ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社 役員の状況 (2021年3月期)

① 役員一覧
男性11名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 執行役員 会長兼社長	乙部 辰良	1958年4月21日生	1981年4月 大蔵省(現財務省)入省 1998年10月 国税庁東京国税局課税第一部長 1999年7月 大蔵省(現財務省)金融企画局企画課債権等流動化室長 2000年7月 同省大臣官房信用機構課機構業務室長 2001年7月 財務省主税局税制第二課法人税制企画室長 2002年7月 金融庁総務企画局市場課長 2003年7月 同庁総務企画局信用課長 2004年7月 同庁総務企画局政策課長 2006年7月 同庁検査局総務課長 2008年7月 同庁監督局総務課長 2009年7月 同庁総務企画局参事官兼公認会計士・監査審査会事務局長 2010年7月 同庁総務企画局審議官(市場担当) 2012年7月 財務省東海財務局長 2013年6月 預金保険機構総務部長 2015年7月 財務省関東財務局長 2016年6月 同省退官 2016年10月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社顧問 2017年2月 弁護士登録 東京弁護士会所属 2017年3月 当社取締役会長 2017年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務 2018年2月 当社代表取締役執行役員会長兼社長(現任)	(注)3	20,000
取締役 執行役員	大和田 徹	1965年12月20日生	1989年4月 エクイタブル生命保険株式会社(現アクサ生命保険株式会社)入社 2002年7月 アスペクタ・ジャパン株式会社入社 インベストメント・グループ・ヘッド 2003年3月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部特別勘定運用グループ・ヘッド 2006年4月 シュローダー投信投資顧問株式会社(現シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社)入社 プロダクト・スペシャリスト部部長 2007年1月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部ヘッド 2011年4月 同社執行役兼インベストメント部ヘッド 2012年1月 同社執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼インベストメント部ヘッド 2015年2月 同社取締役執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼インベストメント部ヘッド兼IT部ヘッド 2016年10月 同社取締役兼執行役員チーフ・ファイナンシャル・オフィサー 2017年8月 同社取締役兼執行役員(現任) 2017年12月 当社取締役兼経営企画部長 2018年1月 当社取締役執行役員兼経営企画部長 2019年7月 当社取締役執行役員(現任)	(注)3	1,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 執行役員	長澤 信之	1974年11月5日生	2003年7月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社 2004年12月 ソフトバンク・インベストメント株式会社(現SBIホールディングス株式会社)法務部転籍 2006年3月 SBIホールディングス株式会社不動産法務部長 2007年9月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー 2009年4月 SBIライフリビング株式会社(現株式会社ウェイブダッシュ)管理本部法務部長 2010年6月 同社取締役 2012年8月 同社常務取締役 2014年5月 SBIホールディングス株式会社法務コンプライアンス部部長 2014年12月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー 2018年1月 当社執行役員 2018年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役企画部長 2018年2月 当社取締役執行役員兼総務人事部長(現任) 2020年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長(現任) 2020年8月 常口セーフティ少額短期保険株式会社取締役(現任) 2021年4月 SBI日本少額短期保険株式会社取締役(現任)	(注)3	1,000
取締役	五十嵐 正明	1961年11月23日生	1984年4月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店(現メットライフ生命保険株式会社)入社 1990年11月 ナショナーレ・ネーデルランデン生命保険会社N.V.日本支社(現エヌエヌ生命保険株式会社)入社 1995年4月 住友海上火災保険株式会社(現三井住友海上火災保険株式会社)入社 2000年4月 千代田火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社 2005年4月 ブロードマインド株式会社取締役 2007年3月 ブロードマインド少額短期保険株式会社(現アスモ少額短期保険株式会社)代表取締役 2011年7月 一般社団法人日本少額短期保険協会専務理事 2015年1月 日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)常務取締役 2016年6月 日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)代表取締役社長 2017年6月 SBIリスタ少額短期保険株式会社取締役 2017年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役(現任) 2019年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長 2019年12月 SBI損害保険株式会社代表取締役社長(現任) 2019年12月 SBI日本少額短期保険株式会社取締役 2020年6月 当社取締役(現任) 2021年4月 一般社団法人日本金融サービス仲介業協会理事(現任)	(注)3	1,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	小野 尚	1959年10月17日生	1983年4月 大蔵省(現財務省)入省 2003年7月 金融庁検査局総務課調査室長 2004年7月 同庁監督局保険課長 2006年7月 財務省国際局地域協力課長 2008年7月 金融庁総務企画局信用制度参事官 2010年7月 同庁総務企画局企画課長 2011年8月 同庁総務企画局参事官(信用担当) 2012年8月 同庁総務企画局参事官(監督局担当) 2014年7月 同庁総務企画局審議官(企画・市場・官房担当) 2015年7月 同庁総務企画局総括審議官 2016年6月 財務省関東財務局長 2017年7月 同省退官 2017年10月 Profit Cube株式会社(現サイオステクノロジー株式会社)顧問 2017年10月 ミュージックセキュリティーズ株式会社顧問 2018年6月 SBIホールディングス株式会社常務取締役 2019年3月 SBI生命保険株式会社顧問 2019年4月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長(現任) 2019年4月 SBIホールディングス株式会社顧問(現任) 2019年6月 当社取締役(現任) 2020年10月 一般社団法人全国団信推進協会業務執行理事(現任) 2021年4月 一般社団法人日本金融サービス仲介業協会代表理事副会長(現任)	(注)3	1,000
取締役	朝倉 智也	1966年3月16日生	1989年4月 株式会社北海道拓殖銀行入行 1990年1月 メリルリンチ証券会社(現BofA証券株式会社)入社 1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社 1998年11月 モーニングスター株式会社入社 2000年3月 同社取締役インターネット事業部長 2004年7月 同社代表取締役社長 2007年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員 2012年6月 SBI損害保険株式会社取締役 2012年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務 2012年7月 モーニングスター株式会社代表取締役執行役員社長(現任) 2013年3月 いきいき世代株式会社(現SBIいきいき少額短期保険株式会社)取締役 2013年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員専務 2015年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長 2015年2月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)取締役 2017年6月 当社取締役(現任) 2018年6月 SBIホールディングス株式会社専務取締役	(注)3	0

