株式会社あかつき本社 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
代表取締役 社長執行役員	島根 秀明	1965年11月27日生	1989年4月 野村證券㈱入社 1996年10月 ソフトバンク㈱入社 2002年11月 Softbank Investment International (Strategic) Ltd. 取締役執行役員 最高財務責任者 2003年1月 ソフトバンク・インベストメント㈱ 執行役員社長室長 2005年1月 SBIホールディングス㈱経営企画室長 2006年4月 トレード・サイエンス㈱取締役最高財務責任者兼最高業務責任者 2010年1月 同社代表取締役社長 2010年10月 マネックスグループ㈱執行役員社長室室長 2011年6月 当社取締役 2011年9月 あかつき証券㈱取締役 2011年10月 当社代表取締役会長 あかつき証券㈱代表取締役会長 2012年4月 当社代表取締役社長(現任) 2012年6月 ドリームバイザー・ホールディングス㈱(現 ウェルス・マネジメント㈱)取締役 2012年11月 あかつき証券㈱取締役(現任) 2013年6月 当社代表取締役社長執行役員(現任) 2014年10月 EWアセットマネジメント㈱取締役(現任) 2016年2月 リードウェイ㈱取締役会長 2017年6月 ㈱あかつき投資代表取締役(現任) 2017年7月 ㈱トータルエステート代表取締役会長(現任) ㈱トータルテック取締役(現任) 2017年11月 ㈱マイトランク取締役(現任) 2018年5月 リードウェイ㈱取締役(現任)	(注)4	16,650

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役会長	濱岡 洋一郎	1953年9月24日生	1976年4月 三井不動産㈱入社 2000年4月 ジョーンズラングラサール㈱代表取締役社長 2012年4月 同社取締役会長 2012年7月 NSホールディングス㈱代表取締役 2012年8月 ㈱トータルエステート取締役(現任) 2012年11月 日本プロロジスリート投資法人監督役員(現任) EWアセットマネジメント㈱代表取締役(現任) 2013年6月 ウェルス・マネジメント㈱監査役 2014年5月 当社顧問 2014年6月 ウェルス・マネジメント㈱取締役 2015年6月 ㈱トータルテック監査役 ㈱トータルエステート住宅販売監査役 2016年6月 当社取締役 2017年3月 当社取締役会長(現任) 2017年7月 ㈱トータルテック取締役(現任)	(注)4	-
取締役	工藤 英人	1964年12月19日生	1987年4月 東洋信託銀行㈱入行 1997年4月 ソフトバンク㈱入社 1999年4月 イー・トレード㈱取締役 2000年5月 同社常務取締役 2003年11月 同社取締役 ワールド日栄証券㈱顧問 2003年12月 同社専務取締役 2004年2月 ワールド日栄フロンティア証券㈱専務取締役 2005年6月 同社代表取締役副社長兼COO 2008年3月 黒川木徳証券㈱専務取締役 2008年6月 同社取締役専務執行役員 2010年3月 当社執行役員 2010年10月 当社代表取締役会長CEO 黒川木徳証券㈱専務取締役 2011年2月 当社代表取締役社長 黒川木徳証券㈱取締役 2011年6月 豊商事㈱取締役 2012年4月 当社取締役(現任) あかつき証券㈱代表取締役社長(現任) 2012年6月 ドリームバイザー・ホールディングス㈱(現 ウェルス・マネジメント㈱)取締役 2016年2月 リードウェイ㈱取締役 2017年6月 ㈱あかつき投資取締役(現任) 2017年7月 ㈱トータルエステート取締役(現任) ㈱トータルテック取締役(現任) 2018年5月 リードウェイ㈱代表取締役会長(現任)	(注)4	8,550

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役	ドミニク・ ヘンダーソン	1963年8月3日生	1985年9月 ロバートフレミング証券入社 1988年6月 ジャーディンフレミング証券東京入社 1994年2月 ロバートフレミング証券ニューヨーク ディレクター 2001年7月 JPモルガン証券㈱バイス・プレジデント日本株式国際営業部長 2003年3月 ING証券会社東京マネージング・ディレクター株式部長 2004年8月 マッコリー証券会社東京支店長兼株式本部長 2009年1月 ベンディゴパートナーズ パートナー(現任) 2009年5月 ベンディゴ㈱代表取締役(現任) 2009年6月 グローベルス㈱(現 ㈱プロスペクト)取締役 2012年1月 当社シニアアドバイザー 2013年6月 当社取締役執行役員 2014年6月 当社取締役(現任) 2017年10月 2018年6月 2019年6月 トレードイットジャパン合同会社職務執行者 ㈱プロスペクト執行役員 ㈱プロスペクト常務取締役(現任)	(注)4	-
