丸三証券株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性10名 女性1名 (役員のうち女性の比率9.1%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表取締役会長	小 祝 寿 彦	1956年9月4日生	1979年4月 丸三証券株式会社入社 1995年2月 当社今市支店長 1998年11月 当社本店営業部長 2000年8月 当社営業本部東部地区長 2002年8月 当社名古屋支店副店長 2005年6月 当社執行役員エクイティ部長 2010年12月 当社執行役員エクイティ本部長 2011年4月 当社常務執行役員エクイティ本部長 2011年12月 当社常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌 2013年6月 当社取締役就任、当社常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌 2014年5月 当社代表取締役社長就任 2018年6月 当社代表取締役会長就任(現)	(注)3	27
代表取締役社長	菊 地 稔	1963年12月19日生	1986年4月 丸三証券株式会社入社 2003年4月 当社人事部長 2010年2月 当社投資信託部長 2013年6月 当社執行役員投資信託部長 2015年4月 当社常務執行役員投資信託部長 2017年6月 当社代表取締役副社長就任 2017年8月 当社代表取締役副社長営業本部長 2018年5月 当社代表取締役副社長 2018年6月 当社代表取締役社長就任(現)	(注)3	10
取締役	長 谷 川 明	1947年8月20日生	1971年4月 大和証券株式会社入社 1996年6月 同社取締役 1999年4月 同社常務取締役 2003年6月 同社専務取締役 2004年6月 株式会社大和証券グループ本社 専務執行役兼大和証券株式会社 代表取締役専務取締役 2005年4月 大和証券投資信託委託株式会社 代表取締役副社長 2008年4月 同社顧問 2009年6月 大興電子通信株式会社監査役 2012年6月 丸三証券株式会社取締役就任(現)	(注)3	―
取締役	今 里 栄 作	1956年3月2日生	1979年4月 日興証券株式会社入社 2002年3月 日興コーディアル証券株式会社第二事業法人部長 2003年3月 同社執行役員東京第二事業法人本部長 2004年12月 同社取締役営業企画担当兼法人業務担当 2005年2月 同社常務取締役企画担当兼ホールセール事業推進担当 2007年2月 同社専務取締役第一ホールセール営業部門担当 2008年8月 日興シティグループ証券株式会社専務執行役員法人本部長 2009年2月 三菱UFJ証券株式会社常務執行役員共同法人本部長 2010年5月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社常務執行役員法人本部長兼事業法人グループ長、地区担当役員共同統括 兼三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 兼株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員 2012年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社専務執行役員法人本部長 2014年6月 同社顧問 2016年6月 丸三証券株式会社取締役就任(現)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	角 田 明 義	1949年6月7日生	1973年4月 大和証券株式会社入社 1994年7月 同社広報部長 1997年6月 同社赤坂支店長 2001年4月 同社東京支店長 2003年7月 日本証券業協会出向会長秘書役 2006年7月 大和証券投資信託委託株式会社参与 2009年6月 リテラ・クレア証券株式会社監査役 2011年4月 東京成徳大学経営学部講師就任(現) 2016年6月 丸三証券株式会社取締役就任(現)	(注)3	―
取締役 内部管理統括責任者、 監理本部長	建 壁 德 明	1962年5月12日生	1988年4月 日興証券株式会社入社 2008年12月 同社法人管理部長 2010年10月 同社商品・法人コンプライアンス部長 2012年10月 同社秘書室長 2015年3月 同社法人業務部長 2017年7月 丸三証券株式会社入社 監理本部付参与 2017年10月 当社執行役員監理本部副本部長 2018年6月 当社取締役就任、執行役員内部管理統括責任者、監理本部長(現)	(注)3	3
取締役	植 原 惠 子	1960年1月7日生	1982年4月 大和証券株式会社入社 2005年10月 同社ダイレクト管理部長 2007年10月 同社教育研修部長 2009年4月 株式会社大和証券グループ本社執行役広報担当 2011年4月 株式会社大和証券ビジネスセンター専務取締役(現) 2018年6月 丸三証券株式会社取締役就任(現)	(注)3	―
常勤監査役	藤 井 滋	1961年6月17日生	1984年4月 日本生命保険相互会社入社 1999年3月 同社富山支社支社財務営業部長 2001年3月 同社首都圏財務部財務業務第二課長 2004年3月 同社財務審査部本店財務審査課長 2006年3月 同社本店財務第二部財務担当部長 2007年3月 株式会社星和ビジネスサポート経営企画部長 2010年3月 日本生命保険相互会社首都圏財務部担当部長 2012年3月 同社財務審査部担当部長 2014年3月 同社関連事業部関連会社担当部長 2014年6月 丸三証券株式会社監査役就任(現)	(注)4	―
常勤監査役	太 田 泰 司	1958年10月21日生	1981年4月 株式会社三井住友銀行入社 1989年10月 太田昭和監査法人入社 1991年2月 三菱信託銀行株式会社入社 2006年8月 三菱UFJ信託銀行株式会社経営企画部副部長 2009年6月 同社市場国際部長 2011年12月 東亜バルブエンジニアリング株式会社常勤監査役 2014年12月 同社内部監査室長 2015年6月 日本マスタートラスト信託銀行株式会社 常勤監査役 2016年11月 エム・ユー投資顧問株式会社 非常勤監査役 2018年6月 丸三証券株式会社監査役就任(現)	(注)4	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
常勤監査役	山 崎 昇	1954年7月14日生	1977年4月 株式会社協和銀行入社 1981年10月 プロミス株式会社入社 2002年6月 同社財務部長 2004年4月 丸三証券株式会社入社 参与 2004年6月 当社執行役員企画部長兼財務部長兼証券管理部長 2008年2月 当社執行役員財務部長兼証券管理部長 2011年4月 当社常務執行役員財務部長兼証券管理部長 2012年3月 当社常務執行役員財務部長兼証券管理部長兼企画部長 2012年6月 当社常務執行役員財務部長兼証券管理部長(現) 2019年6月 当社監査役就任(現)	(注)5	3
監査役	小久保 恒 哉	1946年4月5日生	1969年4月 丸三証券株式会社入社 1990年2月 当社株式部長 1992年6月 当社本店営業部長 1993年6月 当社取締役本店営業部長 1997年3月 当社取締役労務担当、人事部長兼総務部長 2003年6月 当社執行役員人事部・労務担当、総務部長 2006年6月 当社参与 2007年6月 当社監査役就任(現)	(注)5	2
計					41

