イオンフィナンシャルサービス株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

①役員一覧
男性14名 女性2名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 会長	鈴木 正規	1955年4月18日生	1978年4月 大蔵省入省 2002年7月 金融庁監督局 銀行第一課長 2005年7月 財務省主計局次長 2007年7月 財務省大臣官房総括審議官 2008年7月 2012年9月 環境省大臣官房審議官 環境省大臣官房長 2014年7月 環境省環境事務次官 2015年10月 当社顧問 イオン株式会社顧問 株式会社イオン銀行代表取締役会長 2016年6月 株式会社イオン銀行取締役会長(現) イオンクレジットサービス株式会社 取締役(現) 当社代表取締役会長 2017年3月 イオン株式会社執行役 総合金融事業担当(現) 2019年4月 当社取締役会長(現) 2019年4月 AFSコーポレーション株式会社代表取締役会長(現)	(注)7	12,300
代表取締役 社長	河原 健次	1957年12月10日生	1980年4月 株式会社第一勧業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行 2005年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場営業部長 2006年4月 同行グローバルマーケットユニットシニアコーポレートオフィサー 2009年7月 イオン株式会社 入社 2010年3月 同社グループ財務責任者 2010年5月 イオンモール株式会社取締役 財務統括部長 2011年5月 同社常務取締役 管理本部長 2012年5月 同社専務取締役 管理本部長 2012年8月 イオン・リートマネジメント株式会社代表取締役社長 2012年11月 イオンリート投資法人執行役員 2016年4月 当社顧問 2016年6月 株式会社イオン銀行取締役(現) イオンクレジットサービス株式会社 取締役 イオンプロダクトファイナンス株式会社 取締役(現) 当社代表取締役社長 2016年7月 AEON Financial Service(Hong Kong) Co.,Limited取締役会長(現) 2018年6月 イオンクレジットサービス株式会社取締役会長(現) 2018年10月 当社代表取締役社長 リスク管理・コンプライアンス担当 2019年6月 当社代表取締役社長(現)	(注)7	10,200

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 副社長 新規ビジネスモデル担当	水野 雅夫	1958年7月20日生	1982年3月 ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 当社出向 1984年8月 当社入社 1992年12月 SIAM NCS CO.,LTD.(現AEON THANA SINSAP(THAILAND)PLC.) 代表取締役社長 2011年4月 当社アジア事業本部長 2011年5月 当社取締役兼専務執行役員 2011年6月 AEON CREDIT SERVICE(ASIA)CO.,LTD. 取締役会長 2013年4月 当社取締役 イオンクレジットサービス株式会社代表取締役兼社長執行役員 2014年4月 当社取締役副社長 プロセッシング・カード事業担当 2014年6月 株式会社イオン銀行取締役 2015年4月 当社取締役副社長 クレジット・プロセッシング・海外事業担当 2015年6月 イオンクレジットサービス株式会社代表取締役社長 2016年4月 当社取締役副社長 海外事業担当 2017年4月 当社取締役副社長 2018年6月 当社取締役副社長 新規ビジネスモデル担当(現)	(注)7	3,572
取締役兼専務執行役員 経営管理担当兼経営管理本部長	若林 秀樹	1957年10月24日生	1980年4月 1997年10月 日本住宅金融株式会社入社 ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 2007年4月 イオン株式会社財経本部長 2007年5月 同社執行役 当社社外監査役 2008年8月 イオン株式会社執行役グループ財務責任者 2010年5月 当社常務取締役 財務経理本部長 2011年5月 当社取締役兼常務執行役員 当社財務経理本部長 2012年3月 当社取締役兼専務執行役員 当社経営管理本部長 2013年4月 当社取締役 経営管理担当 イオンクレジットサービス株式会社取締役兼専務執行役員 2014年4月 同社取締役 2014年6月 AEON THANA SINSAP(THAILAND)PLC.代表取締役会長(現) 2015年4月 当社専務取締役 経営管理担当 2017年4月 当社専務取締役 経営管理担当兼経営管理本部長 2018年6月 イオン保険サービス株式会社取締役 (現) 2019年6月 当社取締役兼専務執行役員 経営管理担当兼経営管理本部長(現)	(注)7	5,724