取締役	小林 祐介	1972年8月14日生	1996年4月 イマジニア㈱入社 1996年9月 ソフトバンク㈱入社 1998年5月 ㈲コミュニケーションオンライン取締役 1999年7月 ㈱コミュニケーションオンライン代表取締役社長 1999年9月 インターネットコム㈱取締役社長 2002年10月 ㈱アエリア代表取締役社長(現任) 2005年12月 ㈱アエリアファイナンス取締役 2006年8月 Aeria Games & Entertainment,Inc.取締役 2008年12月 ㈱スリーエス取締役 2009年4月 株式会社コーポレートファイナンスパートナーズ・アジア代表取締役 ㈱スリーエス代表取締役 2009年6月 当社取締役(現任) 2010年1月 ㈱アクワイア取締役 2011年12月 Aeria America Inc.取締役(現任) 2012年7月 GUI YOU Information Technology Ltd.取締役 2014年7月 ㈱ソアラボ代表取締役(現任) 2014年12月 ㈱ガマニアデジタルエンターテイメント(現 ㈱エイジ)監査役(現任) 2017年4月 ㈱エンパシーゲームズ代表取締役(現任) 2017年8月 ㈱Impression取締役(現任) 2017年9月 Twist㈱代表取締役(現任) ㈱アエリア投資弐号代表取締役(現任) ㈱トータルマネージメント取締役(現任)	(注)4	5,295

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (百株)
取締役 (監査等委員)	小西 克憲	1945年11月1日生	1969年4月 東洋信託銀行㈱入行 1997年6月 同社取締役本店営業本部第1部長 1999年6月 同社常務取締役総合企画部長 2001年4月 ㈱UFJホールディングス常務執行役員 2002年1月 同社専務執行役員 UFJ信託銀行㈱取締役 2003年6月 日本マスタートラスト信託銀行㈱代表取締役副社長 2006年6月 三菱UFJトラストビジネス㈱監査役 2009年5月 IBS証券㈱取締役最高顧問 2011年6月 当社監査役 2012年6月 あかつき証券㈱監査役(現任) 2018年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)5	-
取締役 (監査等委員)	安東 恭一	1965年4月28日生	2002年11月 司法試験合格 2004年10月 東京弁護士会弁護士登録 さくら共同法律事務所アソシエイト 2005年10月 安東総合法律事務所開設 同所パートナー 2006年9月 霞が関法律会計事務所(現 新霞が関綜合法律事務所)パートナー(現任) 2010年4月 東京弁護士会弁護士倫理特別委員会副委員長 2012年6月 当社監査役 2014年6月 当社取締役 2018年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)5	-
取締役 (監査等委員)	田名網 一嘉	1969年10月15日生	1992年4月 シティバンク,エヌ・エイ東京支店入行 1997年9月 山田&パートナーズ会計事務所入所 2003年1月 優成監査法人入所 2004年6月 ㈱アエリア監査役(現任) 2005年12月 ㈱アエリアファイナンス監査役 2006年10月 ㈱アエリアIPM監査役 2007年3月 ㈱ゲームポット監査役 2008年6月 黒川木徳証券㈱監査役 2008年11月 ㈱アクワイア監査役 2009年3月 ㈱エアネット監査役(現任) 2009年4月 ㈱コーポレートファイナンスパートナーズ・アジア監査役 2009年6月 当社監査役 2014年12月 ㈱ガマニアデジタルエンターテイメント(現 ㈱エイジ)監査役(現任) 2015年6月 ㈱リベル・エンタテインメント監査役(現任) 2015年10月 ㈱アスガルド監査役(現任) 2015年11月 ㈱ファーストペンギン監査役(現任) 2017年6月 ㈱アリスマティック監査役(現任) 2017年8月 ㈱Impression監査役(現任) 2017年9月 ㈱アエリア投資弐号監査役(現任) 2018年6月 当社取締役(監査等委員)(現任) ㈱サイバード監査役	(注)5	-
