株式会社夢真ホールディングス 役員の状況 (2020年9月期)

① 役員一覧
男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率10.0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表取締役 社長	佐 藤 大 央	1983年11月25日	2006年4月 野村不動産㈱ 入社 2010年4月 当社 入社 2010年12月 当社 取締役 2011年6月 ㈱夢テクノロジー 取締役 2012年6月 ㈲佐藤総合企画 代表取締役(現任) 2015年12月 当社 代表取締役社長(現任) 2018年10月 ネプラス㈱ 代表取締役(現任) 2019年1月 ㈱夢テクノロジー 代表取締役(現任) 2019年6月 ㈱夢真 代表取締役(現任) 2020年4月 ㈱アローインフォメーション 代表取締役(現任)	(注)3	2,007
取締役	小川 建二郎	1973年6月14日	1995年4月 当社 入社 2014年7月 当社 執行役員仙台営業所長 2015年12月 当社 常務執行役員仙台営業所長 2016年11月 当社 常務執行役員営業統括本部長兼仙台営業所長兼福岡営業所長 2018年1月 当社 常務執行役員営業第2本部長兼大阪営業所長 2018年12月 当社 取締役常務執行役員 営業第2本部長兼大阪営業所長 2019年10月 当社 取締役(現任) ㈱夢真 取締役執行役員副社長(現任)	(注)3	69
取締役 管理本部本部長	藤 井 由 康	1971年9月18日	1994年4月 ㈱丸井 入社 2007年12月 新日本有限責任監査法人 入所 2011年8月 公認会計士登録 2012年9月 ㈱グットラックコーポレーション 入社 2016年4月 同社 管理本部長 2018年5月 当社 執行役員財務経理本部長 2018年12月 当社 常務執行役員財務経理本部長 2019年10月 当社 財務経理本部本部長 ㈱夢真 常務執行役員 2019年12月 当社 取締役財務経理本部本部長 2020年11月 当社 取締役管理本部本部長(現任) 2020年12月 ㈱夢真 取締役常務執行役員(現任)	(注)3	-
取締役	坂 本 朋 博	1962年12月17日	1987年4月 ㈱東京銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 入行 1996年10月 KPMGセンチュリー監査法人(現 有限責任あずさ監査法人) 入所 2000年4月 公認会計士登録 2007年9月 弁護士登録(第二東京弁護士会所属) 2007年9月 三井法律事務所 入所 2012年5月 坂朋法律事務所開設(現任) 2013年6月 SBI AXES㈱(現SBI Fintech Solutions㈱) 社外監査役(現任) 2014年12月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	-
取締役	小 田 美 紀	1973年1月15日	1995年4月 第一生命保険相互会社(現 第一生命保険㈱) 入社 2001年11月 ㈱フィナンテック入社 2008年3月 同社 執行役員 2011年11月 同社 取締役(現任) 2015年12月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	見 田 元	1950年12月15日	1974年4月 三菱信託銀行㈱ 入行 2005年6月 同行 常務取締役常務執行役員 2007年6月 エム・ユー・トラスト・アップルプランニング取締役社長 2008年3月 ミヨシ油脂㈱ 監査役 2008年6月 いすゞ自動車㈱ 監査役 2009年7月 アールワイ保険サービス㈱ 取締役社長 2013年6月 日本調剤㈱ 常務取締役 2017年11月 ㈱メディックプランニングオフィス 監査役(現任) 2018年4月 ㈱ポイントスリー 社外取締役(現任) 2019年7月 ㈱LENDEX 社外取締役(現任) 2019年12月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	-
常勤監査役	髙 橋 宏 文	1939年9月1日	1963年4月 大井証券㈱(後 和光証券㈱に改称) 入社 1987年1月 和光証券㈱(ヨーロッパ) 社長 1992年6月 同常務取締役営業総括部長 1999年3月 同専務取締役商品本部長 2000年4月 新光証券㈱(現 みずほ証券㈱) 専務取締役商品本部長 2001年6月 新光投信㈱ 代表取締役会長 2002年8月 ㈱インターネットイニシャティブ 顧問 2005年6月 同社 監査役 2010年12月 当社 社外監査役(現任)	(注)4	4
監査役	六 川 浩 明	1963年6月10日	1997年4月 弁護士登録(第一東京弁護士会) 1997年4月 堀総合法律事務所 2002年6月 Barack Ferrazzano法律事務所(シカゴ) 2004年4月 千葉大学法科大学院講師 2007年3月 東京青山・青木・狛Baker&McKenzie法律事務所 2007年4月 首都大学東京 産業技術大学院大学講師(現任) 2008年6月 小笠原六川国際総合法律事務所(現任) 2008年10月 職業能力開発総合大学校講師 2009年3月 ㈱船井財産コンサルタンツ(現 ㈱青山財産ネットワークス)社外監査役(現任) 2009年4月 成城大学法学部講師 2010年12月 当社 社外監査役(現任) 2013年1月 ㈱システムソフト 社外監査役(現任) 2013年4月 東海大学法科大学院教授 2013年10月 早稲田大学文化構想学部講師 2014年8月 ㈱ウェザーニューズ独立委員会委員 2016年6月 ㈱医学生物学研究所 社外監査役(現任) 2016年12月 ㈱ツナググループ・ホールディングス 社外取締役(現任) 2017年9月 ㈱オウケイウェイヴ 社外監査役(現任) 2020年9月 Abalance㈱ 社外取締役(現任)	(注)4	0.2
監査役	楠 原 正 人	1950年1月2日	1974年4月 新日本証券㈱ 入社 1977年9月 ㈱マエダ 入社 1992年3月 ㈱パスコ 入社 2000年12月 当社 入社 2004年12月 ㈱夢真エンジニアリング 出向 2005年4月 当社 札幌営業所所長 2006年4月 ㈱夢真証券 出向 2007年4月 当社 IR室長兼社長室長 2010年4月 ㈱我喜大笑 出向 2014年12月 当社 監査役 2015年3月 ㈱小僧寿し 社外監査役 2015年12月 当社 取締役 2018年12月 当社 監査役(現任)	(注)4	17
計					2,097.2

