株式会社キャピタル・アセット・プランニング 役員の状況 (2019年9月期)

① 役員一覧

男性9名、女性1名 (役員のうち女性の比率10.0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
代表取締役社長 コンサルティング部担当	北 山 雅 一	1957年2月18日	1979年11月 監査法人中央会計事務所入所 1983年2月 公認会計士登録 1985年2月 陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所 1985年7月 北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任) 1990年4月 当社設立 代表取締役社長(現任)	(注)3	499,200
専務取締役 システムソリューション 事業本部担当	里 見 努	1969年5月30日	1992年4月 日本コンピューター・システム株式会社入社 1997年8月 当社入社 2007年10月 プロダクトソリューションディビジョン 部長 2010年4月 当社執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長 2011年6月 当社取締役 2014年4月 当社取締役 システムソリューション事業本部 副本部長 2015年12月 当社取締役 システムソリューション事業本部 本部長(現任) 2017年12月 当社常務取締役就任 2018年12月 当社専務取締役就任(現任) 2019年1月 株式会社インフォーム代表取締役(現任)	(注)3	91,800
取締役 総務人事部担当兼 システム管理部部長	馬 野 功 二	1962年12月28日	1986年5月 情報処理技術株式会社入社 1988年4月 株式会社ダイヤモンドユニオン入社 1991年7月 当社入社 1996年4月 金融ソリューション 部長 1999年11月 当社取締役 2004年1月 当社取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長 2009年2月 当社取締役 総務経理管理部部長 2014年4月 当社取締役 総務人事部担当兼 システム管理部部長(現任)	(注)3	91,800
取締役 財務経理部部長	青 木 浩 一	1963年8月23日	1988年10月 Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社(現有限責任監査法人トーマツ)東京事務所入所 1992年8月 公認会計士登録 1995年7月 Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向 2011年12月 当社入社内部監査室内部統制評価担当部長 2014年1月 コンサルティング部部長 2015年1月 総務経理管理部部長 2016年12月 当社取締役 財務経理部部長(現任)	(注)3	2,400
取締役 システムソリューション 事業本部副本部長兼 システムソリューション 事業企画部部長	安 藤 恵 郎	1978年6月20日	2006年11月 当社入社 2017年5月 当社システム開発第4部部長 2017年10月 当社システム開発第3部部長 2018年10月 当社システムソリューション事業本部副本部長(現任) 2018年12月 当社取締役(現任) 2019年4月 当社システムソリューション事業企画部部長(現任)	(注)3	1,600
取締役	名 越 秀 夫	1955年3月2日	1983年4月 第一東京弁護士会 弁護士登録 1990年12月 山崎法律特許事務所入所 1992年11月 生田・名越法律特許事務所(現 生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任) 2008年3月 ソフトブレーン株式会社監査役(現任) 2010年1月 アミタホールディングス株式会社監査役(現任) 2015年12月 当社取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役	坂 本 忠 弘	1966年8月16日	1990年4月 大蔵省(現財務省)入省 2006年7月 財務省退官 2007年10月 地域共創ネットワーク株式会社 設立 同社代表取締役(現任) 2008年8月 コモンズ投信株式会社取締役 2015年12月 PCIホールディングス株式会社取締役 2016年6月 京都信用金庫非常勤理事 (現任) 2018年12月 当社取締役(現任)	(注)3	―
常勤監査役	森 本 千 晶	1956年12月2日	1980年4月 株式会社近畿相互銀行(現 株式会社近畿大阪銀行)入行 2003年11月 箕面あお出張所 所長 2005年6月 人事部 研修室長 2007年4月 住吉支店長(住吉エリア 統括営業部長) 2009年4月 人事部(現人材サービス部) 部長 2013年4月 常勤監査役 2017年12月 当社監査役(現任) 2019年1月 株式会社インフォーム監査役 (現任)	(注)5	―
監査役	鵜 川 正 樹	1954年6月27日	1977年4月 武蔵野市役所入所 1982年10月 監査法人中央会計事務所入所 1986年3月 公認会計士登録 1989年11月 バークレイズ信託銀行株式会社(現 ブラックロック・ジャパン株式会社)入行 1999年3月 鵜川公認会計士事務所開設 同事務所代表(現任) 2000年4月 当社入社 2000年12月 当社監査役(現任) 2007年7月 監査法人ナカチ社員(現任) 2013年4月 青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授(現任) 2013年6月 株式会社アドウェイズ社外監査役(現任) 2018年4月 学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)	(注)4	12,800
監査役	川 上 章 夫	1951年7月22日	1979年11月 中谷公認会計士事務所入所 1980年1月 陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所 1983年9月 公認会計士登録 1988年4月 公認会計士川上章夫事務所開設 同事務所代表(現任) 1992年11月 パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任) 2016年12月 当社監査役(現任) 2018年6月 株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)	(注)4	14,800
計					714,400

(注) 1.取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。
2.監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。
3.2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2021年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.2017年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、2021年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数(株)
久 堀 好 之	1954年1月18日	1987年4月	陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人入所)	(注)	800
		1990年2月	公認会計士登録
		1990年5月	税理士登録
		1993年4月	久堀好之公認会計士-税理士事務所開設
		2003年6月	株式会社ライオン事務機 社外監査役就任(現任)

(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

② 社外役員の状況

当社は、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の2名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の2名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。
当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。
当社社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月1回開催される取締役会及び監査役会に出席し、当社取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。