計					30,495

(注)1.2018年6月28日開催の定時株主総会において、定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。
2.所有株式数の百株未満は切り捨てております。
3.取締役小林祐介、小西克憲、安東恭一、田名網一嘉の4名は、社外取締役であります。
4.任期は、2019年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.任期は、2018年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は4名であり、その内3名が監査等委員であります。
当社の社外取締役である小林祐介は、これまで培ってきたビジネス経験及び経営経験を当社の経営に生かすことを目的に選任しております。小林氏につきましては、有価証券報告書提出日現在、当社株式を529,500株、あかつきフィナンシャルグループ㈱第7回新株予約権700,000個(目的である株式数254,800株)及び株式会社あかつき本社第2回新株予約権800個(目的である株式数80,000株)を保有しておりますが、それ以外の人的、資本的、取引関係等の利害関係はありません。当該社外取締役は、当社においては会社法第2条第15項に定める社外取締役であり、業務執行を直接担当することなく経営者の業務執行について会社利益の最大化に向けて適正に行われているかを監督しており、会社利益の最大化は一般株主の利益にも適うことであり、一般株主と利益相反が生じる可能性は低く、当該社外取締役の独立性は高いものと考えております。
当社の社外取締役(監査等委員)である安東恭一は、豊富な経験と専門知識を有する弁護士として、法律・コンプライアンス経営の推進についての指導等を目的に選任しております。安東氏につきましては、当社と人的、資本的、取引関係等の利害関係はありません。
当社の社外取締役(監査等委員)である小西克憲は、金融機関における長年の経験と財務等に関する豊富な見識を有しており、その見識を生かし当社取締役の業務執行を監視することを目的に選任しております。小西氏につきましては、当社と人的、資本的、取引関係等の利害関係はありません。
当社の社外取締役(監査等委員)である田名網一嘉は、税理士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。田名網氏につきましては、当社と人的、資本的、取引関係等の利害関係はありません。当該社外取締役(監査等委員)である3氏は、会社法第2条第15項に定める社外取締役であり、業務執行に直接関与しない役員として、会社からの独立性の高い立場として、経営者の業務執行が会社利益の最大化に向けて適正及び適法に行われていることについて、他のステークホルダーに代わって説明を受けて納得することで、経営者の業務執行の適正性について信頼を寄せる効果を期待しており、一般株主と利益相反が生じる恐れは無く、当該社外取締役の独立性は高いものと考えております。
また、一般株主との間で利益相反が生じるおそれがなく、当社からの独立性を有している独立役員として社外取締役の安東恭一及び田名網一嘉の2名を指定しております。
当社において、独立社外取締役を選任するための独立性について特段の定めはありませんが、専門的な知見に基づく客観的かつ適切な監督又は監査といった機能及び役割が期待され、一般株主と利益相反が生じる恐れがないことを基本的な考え方として、選任しております。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は取締役会など重要な会議に出席し、また、代表取締役と適宜に面談を行うことにより業務執行に関する監督に務めております。
社外取締役のうち監査等委員である取締役は原則毎月1回開催される監査等委員会に出席し、内部監査部門の担当者より内部監査の状況の報告を受け、内部統制の運用状況を確認しております。また、子会社の役員とも個別に面談し、子会社に対する業務執行の監督及び内部統制の運用状況の確認に努めております。また、会計監査についても、監査等委員会が四半期に1度、会計監査人と協議・報告・情報交換を行うことにより、相互連携を図っております。