株式会社ペルセウスプロテオミクス 発行済株式総数、資本金等の推移 (2024年3月期)

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金 増減額 (千円)	資本金 残高 (千円)	資本準備金 増減額 (千円)	資本準備金 残高 (千円)
2019年12月11日 (注)1	5,941,520	6,146,400	-	799,970	-	1,057,170
2020年9月30日 (注)2	-	6,146,400	△699,970	100,000	△671,280	385,889
2020年10月13日 (注)3	普通株式 △3,585,300 A種優先株式 3,585,300	普通株式 2,561,100 A種優先株式 3,585,300	-	100,000	-	385,889
2020年11月10日 (注)4	B種優先株式 1,910,800	普通株式 2,561,100 A種優先株式 3,585,300 B種優先株式 1,910,800	429,930	529,930	429,930	815,819
2020年11月30日 (注)5	B種優先株式 329,200	普通株式 2,561,100 A種優先株式 3,585,300 B種優先株式 2,240,000	74,070	604,000	74,070	889,889
2021年3月10日 (注)6	普通株式 5,825,300 A種優先株式 △3,585,300 B種優先株式 △2,240,000	普通株式 8,386,400	-	604,000	-	889,889
2021年6月21日 (注)7	普通株式 3,300,000	普通株式 11,686,400	1,320,660	1,924,660	1,320,660	2,210,549
2021年8月31日 (注)8	普通株式 73,000	普通株式 11,759,400	14,592	1,939,252	14,592	2,225,142
2023年4月1日～ 2024年3月31日 (注)9	普通株式 177,000	普通株式 11,936,400	31,766	1,971,019	31,766	2,256,908

(注)1.株式分割(1株:30株)によるものであります。
2.2020年6月29日開催の臨時株主総会決議により、財務体質の健全化を目的として、資本金の額及び資本準備金の額を減少するとともに、これにより生じたその他資本剰余金の全額をその他利益剰余金の欠損填補に充当しております。この結果、資本金が699,970千円(減資割合87.5%)減少し、資本準備金が671,280千円(減資割合63.5%)減少しております。
3.発行済普通株式の一部をA種優先株式に変更
保有者 NVCC8号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 日本ベンチャーキャピタル株式会社
富士フイルム株式会社
イノベーション・エンジン産業創出投資事業有限責任組合 無限責任組合員 イノベーション・エンジン株式会社
みずほ成長支援第2号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 みずほキャピタル株式会社
三菱UFJキャピタル株式会社
SMBCベンチャーキャピタル4号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SMBCベンチャーキャピタル株式会社

