Ｓｈｉｎｗａ　Ｗｉｓｅ　Ｈｏｌｄｉｎｇｓ株式会社 役員の状況 (2019年5月期)

① 役員一覧
男性8名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役社長 代表取締役	羽佐田 信治	1962年12月10日生	1985年4月 株式会社西武百貨店入社 1991年4月 株式会社泰明画廊入社 2000年10月 当社入社 営業部長 2001年6月 当社常務取締役 2012年8月 当社常勤監査役 2018年8月 当社専務取締役 2019年8月 当社代表取締役社長(現任)	(注)4	55,000
取締役会長	倉田 陽一郎	1965年2月11日生	1987年4月 エス・ジー・ウォーバーグ証券会社入社 1988年10月 ウォーバーグ投資顧問株式会社入社 1992年4月 メースピアソン投資顧問株式会社入社 1997年10月 ミネルヴァ投資顧問株式会社設立 代表取締役 1998年10月 国務大臣金融再生委員会委員長 政務秘書官 1999年7月 ミネルヴァ投資顧問株式会社代表取締役 2001年6月 当社代表取締役社長 2009年4月 SHINWA ART AUCTION HONG KONG COMPANY LIMITED(現ASIAN ART AUCTION ALLIANCE COMPANY LIMITED)代表取締役(現任) 2013年4月 エーペック株式会社(現Shinwa ARTEX株式会社)代表取締役社長 シンワメディカル株式会社(現シンワメディコ株式会社)代表取締役社長 2016年1月 Shinwa Medico Hong Kong Limited 代表取締役(現任) 2017年10月 シンワクリエイト株式会社代表取締役社長 2017年12月 Shinwa Market株式会社代表取締役社長(現任) 2018年8月 当社取締役会長(現任) 2019年8月 Shinwa ARTEX株式会社代表取締役社長(現任)	(注)4	340,000
取締役	石井 一輝	1970年4月8日生	1998年4月 当社入社 2000年4月 当社人事部長 2002年4月 当社総務人事部長 2012年8月 当社取締役(現任) 2017年8月 Shinwa Auction株式会社代表取締役社長(現任)	(注)4	26,000
取締役	関村 也寸志	1957年11月4日生	1980年4月 同和火災海上保険株式会社入社 2001年8月 当社入社 法人企画部副部長 2004年4月 当社オークションマーケティング部長 2005年5月 当社営業本部長 2009年10月 当社オークション事業部長 2014年12月 当社執行役員 2017年8月 Shinwa Auction株式会社取締役(現任) 2019年8月 当社取締役(現任)	(注)4	13,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役	木下 邦彦	1945年3月12日生	1972年3月 公認会計士登録 1973年1月 昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所 1991年6月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)代表社員 1993年6月 同監査法人浜松・静岡・豊橋事務所所長 同監査法人本部理事 2010年6月 新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)退職 木下邦彦公認会計士事務所所長(現任) 2010年8月 当社取締役(現任)	(注)4	-
常勤監査役	佐野 洋二	1949年12月15日生	1975年4月 東京弁護士会登録 黒田法律事務所入所 1978年4月 日本アイ・ビー・エム株式会社入社 1980年4月 佐野法律事務所(現MOS合同法律事務所)開業(現任) 2003年12月 2018年8月 当社監査役 当社常勤監査役(現任)	(注)5	22,800
監査役	高橋 隆敏	1970年6月7日生	1993年4月 KPMGピートマーウィック株式会社 入社 1999年9月 アクタスマネジメントサービス株式会社入社 2002年2月 税理士登録 2002年10月 高橋隆敏税理士事務所代表(現任) 2012年9月 エーペック株式会社(現Shinwa ARTEX株式会社)設立 代表取締役 2013年4月 エーペック株式会社(現Shinwa ARTEX株式会社)監査役(現任) 2018年8月 当社監査役(現任)	(注)6	-
監査役	南 隆	1952年3月26日生	1978年4月 警察庁入庁 1981年8月 富山県警察本部公安課長 1983年7月 英国ケンブリッジ大学エマニエルカレッジ留学 1986年8月 岡山県警察本部警備部長 1989年3月 在中国日本大使館一等書記官 1994年3月 警察庁人事課企画官 1996年3月 警視庁公安部参事官 1998年8月 警察庁公安第三課長 2001年3月 警察庁公安第一課長 2002年8月 内閣情報調査室国際部主幹 2006年1月 栃木県警察本部長 2007年3月 内閣官房審議官兼内閣情報調査室審議官 2012年9月 内閣官房拉致問題対策本部事務局審議官(非常勤) 2014年8月 T.M GLOBAL GATE株式会社設立 代表取締役(現任) 2014年8月 エーペック株式会社(現Shinwa ARTEX株式会社)社外取締役 2019年8月 当社監査役(現任)	(注)5	-
計					456,800