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	永末 裕明	1951年4月9日生	1975年4月 大東京火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社 2001年4月 あいおい損害保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)執行役員九州営業本部長 2007年7月 同社専務取締役営業開発部長兼首都圏戦略室長 2008年6月 同社代表取締役専務執行役員 2010年4月 同社代表取締役副社長執行役員 2010年10月 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社取締役副社長執行役員営業開発本部長兼リテール営業開発本部長 2013年4月 同社取締役副社長執行役員地域営業推進本部長 2014年4月 同社顧問 2015年6月 SBIホールディングス株式会社社外監査役 2017年6月 当社社外取締役(現任)	(注)3	0
取締役	渡邊 啓司	1943年1月21日生	1975年10月 プライスウォーターハウス会計事務所(現PwCあらた有限責任監査法人)入所 1987年7月 青山監査法人(現PwCあらた有限責任監査法人)代表社員(同時にPrice Waterhouse(現PwCあらた有限責任監査法人)Partner就任) 1995年8月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所 1996年4月 同所代表社員 2000年6月 いちよし証券株式会社社外取締役 2003年7月 Deloitte Touche Tohmatsu Global Middle Market Leader 2008年6月 株式会社朝日工業社社外取締役(現任) 2010年6月 SBIホールディングス株式会社社外取締役 2011年3月 株式会社船井財産コンサルタンツ(現株式会社青山財産ネットワークス)社外取締役(現任) 2017年6月 北越紀州製紙株式会社(現北越コーポレーション株式会社)社外監査役(現任) 2017年6月 当社社外取締役(現任) 2018年6月 株式会社うかい社外取締役(現任)	(注)3	0

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	神山 敏之	1953年10月28日生	1978年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行 2001年5月 同行資金部部長 2002年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場企画部欧州資金室室長 2004年4月 株式会社みずほ銀行市場営業部部長 2007年7月 みずほインベスターズ証券株式会社(現みずほ証券株式会社)執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企画部副担当) 2010年4月 Philippine National Bank東京支店長兼在日代表 2013年4月 SBIバイオテック株式会社常勤監査役 2016年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社監査役 2017年3月 当社常勤社外監査役(現任)	(注)4	0
監査役	大鶴 基成	1955年3月3日生	1980年4月 検事任官 2005年4月 東京地方検察庁特別捜査部長 2007年1月 函館地方検察庁検事正 2008年1月 最高検察庁検事(財政経済担当) 2010年3月 東京地方検察庁次席検事 2011年1月 最高検察庁公判部長 2011年8月 検事退官、弁護士登録(第一東京弁護士会)、サン綜合法律事務所客員弁護士(現任) 2012年7月 アウロラ債権回収株式会社社外取締役(現任) 2014年2月 一般社団法人日本野球機構調査委員長(現任) 2014年6月 イオンフィナンシャルサービス株式会社社外取締役 2015年6月 モーニングスター株式会社社外取締役(現任) 2017年3月 当社社外監査役(現任)	(注)4	0
監査役	松尾 清	1951年6月27日生	1977年9月 プライス・ウォーターハウス(現プライスウォーターハウスクーパース)入所 1986年3月 同所ニューヨーク事務所転籍 1992年7月 同所米国パートナー就任 同所日本企業部代表就任 1996年9月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)ニューヨーク事務所入所 2000年5月 同監査法人東京事務所勤務 2007年6月 同監査法人東京事務所トータルサービス3部部門長 2010年10月 同監査法人東京事務所グローバルサービスグループ部門長 2013年4月 松尾清公認会計士事務所開設 2015年6月 日本通信株式会社社外監査役(現任) 2017年3月 当社社外監査役(現任)	(注)4	0
計					24,000