4.有償第三者割当 1,910,800株
発行価格 450円
資本組入額 225円
割当先 DBJキャピタル投資事業有限責任組合 無限責任組合員 DBJキャピタル株式会社
SBI4&5投資事業有限責任組合 無限責任組合員 SBIインベストメント株式会社
エムスリー株式会社
イノベーション京都2016投資事業有限責任組合 無限責任組合員 京都大学イノベーションキャピタル株式会社
アクシル・ライフサイエンス&ヘルスケアファンド1号投資事業有限責任組合 無限責任組合員 アクシル・キャピタル・パートナーズ有限責任事業組合
GA3号投資組合
GA4号投資組合
5.有償第三者割当 329,200株
発行価格 450円
資本組入額 225円
割当先 Newton Biocapital I Pricaf privée SA
6.2021年2月22日開催の取締役会において、A種優先株式、B種優先株式のすべてにつき、定款に定める取得条項に基づき取得することを決議し、2021年3月10日付で自己株式として取得し、対価として普通株式を交付しております。また、当社が取得したA種優先株式、B種優先株式は、2021年3月10日付で会社法第178条に基づきすべて消却しております。これにより、発行済株式総数は、普通株式8,386,400株となりました。
7.有償一般募集(ブックビルディング方式による募集)
発行価格 870円
引受価額 800.40円
資本組入額 400.20円
払込金総額 2,641,320千円
8. 2021年8月31日に新株予約権の行使により、発行済株式総数が73,000株、資本金及び資本準備金が14,592千円それぞれ増加しております。
9.2023年4月1日から2024年3月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が177,000株、資本金及び資本準備金が31,766千円それぞれ増加しております。
10.2024年4月1日から2024年5月31日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式数が1,342,700株、資本金及び資本準備金がそれぞれ201,032千円それぞれ増加しております。
11.2021年5月19日付「有価証券届出書」、2021年6月3日付及び2021年6月11日付「有価証券届出書の訂正届出書」に記載しました「手取金の使途」について、以下のように変更いたしました。
① 変更の理由
当社は、東証マザーズ市場(現グロース市場)への上場時に調達した資金を活用して、抗トランスフェリン受容体抗体PPMX-T003の真性多血症(PV)患者さんでの第I相試験の実施や、新規抗体の開発等を進めております。2022年3月からは、富士フイルム株式会社から返還されたPPMX-T002及びPPMX-T004の再開発も進めているほか、アグレッシブNK細胞白血病への適応等、新たなプロジェクトが進捗しております。
また、当社の抗体取得技術の向上に向けた設備投資や、優秀な人材の確保を積極的に進めております。
このような状況を鑑み、上記各提出書類に記載した上場調達資金の資金使途等の一部を変更することといたしました。
a.治験及び研究開発に係る研究開発費
PV患者さんでの第I相試験におきましては、当初の計画より患者さんの組み入れが難航したため、充当予定金額が減少しております。一方で、PPMX-T002及びPPMX-T004の開発費用や設備投資に資金を充当しております。
また、当初計画にはオーバーアロットメントによる調達額396,198千円が含まれておりましたが、実際にはオーバーアロットメントの実施はなく、手数料等を差し引いた調達額は2,622,544千円となったため、充当金額を見直したものです。なお、オーバーアロットメントによる調達予定額は、自己資金で充当いたします。
b.研究者の人件費、賃借料等の研究開発運営経費
当社は、事業の進捗のため優秀な人材の確保に努めており、上場時以降本日までに研究者7名を採用し、当初計画より充当額を増やしております。一方、2024年3月期以降の充当額については、一部見直しました。
c.管理部門の人件費、賃借料等の事業運営の運転資金
運転資金におきましては、特許出願費用及び維持費用等への充当額を増やしたほか、管理部門の人材も行ったため、当初計画より充当額を増やしております。一方、2024年3月期以降の充当額については、一部見直しました。
d.設備投資資金
新たな抗体技術の取得に向けて、新規研究開発用設備の取得を行っているため、当初計画よりも充当額を増やしております。

② 変更の内容
資金使途等の変更の内容は以下のとおりです。(変更箇所には下線を付しております。)

(変更前)

具体的な使途	充当予定時期	金額(千円)
①治験及び研究開発に係る研究開発費	2022年3月期	256,689
	2023年3月期	333,514
	2024年3月期以降	907,555
	計	1,497,758
②研究者の人件費、賃借料等の研究開発運営経費	2022年3月期	154,377
	2023年3月期	156,978
	2024年3月期以降	312,495
	計	623,850
③管理部門の人件費、賃借料等の事業運営の運転資金	2022年3月期	219,063
	2023年3月期	204,048
	2024年3月期以降	408,186
	計	831,297
④設備投資資金	2022年3月期	40,114
	2023年3月期	7,164
	2024年3月期以降	15,335
	計	62,613
合計		3,015,518

(変更後)

具体的な使途	充当予定時期	金額(千円)
①治験及び研究開発に係る研究開発費	2022年3月期	152,068
	2023年3月期	273,809
	2024年3月期以降	561,401
	計	987,278
②研究者の人件費、賃借料等の研究開発運営経費	2022年3月期	156,358
	2023年3月期	220,685
	2024年3月期以降	246,807
	計	623,850
③管理部門の人件費、賃借料等の事業運営の運転資金	2022年3月期	231,518
	2023年3月期	258,396
	2024年3月期以降	341,383
	計	831,297
④設備投資資金	2022年3月期	40,114
	2023年3月期	77,662
	2024年3月期以降	62,343
	計	180,119
合計		2,622,544