株式会社マネーパートナーズグループ 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役社長 (代表取締役)	奥山 泰全	1971年8月13日生	1994年4月 澤公認会計士事務所入所 1999年11月 株式会社シムビジネスコンサルティング監査役 2001年4月 イ・システム株式会社(現日本プライベート証券株式会社)取締役 2002年4月 トレイダーズ証券株式会社執行役員 2003年4月 同社取締役 2003年4月 トレイダーズ投資顧問株式会社取締役 2004年6月 トレイダーズフィナンシャルシステムズ株式会社(現SBIトレードウィンテック株式会社)取締役 2006年7月 当社顧問 2006年8月 当社執行役員 2006年8月 当社代表取締役社長(現任) 2006年9月 株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役 2008年5月 マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)代表取締役社長 2013年7月 株式会社マネーパートナーズ代表取締役社長兼ディーリング本部長 2014年7月 株式会社マネーパートナーズ代表取締役社長(現任)	注3	955,800
専務取締役	福島 秀治	1954年6月22日生	1978年4月 東京短資株式会社入社 1978年12月 トウキョウフォレックス株式会社出向 1998年3月 アルママターファンド投資顧問株式会社出向 2000年3月 東短デリバティブズ株式会社出向企画管理部長 2001年3月 トレイダーズ証券株式会社出向取締役 2002年6月 イ・システム株式会社(現日本プライベート証券株式会社)執行役員 2003年4月 トレイダーズ証券株式会社取締役 2005年6月 同社常務取締役 2006年7月 当社顧問 2006年8月 当社執行役員 2006年8月 当社常務取締役 2006年9月 株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役 2008年3月 当社専務取締役 2008年5月 マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)専務取締役 2013年6月 株式会社マネーパートナーズ取締役 2013年6月 当社取締役 2014年6月 当社専務取締役(現任) 2017年4月 株式会社マネーパートナーズ専務取締役営業本部長 2018年7月 株式会社マネーパートナーズ専務取締役(現任)	注3	881,300

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 法務コンプライアンス部長	佐藤 直広	1959年11月14日生	1985年4月 カシイ住宅設備株式会社入社 1991年10月 北辰商品株式会社入社経営企画部長 2005年6月 当社取締役 2005年6月 当社取締役退任 2005年7月 当社執行役員マーケティング部ゼネラルマネージャー 2005年9月 当社執行役員経営企画室長 2005年11月 当社取締役経営企画室長 2008年3月 当社常務取締役経営企画室長 2008年4月 当社常務取締役 2008年5月 マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)常務取締役 2011年6月 株式会社マネーパートナーズ常務取締役内部管理統括責任者 2011年6月 当社常務取締役法務コンプライアンス部長 2013年6月 株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者 2013年6月 当社取締役法務コンプライアンス部長(現任) 2018年7月 株式会社マネーパートナーズ取締役内部管理統括責任者兼内部管理統括部長(現任)	注3	295,200
取締役 CIO兼IT管理部長	白水 克紀	1961年6月19日生	1984年4月 日本ディジタル・イクイップメント株式会社入社 1992年4月 日本リースオート株式会社入社 1994年6月 日本リース情報システム株式会社転籍 1998年4月 GEフリートサービス株式会社入社 2000年2月 日本GMACコマーシャル・モーゲージ株式会社入社 2006年2月 当社入社IT統括部長 2006年2月 当社執行役員IT統括部長 2006年9月 株式会社マネーパートナーズソリューションズ取締役 2006年11月 当社執行役員CIO兼IT統括部長 2008年3月 当社取締役CIO兼IT統括部長 2008年4月 当社取締役CIO 2008年5月 マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)取締役 2008年10月 当社取締役CIO兼IT管理部長(現任) 2008年10月 株式会社マネーパートナーズ取締役CIO 2011年6月 株式会社マネーパートナーズ取締役COO兼CIO 2013年6月 株式会社マネーパートナーズ取締役 2013年7月 株式会社マネーパートナーズ取締役海外金融法人営業部長 2014年7月 株式会社マネーパートナーズ常務取締役ディーリング本部長兼海外金融法人営業部長 2015年7月 株式会社マネーパートナーズ常務取締役(現任)	注3	120,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 CFO	中西 典彦	1966年11月19日生	1989年4月 株式会社三和銀行入行 1996年6月 株式会社マツダスピード入社 1999年3月 