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役兼常務執行役員 グローバル事業担当兼グローバル事業本部長	万月 雅明	1958年1月27日生	1981年3月 ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 2007年5月 同社販売促進部長 2008年4月 同社マーケティング部長 2009年4月 イオンリテール株式会社長野事業部長 2010年3月 同社千葉事業部長 2012年3月 イオングループ中国本社営業サポート本部長 2013年4月 同社GMS事業COO 2014年4月 イオンクレジットサービス株式会社マーケティング統括部長 当社マーケティング部長 2014年5月 イオンマーケティング株式会社取締役 2014年6月 イオンクレジットサービス株式会社取締役兼執行役員 マーケティング本部長 2014年10月 当社カード・プロセッシング事業統括部長 2015年4月 当社マーケティング本部長 イオンクレジットサービス株式会社 取締役 2015年6月 当社取締役 マーケティング本部長 2016年2月 当社取締役 マーケティング本部長兼海外事業本部長 2016年4月 当社取締役 事業戦略担当兼海外事業本部長 2016年6月 当社常務取締役 事業戦略担当兼海外事業本部長 2017年4月 当社常務取締役 グローバル事業担当兼グローバル事業本部長 2017年6月 AEON CREDIT SERVICE(ASIA)CO.,LTD.取締役会長(現) 2019年5月 AEON MICRO FINANCE (SHENZHEN) CO.,LTD. 董事長(現) 2019年6月 当社取締役兼常務執行役員 グローバル事業担当兼グローバル事業本部長(現) AEON CREDIT SERVICE (PHILIPPINES) INC.取締役(現) AEON CREDIT SERVICE (M) BERHAD取締役(現)	(注)7	3,753

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役兼上席執行役員 人事総務担当兼人事総務本部長	山田 義隆	1963年9月5日生	1987年3月 当社入社 2004年3月 当社個人情報保護室長 2005年5月 当社取締役 2008年4月 当社取締役 経営管理本部長 2009年4月 当社取締役 人事総務統括部長 2011年5月 当社執行役員 2012年3月 当社執行役員 CSR統括部長 2012年9月 当社執行役員 法務コンプライアンス部長 2013年4月 イオンクレジットサービス株式会社取締役兼執行役員 法務コンプライアンス部長 2014年4月 同社取締役兼執行役員 経営管理本部長 2015年4月 同社取締役兼常務執行役員 経営管理本部長(現) 2017年4月 当社人事総務本部長 2017年6月 株式会社イオン銀行取締役(現) 当社取締役 人事総務担当兼人事総務本部長 2019年6月 当社取締役兼上席執行役員 人事総務担当兼人事総務本部長(現)	(注)7	8,190
取締役兼上席執行役員 リスク管理・ コンプライアンス担当兼リスク管理・コンプライアンス本部長	三藤 智之	1964年8月28日生	1987年4月 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行 1994年4月 同行資本市場部部長代理 1998年11月 同行企画部調査役 1999年4月 三和インターナショナルplc(ロンドン) ストラクチャードファイナンス部ヴァイス・プレジデント 2001年9月 同行総合資金部調査役 2005年2月 リーマン・ブラザーズ証券会社東京支店投資銀行本部シニア・ヴァイス・プレジデント兼資本市場部長 2006年6月 イオン総合金融準備株式会社(現 株式会社イオン銀行)市場資金グループリーダー 2007年10月 同行執行役員 市場資金部長 2010年6月 同行取締役兼執行役員 市場資金部長 2012年11月 同行取締役兼執行役員 アセットマネジメント部長 2014年4月 同行取締役兼常務執行役員 法人営業部・法人企画部・資産運用部担当 2015年5月 同行取締役兼常務執行役員 CSR・審査・オペレーション改革、業務改革推進担当 2015年10月 同行取締役兼常務執行役員 審査・オペレーション改革、リスク・コンプライアンス担当 2016年4月 同行取締役兼常務執行役員 審査・オペレーション改革、業務改革推進担当 2017年4月 同行取締役兼常務執行役員 事業推進担当 2019年4月 同行取締役 2019年4月 当社リスク管理・コンプライアンス本部長兼リスク管理部長 2019年6月 当社取締役兼上席執行役員 リスク管理・コンプライアンス担当兼リスク管理・コンプライアンス本部長(現)	(注)7	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	渡邉 廣之	1958年7月17日生	1982年4月 