(注) 1 取締役長谷川明、今里栄作、角田明義及び植原惠子は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2 監査役藤井滋及び太田泰司は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。
3 当該取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 当該監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 当該監査役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 取締役建壁德明は、執行役員を兼務しております。
7 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くこととなる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

役名	職名	氏名	生年月日	略歴		任期	所有株式数 (千株)
補欠監査役	―	森 勇	1948年2月23日	1979年3月	日本大学大学院法学研究科博士後期課程修了	(注)	―
				1989年4月	獨協大学法学部教授
				1999年2月	弁護士登録(東京弁護士会・コモンズ綜合法律事務所所属)(現)
				2004年4月	中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授
				2006年6月	東洋水産株式会社社外監査役(現)
				2011年5月	株式会社さいか屋社外監査役(現)
				2018年3月	中央大学大学院法務研究科(法科大学院)教授退任

(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。


当社では、コーポレートガバナンスを強化する観点から、また、取締役数を少数化することにより、取締役会は経営戦略についての十分な議論と迅速且つ的確な意思決定を行うとともに、取締役及び執行役員の業務執行の監督を行い、執行役員は各担当部門における業務遂行に専念することで、業務執行機能を強化し、経営効率の向上を図るため、執行役員制度を採用しております。
提出日現在の執行役員は、以下のとおりであります。

役名	氏名	職名
常務執行役員	服 部 誠	エクイティ本部長、エクイティ部長・エクイティ業務部長・投資情報部長
常務執行役員	原 田 哲 也	調査部長
常務執行役員	神 山 正 文	法人本部長、債券部長
執行役員	山 﨑 弘 義	名古屋支店長、営業二部長
執行役員	齋 藤 哲 也	労務・人事部・人材開発部・通信販売部担当、人材採用部長・МST推進部長
執行役員	武 藤 彰	総務部長・企画部長
執行役員	片 野 健 児	大阪支店長、営業二部長
執行役員	建 壁 德 明	内部管理統括責任者、監理本部長
執行役員	徳 永 隆 司	システム企画部長
執行役員	戸 谷 清 隆	財務部長・証券管理部長
執行役員	松 井 豊	引受本部長、引受部長

(注)執行役員建壁德明は、取締役を兼務しております。

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は4名、社外監査役は2名であります。
当社は、次の社外取締役4名及び社外監査役2名を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届出しております。
社外取締役及び社外監査役と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、次のとおりであります。

社外取締役/ 社外監査役	氏名	人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
社外取締役	長 谷 川 明	同氏は、当社の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社の業務執行に携わっておりました。 大和証券投資信託委託株式会社は、当社株式を保有していますが、議決権保有比率は1%未満です。 当社は、大和証券投資信託委託株式会社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また、当社は大和証券投資信託委託株式会社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高(MRFを除く残高)に占める当社の比率は1%未満です。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率・投資信託残高比率:2019年3月末現在)

