東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧

男性9名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
代表取締役 社長 最高経営 責任者 (CEO)	石 田 建 昭	1946年1月2日生	1968年4月 株式会社東海銀行入行 1992年4月 欧州東海銀行頭取 1994年6月 株式会社東海銀行取締役 1996年6月 同行常務取締役 1998年6月 東海投信投資顧問株式会社取締役社長 2001年4月 欧州東海銀行会長 2002年4月 UFJインターナショナル会長 2003年4月 同社社長 2004年5月 当社顧問 2004年6月 当社代表取締役副社長 2005年3月 当社代表取締役社長 2006年6月 当社代表取締役社長 最高経営責任者 (CEO)(現任) 2009年4月 東海東京証券株式会社代表取締役会長 最高経営責任者(CEO) 2019年4月 東海東京証券株式会社取締役(現任)	(注)3	405,400
代表取締役 副社長 総合企画グループ担任	川 本 公 英	1956年12月1日生	1980年4月 株式会社東海銀行入行 2000年11月 日本ベリサイン株式会社入社 技術部長 2001年11月 同社システムエンジニアリング部長 2004年4月 当社経営企画部副部長 2004年9月 当社IT戦略部長 2006年3月 当社執行役員 事務統括部、システム開発部、IT戦略部担当兼IT戦略部長 2008年4月 当社常務執行役員 IT戦略推進本部長 2009年4月 当社常務執行役員 総合企画グループ担任兼総合リスク管理グループ担任 2010年4月 株式会社東海東京投資顧問代表取締役社長 2011年5月 東海東京ビジネスサービス株式会社代表取締役社長 2012年4月 当社常務執行役員 総合企画グループ副担任 2013年4月 当社専務執行役員 戦略事業グループ担任 2014年4月 浜銀TT証券株式会社取締役副社長 2017年4月 東海東京ウェルス・コンサルティング株式会社取締役副社長 2018年4月 東海東京証券株式会社専務執行役員 オペレーション本部長 2019年4月 当社副社長 総合企画グループ担任 2019年6月 当社代表取締役副社長 総合企画グループ担任(現任)	(注)3	39,400
取締役 取締役会 議長	水 野 一 郎	1944年3月10日生	1966年4月 三菱商事株式会社入社 1991年5月 同社企業情報部長 1993年10月 同社為替部長 1995年5月 三菱コーポレイション・ファイナンス・ピーエルシー(ロンドン)社長 1997年6月 三菱商事株式会社財務部長 2001年6月 同社執行役員 新機能事業グループCFO 2003年4月 同社常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO) 2003年6月 同社代表取締役常務執行役員 コーポレート担当役員(CFO) 2006年4月 同社代表取締役兼副社長執行役員(CFO) 2010年6月 東海東京証券株式会社取締役 2013年6月 当社取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役	中 山 恒 博	1948年1月20日生	1971年4月 株式会社日本興業銀行入行 1999年6月 同行執行役員 営業第一部長 2000年9月 株式会社みずほホールディングス常務執行役員 2002年4月 株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員 2004年4月 同行取締役副頭取 2007年4月 メリルリンチ日本証券株式会社顧問 2007年5月 同社代表取締役会長 2008年11月 同社代表取締役会長兼社長 2009年3月 同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表 2010年7月 メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長 2017年6月 同社取締役 2017年7月 同社特別顧問 2018年6月 当社取締役(現任) 2019年6月 三井不動産株式会社取締役(就任予定)	(注)3	―
取締役	藤 原 洋	1954年9月26日生	1977年4月 日本アイ・ビー・エム株式会社入社 1977年12月 日立エンジニアリング株式会社入社 1985年2月 株式会社アスキー入社 1987年2月 株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長 1988年9月 米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員 1993年3月 株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長 1993年6月 株式会社アスキー取締役 1996年4月 慶応義塾大学理工学部 客員教授 1996年12月 株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任) 2012年4月 株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長CEO(現任) 2017年12月 株式会社チェンジ取締役(現任) 2018年6月 株式会社スカパーJSATホールディングス取締役(現任) 2019年6月 当社取締役(現任)	(注)3	―
取締役 (監査等委員)	岡 島 眞 人	1959年5月26日生	1983年4月 東京証券株式会社(現当社)入社 2003年2月 当社財務部長 2009年4月 当社財務企画部長兼東海東京証券株式会社財務部長 2010年4月 当社執行役員 総合企画グループ長兼財務企画部長 2011年5月 当社執行役員 総合企画グループ副担任 2013年4月 当社常務執行役員 総合企画グループ副担任 2013年10月 東海東京証券株式会社常務執行役員 オペレーション本部長兼資金部長 2013年11月 同社常務執行役員 オペレーション本部長 2015年4月 当社常務執行役員 2015年6月 当社常勤監査役 2015年6月 東海東京証券株式会社監査役 2016年6月 当社取締役(常勤監査等委員)(現任)	(注)4	36,900
取締役 (監査等委員)	安 田 三 洋	1949年1月11日生	1977年4月 弁護士登録 1987年1月 三井安田法律事務所パートナー 2005年5月 外国共同事業法律事務所リンクレーターズパートナー 2007年7月 西村あさひ法律事務所パートナー 2015年3月 丸の内国際法律事務所顧問(現任) 2015年6月 当社監査役 2016年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	22,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	井 上 恵 介	1949年8月6日生	1973年4月 住友生命保険相互会社入社 1999年7月 同社取締役 2001年10月 同社常務取締役 2002年4月 同社常務取締役嘱常務執行役員 2002年6月 住友ライフ・インベストメント株式会社 代表取締役社長兼CEO 2002年12月 三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO 2007年7月 住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員 2009年4月 三井生命保険株式会社副社長執行役員 2009年6月 同社取締役副社長執行役員 2012年4月 住友生命保険相互会社常任顧問 2013年7月 麻布経済研究所代表(現任) 2016年4月 当社非常勤顧問 2016年6月 当社取締役(監査等委員)(現任) 2017年9月 カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)	(注)4	―
取締役 (監査等委員)	乾 文 男	1947年10月7日生	1970年4月 大蔵省入省 1987年1月 在カナダ日本国大使館参事官 1991年6月 主計局主計官 1994年7月 理財局総務課長 1995年5月 内閣総理大臣秘書官 1996年1月 関東信越国税局長 1997年7月 国税庁課税部長 1998年6月 金融監督庁監督部長 2001年1月 金融庁総務企画局長 2001年7月 日本政策投資銀行理事 2008年6月 一般社団法人投資信託協会副会長 2015年6月 一般社団法人金融財政事情研究会会長 (現任) 2015年7月 東京海上日動火災保険株式会社顧問 2017年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	―
計					503,700

(注) 1 水野一郎、中山恒博及び藤原洋の3氏は、社外取締役であります。
2 安田三洋、井上恵介及び乾文男の3氏は、監査等委員である社外取締役であります。
3 取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 岡島眞人、安田三洋、井上恵介及び乾文男の4氏の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 当社及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性49名 女性1名(役員のうち女性の比率2.0%)であります。

② 社外役員の状況

ⅰ 社外取締役
当社では、監査等委員でない社外取締役3名と監査等委員である社外取締役3名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である安田三洋、井上恵介及び乾文男の5氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。

ⅱ 社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。


ⅲ 各社外取締役と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と当社との間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と当社との間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と当社との間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が保有する当社株式につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と当社との間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が当社との間に直接利害関係を有するものではありません。

ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、当社との間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが当社から独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。

ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。