(注)1.取締役永末裕明及び取締役渡邊啓司は、社外取締役であります。
2.常勤監査役神山敏之、監査役大鶴基成及び監査役松尾清は、社外監査役であります。
3.2021年6月22日開催の定時株主総会の終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
4.2018年6月26日付の定時株主総会の終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
若松 亮	1974年9月14日生	2001年3月 裁判所書記官(横浜地方裁判所) 2005年10月 弁護士登録(東京弁護士会) 2006年11月 弁護士登録換(第二東京弁護士会) 2006年11月 四樹総合法律会計事務所入所 2015年7月 SBI生命保険株式会社社外監査役(現任) 2017年2月 SBIリスタ少額短期保険株式会社社外監査役 2018年1月 若葉パートナーズ法律会計事務所弁護士(現任) 2020年4月 医療法人社団シャローム会理事(非常勤)(現任)	0

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。社外取締役及び社外監査役は、当社の株式を保有しておらず、また、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役永末裕明氏は、保険会社等の役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。
社外取締役渡邊啓司氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。
社外監査役神山敏之氏は、金融分野における豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と取引関係がある株式会社みずほ銀行に過去勤務しておりましたが、同行との取引は一般の取引条件と同様に決定しており、独立性に影響を及ぼすものではありません。
社外監査役大鶴基成氏は、法律の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。
社外監査役松尾清氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性基準を以下のとおり定め、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外取締役又は社外監査役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
(社外取締役及び社外監査役の独立性基準)
・現在又は就任の前10年間のいずれにおいても、当社及び子会社の役員(※1)又は使用人でないこと
・現在又は就任の前5年間、当社の主要株主(※2)(主要株主が法人、組合等の団体である場合は、当該団体の役員(※1)又は使用人)でないこと
・現在又は就任の前5年間、当社と当社の連結収益の2%を超える取引がある者又はその会社の業務執行者(※3)でないこと
・現在又は就任の前5年間、当社及び子会社の主要な借入先(連結総資産の2%超)の業務執行者(※3)でないこと
・現在又は就任の前5年間、当社から役員報酬以外に多額の金銭(年間10百万円超)その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人・組合等の団体である場合は、当該団体に所属し当社に関与している者をいう。)でないこと
・現在又は就任の前5年間、当社から多額の寄付(年間10百万円超)を受けている法人・組合等の団体の業務執行者(※3)でないこと
・過去10年間において、当社の親会社(※4)の「業務執行者又は業務執行者でない取締役」でないこと
・過去10年間において、兄弟会社(※5)の業務執行者でないこと
・上記各項目の者(※6)の2親等以内の親族又は生計を一にする者でないこと
・その他利益相反が生じるおそれがないと取締役会が判断した者
(※1)取締役(社外取締役を除く)及び監査役(社外監査役を除く)
(※2)議決権の10%以上を保有する株主
(※3)取締役(社外取締役を除く)及び使用人
(※4)財務諸表等規則第8条第3項に規定する親会社
(※5)当社と同一の親会社を有する他の会社
(※6)法人・組合等の団体である場合、その役員・部長クラスの者

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、会計監査人、監査役会及び内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、取締役及び各部門に対するヒアリングを随時実施し、内部監査室から内部統制の整備・運用状況等に関する報告を随時受けることなどにより、当社グループの現状と課題を把握し、必要に応じて取締役会において意見を表明しています。
社外監査役は、内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、会計監査人による監査計画報告及び会計監査結果報告の受領並びに情報交換・意見交換を行い、監査の実効性の向上を図っております。