株式会社　シャルレ 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率9.1%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
代表取締役社長兼 社長執行役員	奥平 和良	1961年5月1日生	1984年 7月 2009年 1月 2012年 4月 2012年 6月 2019年 4月 当社 入社 管理本部長 執行役員 代表取締役社長(現任) 社長執行役員(現任)	(注)3	10
取締役兼 専務執行役員	奥田 清三	1947年11月20日生	1966年 3月 1996年 2月 2000年 4月 2006年 4月 2013年 5月 2013年 6月 2017年 6月 2019年 6月 明光丸ヤ証券㈱(現SMBC日興証券㈱) 入社 同社 東京本部売買監査部長 明光ナショナル証券㈱(現SMBC日興証券㈱) 売買審査室長 SMBCフレンド証券㈱ (現SMBC日興証券㈱) 売買審査部部長 当社 顧問 監査役 取締役(現任) 専務執行役員(現任)	(注)3	-
取締役兼 執行役員	高畑 則雄	1962年2月10日生	1984年 4月 1988年11月 2018年 4月 2019年 4月 2019年 6月 ㈱大成 入社 当社 入社 営業本部副本部長 執行役員営業本部長(現任) 取締役(現任)	(注)3	-
取締役兼 執行役員	山縣 正典	1962年9月26日生	1988年 4月 1991年 7月 2006年 4月 2008年 4月 2012年 6月 2014年 4月 2019年 4月 2019年 6月 ㈱ケン・コーポレーション 入社 当社 入社 商品本部インナー部長 ㈱シャルレ(㈱BC)マーケティング本部 商品管理部長 当社 経営企画室長 マーケティング本部商品管理部長 執行役員マーケティング本部長(現任) 取締役(現任)	(注)3	-
取締役兼 執行役員	高田 博祐	1970年3月5日生	1992年 4月 1997年 7月 2007年 7月 2010年 4月 2014年 4月 2015年 6月 2018年 4月 2019年 4月 2019年 6月 神戸日本電気ソフトウエア㈱(現NEC ソリューションイノベータ㈱) 入社 当社 入社 ㈱シャルレ(㈱BC) 管理本部情報システム部長 当社 経営管理本部情報システム部長 コーポレートサービス部長 執行役員コーポレートサービス部長 管理本部コーポレートサービス部長 執行役員管理本部長(現任) 取締役(現任)	(注)3	-
取締役兼 執行役員	原 豊	1965年2月21日生	1991年 4月 2005年 9月 2006年 9月 2007年10月 2015年 6月 2018年 4月 2019年 4月 2019年 6月 明光証券㈱(現SMBC日興証券㈱) 入社 ㈱研文社 入社 当社 入社 法務室長 執行役員法務部長 法務部長 執行役員法務部長兼秘書室長(現任) 取締役(現任)	(注)3	-
取締役	脇田 純一	1943年12月16日生	1962年 4月 1997年 6月 1998年 6月 1999年 6月 2000年 4月 2001年 6月 2004年 6月 2005年 6月 2007年 6月 2009年 6月 2017年 6月 2019年 6月 大和証券㈱(現㈱大和証券グループ本社) 入社 同社 参与 大和ファイナンス㈱(現㈱大和キャピタル・ ホールディングス) 常務取締役 同社 代表取締役専務 エヌ・アイ・エフ ベンチャーズ㈱(現㈱大和 キャピタル・ホールディングス)常務取締役 同社 専務取締役 同社 顧問 リテラ・クレア証券㈱ 常勤監査役 同社 非常勤監査役 当社 取締役 取締役 退任 取締役(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
取締役	天野 富夫	1950年2月22日生	1973年 4月 1998年 6月 2000年 6月 2001年11月 2002年 6月 2004年 6月 2005年12月 2006年 5月 2007年 9月 2008年 3月 2017年 3月 2019年 6月 東京証券取引所(現㈱東京証券取引所) 入所 同取引所 売買審査部長 同取引所 財務部長 ㈱東京証券取引所 経営企画部長 同社 執行役員 同社 常務取締役 ㈱東証システムサービス 顧問 日本証券代行㈱ 参与 東京証券業健康保険組合 顧問 同組合 常務理事 同組合 顧問 当社 取締役(現任)	(注)3	-
常勤監査役	吉田 金吾	1952年2月12日生	1975年 4月 1985年 4月 2005年 4月 2011年 4月 2017年 6月 ㈱住友銀行(現㈱三井住友銀行) 入行 明光証券㈱(現SMBC日興証券㈱) 入社 SMBCフレンド証券㈱ (現SMBC日興証券㈱) 東京法人部長 同社 ウェルス・マネジメント部 部長 当社 監査役(現任)	(注)4	-
監査役	岸本 達司	1960年6月16日生	1987年 4月 1998年 4月 2007年 4月 2009年 4月 2010年 1月 2011年 6月 2012年 4月 新世綜合法律事務所 (旧児玉憲夫法律事務所) 入所 新世綜合法律事務所 パートナー(現任) 大阪家庭裁判所 調停委員(現任) 関西大学会計専門職大学院 特別任用教授 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん 相談センター あっせん委員(現任) 当社 監査役(現任) 関西大学会計専門職大学院 非常勤講師(現任)	(注)4	-
監査役	井出 久美	1964年12月11日生	1991年10月 2008年10月 2011年10月 2013年 6月 監査法人トーマツ (現有限責任監査法人トーマツ) 入社 同監査法人 シニアマネジャー 井出久美公認会計士事務所 所長(現任) 当社 監査役(現任)	(注)4	-
計					10

(注)1 取締役 脇田純一及び天野富夫は、社外取締役であります。
2 監査役 岸本達司及び井出久美は、社外監査役であります。
3 2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。
4 2017年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。
5 当社は、各所管部署の業務改善に対する責任と役割の明確化を図るため、執行役員制度を導入しています。取締役を兼任している執行役員6名(奥平和良、奥田清三、高畑則雄、山縣正典、高田博祐、原豊)と経営企画部長 千本松重雄1名で構成されています。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。
社外取締役2名は、金融機関に在籍した豊富な経験と高い知見を有しておるもの、証券取引所に在籍し、事業運営や企業経営に関する幅広い知識や見識を有しておるものが就任しており、専門的な知識に基づき、経営全般において公正・中立的な立場での意見・提言を行う役割を担っております。社外監査役2名は、弁護士として幅広い経験と見識を有しているもの、公認会計士として、財務・会計に関する高い知見を有しているものが就任しており、主に会計やコンプライアンス態勢に関する有益な指摘と経営全般に関する適切な監視を行う役割を担っております。
これら4名については、株式会社東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考にし、一般株主と利益相反取引が生じるおそれがない独立役員の要件を満たし、かつ、当社が定める独立社外役員の独立性基準を満たしているものを、独立性を有した社外役員として選任しております。
※当社が定める「独立社外役員の独立性基準」については、インターネット上の当社ウェブサイト(http://www.charle.co.jp)に掲載しております。

③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、それぞれの監督または監査にあたり必要に応じて、監査役、内部監査室及び会計監査人と協議・報告・情報交換を行うことにより相互連携を図っております。また、内部統制部門からも必要に応じて内部統制の状況に関する情報の聴取等を行っております。