(注) 1.取締役 坂本朋博、小田美紀及び見田元は、社外取締役であります。
2.監査役 髙橋宏文及び六川浩明は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2020年9月期に係る定時株主総会終結の時から、2021年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役の任期は、2018年9月期に係る定時株主総会終結の時から、2022年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。


② 社外役員の状況
当社の社外取締役は3名、社外監査役は2名であります。
社外取締役坂本朋博氏は、弁護士及び公認会計士としての専門的な知識・経験等が豊富であり、当社の論理に捉われず、法令を含む企業社会全体を踏まえた客観的視点で、独立性をもって経営の監督をしております。同氏と当社との間に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。なお、同氏は、SBI FinTech Solutions㈱の社外監査役を兼職しております。同社と当社の間に取引関係はございません。
社外取締役小田美紀氏は、他社で培われた豊富な経験と幅広い見識をもとに、経営全般に助言をすることによりコーポレート・ガバナンスの強化に寄与しております。なお、同氏は当社の株式を1千株保有しております。同氏と当社との間にはそれ以外に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は、㈱フィナンテックの取締役を兼職しております。同社と当社の間には取引関係がございますが、特別の利害関係や特定関係事業者ではないことなどから、独立性を保っていると判断しております。
社外取締役見田元氏は、これまで携わった業界は多岐にわたり、そこでの豊富な経験と幅広い見識をもとに、当社の経営全般に助言を頂戴することにより、コーポレート・ガバナンス強化に寄与しております。同氏と当社との間にはそれ以外に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。なお、同氏は、㈱ポイントスリー及び㈱LENDEXの社外取締役、㈱メディックランニングオフィスの監査役を兼職しております。同社と当社の間には取引関係はございません。
社外監査役髙橋宏文氏は、金融機関で培われた専門的知識・経験等に基づき、当社の監査を行っております。同氏は当社の株式を4千株保有しておりますが、同氏と当社の間に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はなく、当社監査役に就任以降、当社から独立した立場で取締役会の内外において的確な助言・提言を行うことにより、適正に社外監査役としての職責を果たしていることなどから、独立性を保っていると判断しております。
社外監査役六川浩明氏は、弁護士としての豊富な経験・知見と高い見識に基づき、当社の監査を行っております。同氏は当社の株を2百株保有しておりますが、同氏と当社との間に人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はありません。なお、同氏は、㈱青山財産ネットワークス、㈱システムソフト、㈱医学生物学研究所、㈱オウケイウェイヴの社外監査役、㈱ツナググループ・ホールディングス及びAbalance㈱の社外取締役を兼職しております。同社と当社の間に取引関係はございません。
なお、社外取締役の坂本朋博、小田美紀及び見田元、社外監査役の髙橋宏文及び六川浩明の5氏は、当社との間に特別な利害関係はなく、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと考えられることから、当社は5氏を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。
当社は、東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドラインⅢ5.(3)の2」に定められた事項のいずれにも該当しておらず、一般株主と利益相反の生じるおそれがなく、独立役員の資格を充たすと判断される社外役員の全員を独立役員に指定しております。また独自の「社外役員の独立性基準」を定め、当社が選任する独立社外役員の資質及び独立性の基準を明確にしています。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
取締役会、監査役会等において、それぞれの経歴・経験をもとに必要に応じた意見交換を行い、適切な連携を行っております。
また、社外取締役及び社外監査役に対しては、経営企画本部より重要な情報に関する報告・説明・資料の提供を行い、十分な監督又は監査機能を確保できるようサポートしております。