伊勢甚ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 2003年9月 ジャスコ株式会社関東カンパニー管理部長 2006年5月 イオン総合金融準備株式会社(現株式会社イオン銀行)代表取締役 2006年9月 同行取締役 人事総務・広報統括 2008年4月 同行取締役兼常務執行役員 人事部・総務部担当 2012年6月 同行取締役兼専務執行役員 経営管理本部長 2012年11月 当社取締役 2013年4月 当社取締役 人事総務・法務コンプライアンス担当 2014年4月 当社取締役 株式会社イオン銀行代表取締役兼専務執行役員 営業本部長 2015年4月 同行代表取締役社長 2016年6月 イオンクレジットサービス株式会社取締役 2017年6月 当社取締役副社長 2018年9月 イオン株式会社執行役人事・管理担当兼リスクマネジメント管掌(現) 2018年10月 当社取締役(現) 2018年10月 株式会社イオン銀行取締役 2018年11月 株式会社ザグザグ取締役(現)	(注)7	2,692
社外取締役	箱田 順哉	1951年7月10日生	1974年4月 三菱レイヨン株式会社入社 1980年11月 プライスウォーターハウス公認会計士共同事務所入所 1983年6月 青山監査法人 2006年9月 あらた監査法人代表社員 2008年4月 慶応義塾大学大学院商学研究科特別招聘教授 2012年7月 箱田順哉公認会計士事務所代表(現) 2014年12月 シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社監査役(現) 2015年6月 ヤマハ株式会社社外監査役 テンアライド株式会社社外監査役 当社社外取締役(現) 2017年6月 ヤマハ株式会社社外取締役	(注)7	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
社外取締役	中島 好美	1956年12月16日生	1980年4月 安田信託銀行株式会社(現みずほ信託銀行株式会社)入行 1982年2月 AVON Product CO.LTD., Tokyo Japan入社 1990年12月 ディズニー ホームビデオ ジャパン株式会社入社 1992年6月 電通 ワンダーマン ダイレクト株式会社入社 1995年7月 メアリーケイ・コスメティックス株式会社入社 1997年5月 シティバンクN.A.個人金融本部 バイスプレジデント 2000年6月 ソシエテ ジェネラル証券会社SGオンライン支社 マーケティング・営業担当 シニア・ジェネラル マネジャー 2002年4月 アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) グローバル トラベラーズチェック&プリペイドカードサービス担当副社長 2003年9月 同社個人事業部門 マーケティング統括 副社長 2011年8月 アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(シンガポール)社長 2014年2月 アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) 個人事業部門 アクイジション・マーケティング統括 上席副社長 2014年4月 アメリカン・エキスプレス・ジャパン株式会社代表取締役社長 兼任 2016年12月 アメリカン・エキスプレス・インターナショナル,Inc.(日本) 個人事業部門 アクイジション・マーケティング統括 上席副社長兼アメリカン・エキスプレス・ジャパン株式会社代表取締役社長 2017年6月 ヤマハ株式会社社外取締役(現) 当社社外取締役(現) 2018年6月 日本貨物鉄道株式会社社外取締役(現) 2018年9月 株式会社アルバック社外取締役(現)	(注)7	-
社外取締役	山澤 光太郎	1956年10月8日生	1980年4月 日本銀行入行 1988年11月 同行香港駐在員事務所 次席駐在員 1998年5月 同行大阪支店 営業課長 2000年7月 同行人事局 人事課長 2004年3月 同行函館支店長 2006年7月 株式会社大阪証券取引所 出向 2010年4月 同社取締役常務執行役員 2013年1月 株式会社日本取引所グループ常務執行役 株式会社大阪証券取引所取締役常務執行役員 2014年6月 株式会社日本取引所グループ専務執行役 株式会社大阪証券取引所取締役専務執行役員 2015年4月 株式会社大阪取引所取締役副社長 2017年4月 同社顧問 2017年6月 当社社外監査役 2017年6月 株式会社東京商品取引所 社外取締役(現) 2017年7月 グローリー株式会社 特別顧問(現) 2018年9月 ウイングアーク1st株式会社 社外監査役(現) 2019年6月 当社社外取締役(現)	(注)7	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