(注)1.2019年8月29日開催の取締役会において、羽佐田信治が代表取締役社長に選任されました。
2.取締役木下邦彦は、社外取締役であります。
3.監査役佐野洋二及び監査役高橋隆敏は、社外監査役であります。
4.2019年8月29日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
5.2019年8月29日開催の定時株主総会の終結の時から4年間
6.2018年8月30日開催の定時株主総会の終結の時から4年間


② 社外役員の状況
当社は、社外からの経営チェック機能を果たすために、専門性、独立性の高い社外役員として、社外取締役1名、社外監査役2名を選任しております。当社は、社外役員の選任に際しては、当社が定める「社外役員の独立性に係る基準」に照らすとともに、経歴や当社との関係を踏まえ、一般株主と利益相反が生じる恐れがなく、社外役員として公正かつ専門的な監査・監督の機能を発揮できる十分な独立性が保たれていることを個別に判断しております。
社外取締役木下邦彦氏は、公認会計士としての専門性を活かし、主に営業活動の観点から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するために社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し選任しております。
社外監査役佐野洋二氏は、弁護士としての専門性を活かし、客観的・中立的立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するために社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し選任しております。
社外監査役高橋隆敏氏は、税理士としての経験及び財務・会計に関する専門的な見識を有しており、また、2013年4月からは当社子会社の監査役を務められ、当社グループの業務に関して深い見識を有しており、これらの知識及び経験を活かし、経営監視の観点から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するために社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断し選任しております。同氏が代表を務める高橋隆敏税理士事務所と当社の一部のグループ会社との間で役務提供等の取引関係がありますが、当社グループ全体で同事務所へ支払った報酬は、当社の連結売上高の0.1%未満、同事務所が受領した売上高の1%未満と僅少であるため、当社の定める「社外役員の独立性に係る基準」を満たしており、一般株主と利益相反が生じる恐れがなく、独立性に影響を及ぼすものではないと判断しております。
当社は、上記3名の社外役員を、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として届け出ております。
「(2)役員の状況①役員一覧」に記載のとおり、社外監査役1名は当社株式を保有しておりますが、その数は僅少であり、また、上記に記載の他に、当社と社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他の特別な利害関係はありません。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会を通じて監査役及び内部監査の状況を把握し、必要に応じて意見交換を行うなどして相互連携を図っております。
監査役監査において、内部監査部門の情報を適切に入手、利用することは、監査役の監査が十分な情報に基づいて行うために重要なことであり、監査役と内部監査部門は緊密な連携ができる体制をとっております。具体的には、主に常勤監査役が窓口となり、内部監査室に対して、内部統制システム等に関する状況について報告を求め、また必要に応じて調査を求めるなどして、監査役会の場において社外監査役との間で充実した意見・情報交換が図られております。また、社外監査役は、必要に応じて自ら内部監査部門の情報を入手、利用するほか、随時、適宜の方法で各監査役、社外取締役とのコミュニケーションが個別にも行われており、緊密な連携はとれているものと考えております。また、常勤監査役は、日頃から会計監査人と連携し、期中随時、会計監査人から監査の経過、内容につき報告を受けており、会計監査人の監査の方法、結果につき、逐次把握するようにいたしており、監査役会の場において社外監査役との間で充実した意見・情報交換が図られており、会計監査人とも緊密な連携はとれているものと考えております。