社外取締役/ 社外監査役	氏名	人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
社外取締役	今 里 栄 作	同氏は、当社の株主かつ取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社及び株式会社三菱UFJ銀行を傘下に持つ株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの業務執行に携わっておりました。 三菱UFJ信託銀行株式会社は当社株式を1,683,000株保有しています(議決権保有比率:2.53%)。 当社は、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループから株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また当社は三菱UFJ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が当社販売費・一般管理費に占める比率は1%未満です。 当社は株式会社三菱UFJ銀行に900百万円の借入金残高があり、当社の総資産に占める比率は1.11%です。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率・借入金残高:2019年3月末現在)
社外取締役	角 田 明 義	同氏は、当社の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社の業務執行に携わっておりました。 大和証券投資信託委託株式会社は、当社株式を保有していますが、議決権保有比率は1%未満です。 当社は、大和証券投資信託委託株式会社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また、当社は大和証券投資信託委託株式会社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高(MRFを除く残高)に占める当社の比率は1%未満です。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率・投資信託残高比率:2019年3月末現在)
社外取締役	植 原 惠 子	同氏は、当社の株主かつ取引先である大和証券投資信託委託株式会社の100%持株会社である株式会社大和証券グループ本社の業務執行に携わっておりました。 大和証券投資信託委託株式会社は、当社株式を保有していますが、議決権保有比率は1%未満です。 当社は、大和証券投資信託委託株式会社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また、当社は大和証券投資信託委託株式会社が運用する投資信託を販売していますが、同社が運用する投資信託の残高(MRFを除く残高)に占める当社の比率は1%未満です。 兼職となる株式会社大和証券ビジネスセンターは当社株式を保有しておらず、取引関係も一切ございません。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率・投資信託残高比率:2019年3月末現在)
社外監査役	藤 井 滋	同氏は、当社の筆頭株主かつ取引先である日本生命保険相互会社の業務執行に携わっておりました。 日本生命保険相互会社は、当社株式を5,230,585株保有しています(議決権保有比率:7.87%)。 当社は、日本生命保険相互会社から株式の売買取引を受注しており、その手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また、日本生命保険相互会社と当社との間には団体定期保険の契約があり、その保険料額が当社販売費・一般管理費に占める比率は1%未満です。 当社は日本生命保険相互会社に500百万円の借入金残高がございますが、当社の総資産に占める比率は1%未満です。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率・借入金残高:2019年3月末現在)
社外監査役	太 田 泰 司	同氏は、当社の株主かつ取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社の業務執行に携わっておりました。 三菱UFJ信託銀行株式会社は当社株式を1,683,000株保有しています(議決権保有比率:2.53%)。 当社は、三菱UFJ信託銀行株式会社から株式及び債券の売買取引を受注しており、それらの手数料額が当社営業収益に占める比率は1%未満です。 また、当社は三菱UFJ信託銀行株式会社と株式事務代行委託契約等を締結しており、同契約に伴う支払額が当社販売費・一般管理費に占める比率は1%未満です。 (取引比率:2019年3月期、議決権保有比率:2019年3月末現在)

当社は、現在7名の取締役を選任しておりますが、このうち4名は会社法に定める社外取締役であります。また監査役4名のうち、2名は会社法に定める社外監査役であります。
会社法に定める社外取締役の要件、及び会社法に定める社外監査役の要件、並びに東京証券取引所が定める独立性基準に従い、独立役員である社外取締役候補者、及び社外監査役候補者を選定しています。
社外取締役は、証券会社に長年勤務し証券業の実務に精通するとともに、経営者としての豊富な経験と幅広い見識を活かし、取締役会の意思決定及び業務執行の監督を行っております。また、社外監査役は、大手金融機関での豊富な経験と幅広い見識を活かし、監査を行っております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会以外にも経営会議、執行役員会、内部監査報告会をはじめ社内の重要な会議に出席し、適宜発言を行っています。
なお、社外取締役 今里栄作氏は、当社取締役会の議長に加え、当社株券等の大規模買付行為に対する対応方針(買収防衛策)に係る特別委員会の委員、任意の委員会である指名委員会委員長、取締役報酬委員会委員長及び執行役員報酬委員会委員長も兼務しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役及び社外監査役は、毎月開催する内部監査報告会に出席し、内部監査部門より社内各部門の内部監査結果について報告を受けております。この会議において、社外取締役及び社外監査役は、内部監査部門をはじめ関連各部に対し指導及び助言を行っております。
そのほか、社外取締役及び社外監査役は、監理本部が社外取締役、監査役、監理本部担当役員の連携を目的として毎月開催する業務連絡会で内部監査の状況や、内部監査部門が毎年行っている「財務報告に係る内部統制の評価」に関する評価計画、及び評価結果等について、直接報告を受けております。
常勤の社外取締役は各種の社内会議に出席し、社内の状況を把握した上で必要に応じて内部統制部門へ指導及び助言をしております。
社外監査役を含む監査役は、取締役会、経営会議、執行役員会をはじめ社内の重要な会議に出席しております。また、営業店への往査等で発見した事実、並びに想定される可能性などを内部統制部門に伝達し、内部統制の有効性の向上を図っています。さらに、会計監査人から会計監査の年度計画の説明を受け、その実施状況を適宜確認するほか、監査の立会いを交え、検証しております。また、会計上重要と認められる事項については、社外監査役は会計監査人から直接説明を受け、綿密に意見交換するなど連携を図っております。