日本インフォメーション・エンジニアリング株式会社(現株式会社JIEC)入社 2000年4月 ネストウェブ株式会社入社 2000年11月 株式会社ニューラルネット入社 2002年5月 株式会社プラット・コミュニケーション・コンポーネンツ入社 2003年12月 ぷらっとホーム株式会社転籍 2006年5月 当社入社管理部長 2006年5月 当社執行役員管理部長 2006年9月 株式会社マネーパートナーズソリューションズ監査役(現任) 2006年11月 当社執行役員CFO兼財務部長 2007年8月 当社執行役員CFO 2008年3月 当社取締役CFO 2008年4月 当社取締役CFO兼経営企画部長 2008年5月 マネーパートナーズ分割準備株式会社(現株式会社マネーパートナーズ)取締役 2008年10月 当社取締役CFO(現任) 2008年10月 株式会社マネーパートナーズ取締役CFO 2012年7月 株式会社マネーパートナーズ取締役CFO兼管理部長 2013年5月 株式会社マネーパートナーズ取締役管理部長 2018年4月 株式会社マネーパートナーズ取締役 2018年6月 株式会社マネーパートナーズ取締役副社長兼CFO(現任)	注3	18,400
取締役	吉田 光太郎	1968年6月3日生	1992年4月 大和証券株式会社(現株式会社大和証券グループ本社)入社 2012年10月 大和証券株式会社ダイレクト企画部長 2016年10月 大和証券株式会社プロダクト・ソリューション企画部長 2019年4月 大和証券株式会社町経営企画部長兼株式会社大和証券グループ本社経営企画部長(現任) 2019年4月 大和企業投資株式会社取締役(現任) 2019年4月 大和PIパートナーズ株式会社取締役(現任) 2019年4月 株式会社大和ファンド・コンサルティング取締役(現任) 2019年6月 当社社外取締役(現任)	注3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	安齋 一雄	1953年3月24日生	1977年4月 古河電気工業株式会社入社 1980年9月 三菱自動車工業株式会社入社 1984年5月 ヒロセ電機株式会社入社 1986年3月 日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社 1989年6月 偕成証券株式会社(現内藤証券株式会社)出向ロンドン駐在員事務所長 1990年4月 同社ロンドン現地法人取締役副社長 1994年8月 HSBCジェームズ・ケーベル証券会社(現HSBC証券会社)東京支店受渡業務統括部長 1998年7月 バークレイズ投信株式会社(現バークレイズ投信投資顧問株式会社)マーケティング部長兼営業部長 2000年4月 同社代表取締役社長 2001年4月 プルデンシャル投信株式会社(現プルデンシャル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会社)バイス・プレジデント、投信営業部長 2003年6月 トロント・ドミニオン証券会社ディレクター、クレジットストラクチャリング・グループ営業部長兼商品企画部長 2005年3月 トレードウェブ・ヨーロッパ証券会社東京支店ディレクター兼コンプライアンスオフィサー 2005年11月 イクシス・アセット・マネジメント株式会社(現ナティクシス・アセット・マネジメント株式会社)ディレクター 2006年2月 同社代表取締役 2007年7月 アセット証券株式会社(現いちご地所株式会社)営業第一部長 2009年2月 CMSジャパン株式会社(現アルパリジャパン株式会社)チーフ・コンプライアンス・オフィサー 2011年4月 アルパリジャパン株式会社代表取締役社長兼CEO 2012年7月 ウエスタン株式会社ディレクター 2013年5月 Leverate Technological Trading Limited 日本担当 リージョナル・セールス・マネジャー 2014年6月 当社常勤監査役 2014年6月 株式会社マネーパートナーズ常勤監査役(現任) 2015年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	注4	11,900
取締役 (監査等委員)	根本 博史	1956年9月2日生	1979年4月 中央監査法人入所 1982年3月 公認会計士登録 1992年10月 中央青山監査法人パートナー 2005年7月 クリフィックス税理士法人代表パートナー 2006年6月 KISCO株式会社社外監査役(現任) 2015年1月 クリフィックス税理士法人シニア・アドバイザー(現任) 2015年1月 根本公認会計士事務所所長(現任) 2016年5月 株式会社クリエイト・レストランツ・ホールディングス社外取締役(監査等委員)(現任) 2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	注4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	川東 憲治	1964年5月3日生	1990年4月 弁護士登録 1990年4月 アンダーソン毛利法律事務所入所 1997年1月 ニューヨーク州弁護士資格取得 2000年12月 モルガン・スタンレー証券会社、モルガン・スタンレー・アセットマネジメント投信株式会社入社 2002年6月 金融庁証券取引等監視委員会検査官 2003年4月 あさひ・狛法律事務所パートナー 2005年7月 クリフォードチャンス法律事務所パートナー 2008年6月 敬和綜合法律事務所パートナー(現任) 2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	注4	-