社外取締役	佐久間 達哉	1956年10月2日生	1983年4月 検事任官 東京、那覇、新潟地方検察庁検事、法務省刑事局付、在米国日本大使館一等書記官等として勤務 1999年9月 法務省人権擁護局調査課長 2003年1月 同省刑事局公安課長 2004年6月 同局刑事課長 2005年12月 東京地方検察庁特別捜査部副部長 2007年1月 同検察庁総務部長 2008年7月 同検察庁特別捜査部長 2010年7月 大津、前橋、千葉地方検察庁検事正、国連アジア極東犯罪防止研修所長、法務省法務総合研究所長を歴任 2019年1月 退官 2019年3月 株式会社bitFlyer社外取締役(現) 2019年6月 当社社外取締役(現)	(注)7	-
社外監査役	鈴木 順一	1956年8月9日生	1980年4月 ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 1996年9月 同社逆瀬川店店長 1998年9月 サイアムジャスコ株式会社(現 イオンタイランド株式会社)管理本部長 2002年4月 同社取締役 管理本部長 2009年5月 永旺商業有限公司董事副総経理 管理本部長 2011年7月 イオンストアーズ香港株式会社 管理本部長 2012年5月 同社取締役副社長 2015年5月 イオンモール株式会社常勤監査役 2018年6月 株式会社イオン銀行監査役(現) 当社常勤社外監査役(現) 2019年4月 AFSコーポレーション株式会社監査役(現)	(注)6	-
社外監査役	大谷 剛	1955年7月30日生	1980年4月 山之内製薬株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社 1997年8月 同社シャクリー事業本部長代理 同社米国シャクリーコーポレーション(米国子会社)社外取締役 2001年8月 同社広報部IR担当次長 2003年6月 同社欧米部欧州事業担当部長 2005年10月 同社欧州統括会社(在英国)出向 内部監査部門長 2009年4月 同社監査部長 2013年6月 同社常勤監査役 2016年6月 当社社外監査役(現)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	榊 隆之	1968年11月12日生	1998年11月 ジャスコ株式会社(現イオン株式会社)入社 2008年9月 同社財務部マネージャー 2009年9月 イオンリテール株式会社マックスバリュ関東事業部財経部長 2009年12月 マックスバリュ関東株式会社取締役 財経部長 2011年4月 同社取締役 経営企画部長 2012年4月 イオン九州株式会社 経営管理本部長 2012年5月 同社取締役 2015年3月 同社取締役 経営戦略本部長 2015年6月 同社取締役 経営戦略本部長兼財務部長 2016年3月 同社取締役 経営戦略本部長 2016年4月 同社取締役執行役員 経営戦略本部長 2016年5月 イオンストア九州株式会社代表取締役社長 2017年3月 イオン株式会社財務部長(現) 2017年5月 イオンストア九州株式会社取締役 イオンバイク株式会社監査役 2017年6月 当社監査役(現) 2019年5月 ビオセボン・ジャパン株式会社監査役(現)	(注)5	-
社外監査役	余語 裕子	1957年4月23日生	1982年4月 モルガン銀行(現 JP Morgan)東京支店入行 1993年1月 ジェー・ピー・モルガン証券グローバル・マーケット部 バイス・プレジデント 1996年1月 スコットランド開発庁企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー 2002年4月 トロント・ドミニオン証券東京支店 バイス・プレジデント 管理本部長 内部統括管理者 2005年11月 エービーエヌ・アムロ証券 人事部長 2008年9月 フィデリティ投信株式会社 人事部長 フィデリティ・ホールディング会社代表執行役 2016年6月 フィデリティ投信株式会社 執行役員人事部長 2019年6月 当社社外監査役(現)	(注)8	-
計					46,431

(注)1.取締役のうち、箱田 順哉、中島 好美、山澤 光太郎及び佐久間 達哉は社外取締役であります。
2.監査役のうち、鈴木 順一、大谷 剛及び余語 裕子は社外監査役であります。
3.所有株式数は役員持株会における各自の持分を含めた実質持株数であります。
4.2016年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間であります。
5.2017年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から3年間であります。
6.2018年6月20日開催の定時株主総会の終結の時から3年間であります。
7.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から1年間であります。
8.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間であります。

②社外役員の状況
