係、取引関係において記載すべき特別な利害関係はなく、また、各社外取締役、社外監査役の所有当社株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄の記載のとおりです。いずれの社外取締役、社外監査役も東京証券取引所が定める独立性基準に抵触せず、また、当社が定める「社外役員の独立性判断基準」を充足していることから、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断しています。
社外取締役は、取締役会において、当社グループの持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、社外の視点に基づく意見・提言を述べるとともに、職務執行に対する監督をおこなっております。
社外監査役は、監査体制の独立性および中立性を高めるため、中立の立場から客観的な意見を表明する等により、取締役の職務の執行を監査しています。

社外役員の独立性判断基準
社外取締役および社外監査役候補者の選任にあたっては、当社が上場する金融商品取引所の定める独立性の要件を充足するとともに、以下の「社外役員の独立性判断基準」を満たす者とします。
「社外役員の独立性判断基準」

当社またはグループ各社における社外取締役および社外監査役候補者は、原則として、現在または最近において以下のいずれの要件にも該当しない者とします。 (1)A.当社またはグループ各社を主要な取引先とする者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 B.当社またはグループ各社の主要な取引先である者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (2)当社またはグループ各社から、役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家、法律専門家等 (3)当社またはグループ各社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所、法律事務所等に所属する者等 (4)当社またはグループ各社から、多額の寄付等を受ける者もしくはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (5)当社の主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者 (6)次に掲げる者(重要でない者は除く)の近親者 A.上記(1)～(5)に該当する者 B.当社またはグループ各社の取締役、監査役、執行役員、重要な使用人等 ※「最近」の定義 実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役または社外監査役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。 ※「主要な」の定義 直近事業年度の連結売上高(当社またはグループ各社の場合は連結業務粗利益)の1%以上を基準に判定する。 ※「法人等」の定義 法人以外の団体を含む。 ※「多額」の定義 過去3年平均で、年間1,000万円以上 ※「近親者」の定義 二親等内の親族 ※「重要でない者」の定義 「重要でない者」とは、会社の役員・部長クラスに従属する職階に属する者および会計事務所、法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士に従属する職階に属する者などをいう。

本有価証券報告書提出日時点における社外取締役3名、社外監査役3名の選任理由等は、以下のとおりであります。

氏名	選任理由等
森尾 稔	ソニー株式会社の取締役副社長、取締役副会長および取締役執行役副会長を歴任されるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、当社グループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。
根本 直子	長年、スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン株式会社で金融機関に関する格付・調査業務に携わられるなど、金融の専門家としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、当社グループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。なお、同氏は、過去に社外取締役または社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断しております。
秋吉 満	丸紅株式会社で代表取締役専務執行役員等を経て、代表取締役副社長執行役員および生活産業グループCEOを務められるなど、企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かすことにより、当社グループの持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上をはかる観点から、取締役および経営陣に対して適時・適切に意見・提言をおこない得る人物と判断し、社外取締役に選任しております。
野田 賢治郎	株式会社三井住友銀行の常務取締役兼常務執行役員を務められたほか、大和証券エスエムビーシー株式会社の代表取締役副社長やエヌエヌ生命保険株式会社取締役会長を歴任されるなど、金融機関の経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし当社の経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。
緒方 瑞穂	長年、不動産鑑定事務所の代表取締役を務められているほか、社団法人東京都不動産鑑定士協会会長や公益社団法人日本不動産鑑定士協会連合会の会長を歴任されるなど、不動産鑑定士や法人の代表者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし当社の経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。
橋本 圭一郎	株式会社東京三菱銀行の要職を務められたほか、三菱自動車工業株式会社の代表取締役執行副社長兼最高財務責任者や首都高速道路株式会社の代表取締役会長兼社長を歴任されるなど、銀行の幹部職や企業経営者としての豊富な経験と幅広い知見を有しております。こうした経験や知見を活かし当社の経営に貢献していただくため、社外監査役に選任しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会において、内部監査部門、リスク統括部署から内部監査やリスク管理の状況等について報告を受けるとともに、取締役会以外でも、代表取締役、監査役、会計監査人との意見交換や、内部監査部門やリスク統括部署から定期的または必要に応じて報告を受けるなどの連携を確保しております。
社外監査役は、内部監査部門や会計監査人からその監査計画と監査結果について定期的に報告を受けるなど緊密な連携を維持しているほか、内部統制機能を所管する部署から報告を受け、情報収集をおこなっております。また、その職務の遂行に当たり、他の監査役との意思疎通および情報の交換を図り、代表取締役や社外取締役と意見交換をおこなうなど連携を確保しております。