			計

(注)1.吉田光太郎、安齋一雄、根本博史及び川東憲治は社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員長 安齋一雄、委員 根本博史、委員 川東憲治
なお、安齋一雄は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、取締役会以外の社内重要会議への出席や内部監査部門との連携を密にすること等により職務遂行の実効性を高めるためであります。
3.2019年6月16日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。
4.2019年6月16日選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時まで。
② 社外役員の状況
(ⅰ) 社外取締役の員数
当社は、監査等委員でない社外取締役1名、監査等委員である社外取締役3名を選任しております。
(ⅱ) 社外取締役と提出会社との人的・資本的・取引関係その他の利害関係
監査等委員でない社外取締役吉田光太郎氏は、当社の大株主である株式会社大和証券グループ本社の使用人であります。同社は、当社の株式を6,029,100株(議決権比率18.51%)所有しているほか、同社の子会社である大和証券株式会社は、当社株式の株式会社東京証券取引所 市場第二部への上場及び株式会社東京証券取引所 市場第一部銘柄指定に際しての主幹事証券会社であり、当社の子会社である株式会社マネーパートナーズの外国為替証券取引におけるカバー取引先であります。
監査等委員である社外取締役につきましては、安齋一雄氏は当社株式を11,900株保有しております。その他に監査等委員である社外取締役、また、当該監査等委員である社外取締役が他の会社等の役員若しくは使用人である、又は役員若しくは使用人であった場合における当該他の会社等と当社との間に、人的・資本的・取引上等の利害関係はありません。
なお、監査等委員である社外取締役3名は、いずれも当社とは上記を除き人的・資本的・取引上の関係が無く、高い独立性を有しているため、全員を独立役員に指定しております。
(ⅲ) 社外取締役が企業統治において果たす機能及び役割
監査等委員でない社外取締役につきましては、金融商品取引業を営む企業での経営企画に関する豊富な経験を生かし経営全般に関する監督や有効なアドバイスが得られることを期待しております。
また、監査等委員である社外取締役につきましては、経営及び取締役の業務執行について、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。
(ⅳ) 社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針の内容
当社は、社外取締役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が有価証券上場規程に基づき定める「上場管理等に関するガイドライン」に規定する独立性に関する判断基準を参考にしております。
(ⅴ) 社外取締役の選任状況に関する会社の考え方
監査等委員でない社外取締役吉田光太郎氏は、株式会社大和証券グループ本社において経営企画部長を務められるなど当社グループの主な事業である金融商品取引業を営む企業での経営企画に関する豊富な経験を有しており、経営全般に関する幅広いアドバイスが期待されることから職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員でない社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役安齋一雄氏は、アルパリジャパン株式会社をはじめ金融商品取引業を営む企業での会社経営や業務に関する経験を豊富に有しており、経営全般に関する監督と有効なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役根本博史氏は、会計の専門家であり、公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と財務・会計における高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
監査等委員である社外取締役川東憲治氏は、法律の専門家であり、弁護士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と法律面での高度なアドバイスが期待されることから、職務を適切に遂行していただけるものと判断し、監査等委員である社外取締役に選任しております。
当社は、9名の取締役により構成される取締役会に対し、監査等委員である社外取締役3名からなる監査等委員会及び監査等委員でない社外取締役1名による経営への監視、監査・監督が行われる体制を構築しており、現状においては、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているものと考えております。
③ 社外取締役又は社外監査等委員による監督又は監査と内部監査、監査等委員会及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査室及び監査等委員会は、会計監査人から監査方針及び監査計画を聴取し、随時監査に関する結果の報告並びに説明を受ける等、会計監査人との相互連携を図っております。
また、内部監査、監査等委員会監査及び会計監査にあたっては、内部統制部門と定期的な会合を設け、必要な情報を聴取し、報告を受けることで適切な監査を実施しております。