当社では、社外取締役4名、社外監査役3名を選任しており、社外役員の独立性に関する基準を以下の通り定めており、豊富な知識、経験に基づき客観的な視点から当社の経営等に対し、適切な意見を述べていただける方を選任しております。
1.(1)当社又はその子会社の業務執行取締役、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人(以下「業務執行者」という)ではなく、かつ、その就任の前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと
(2)その就任の前10年内のいずれかの時において当社又はその子会社の取締役、会計参与又は監査役であったことがある者(業務執行者であったことがあるものを除く)にあっては、当該取締役、会計参与又は監査役への就任前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと
2.(1)当社若しくはその主要子会社(注1)を主要な取引先(注2)とする者、またはその者が法人等(注3)である場合にはその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと
(2)当社若しくはその主要子会社の主要な取引先、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと
3.当社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等ではないこと
4.当社を主要な取引先とするコンサルティング事務所、会計事務所及び法律事務所等の社員等ではないこと
5.当社から多額(注4)の寄付等を受ける者、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではないこと
6.当社の主要株主、またはその者が法人等である場合にはその業務執行者ではないこと
7.次に掲げる者(重要でない者(注5)は除く)の近親者(注6)ではないこと
A.上記1～6に該当する者
B.当社及びその子会社の取締役、監査役、執行役員及び重要な使用人等
(注1)「主要子会社」:AFSコーポレーション株式会社、株式会社イオン銀行、イオンクレジットサービス株式会社
(注2)「主要な取引先」:直近事業年度の連結売上高(当社の場合は営業収益)の1%以上を基準に判定
(注3)「法人等」:法人以外の団体も含む
(注4)「多額」:過去3年平均で、年間1,000万円以上
(注5)「重要でない者」:「重要」な者としては、会社の役員・部長クラスの者や会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士などを指す
(注6)「近親者」:配偶者または二親等内の親族

また、当社の社外取締役及び社外監査役が兼任する他の会社の状況は以下のとおりであります。
・社外取締役 箱田順哉氏は、シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社の監査役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外取締役 中島好美氏は、ヤマハ株式会社の社外取締役、日本貨物鉄道株式会社の社外取締役、株式会社アルバックの社外取締役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外取締役 山澤光太郎氏は、グローリー株式会社の特別顧問、株式会社東京商品取引所の社外取締役、ウイングアーク1st株式会社の社外監査役を兼任しております。なお、グローリー株式会社は、通貨処理機を金融機関、スーパーマーケット等に幅広く販売しており、株式会社イオン銀行もグローリー株式会社の商品を購入しております。
・社外取締役 佐久間達哉氏は、株式会社bitFlyerの社外取締役を兼任しております。なお、これらの会社と当社の間に記載すべき特別の関係はありません。
・社外監査役 鈴木順一氏は、株式会社イオン銀行の監査役を兼任しております。なお、株式会社イオン銀行は当社の子会社であります。
・上記、社外取締役及び社外監査役と当社の間に特別の利害関係はありません。
・当社は、社外取締役の箱田順哉氏、中島好美氏、山澤光太郎氏及び佐久間達哉氏並びに社外監査役の大谷剛氏及び余語裕子氏を東京証券取引所有価証券上場規程に定める独立役員として届け出ております。

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外監査役は、毎月の監査役会において内部監査部門より監査報告を受けております。
また、監査役会で実施している業務執行取締役との面談には、社外取締役にも出席いただき、意見、情報の交換を行っております。
なお、監査役会は、会計監査人より監査方針・監査計画及び監査報酬について説明を受けております。また、中間監査及び期末監査の結果について報告を受けております。常勤の社外監査役は、会計監査人と経営管理本部との四半期毎の決算事前及び事後ミーティングに出席するとともに、会計監査人より第1及び第3四半期の四半期レビュー結果について報告を受けております。