ソニーフィナンシャルグループ株式会社 役員の状況 (2019年3月期)

①役員一覧
男性 12名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 7.7%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
代表取締役社長	石井 茂	1954年7月31日生	1978年4月 山一證券㈱ 入社 1998年6月 ソニー㈱ 入社 2001年4月 ソニー銀行㈱ 代表取締役社長 2004年4月 当社 取締役 2015年6月 当社 代表取締役副社長 ソニー生命保険㈱ 取締役(現在) ソニー損害保険㈱ 取締役(現在) ソニー銀行㈱ 取締役(現在) 2016年6月 当社 代表取締役社長(現在) 2018年7月 ソニーフィナンシャルベンチャーズ㈱ 代表取締役社長(現在)	1年 (注1)	40,248株
常務取締役	清宮 裕晶	1962年6月21日生	1986年7月 ユナイテッドオブオマハ生命保険会社 (現 オリックス生命保険㈱) 入社 1990年1月 ソニー・プルコ生命保険㈱ (現 ソニー生命保険㈱) 入社 2000年4月 ソニー生命保険㈱ 数理部 統括部長 2002年11月 同社 ALM部 統括部長 2007年6月 同社 執行役員 数理部、経理部、運用管理部担当 2011年6月 同社 執行役員 兼 当社 執行役員 2013年6月 ソニー生命保険㈱ 執行役員常務 運用企画部、経営企画部、新事業推進部担当 2015年4月 当社 執行役員常務 2015年6月 当社 常務取締役(現在) ソニー生命保険㈱ 取締役 ソニー損害保険㈱ 取締役 ソニー銀行㈱ 取締役 ソニー・ライフケア㈱ 取締役 2016年4月 ソニー生命保険㈱ 取締役 執行役員常務(現在)	1年 (注1)	11,448株
取締役	伊藤 裕	1955年5月25日生	1982年4月 ソニー㈱ 入社 2002年4月 ソニー・ヨーロッパ SVP CFO 2005年4月 ソニー㈱ グローバルヘッドクォーター 経営企画部門 部門長 2009年4月 ソニー生命保険㈱ 営業業務本部 本部長 2009年6月 同社 執行役員 営業業務本部 本部長 2011年5月 同社 執行役員 人事部、総務部、ウェルネスセンター担当 2012年4月 同社 執行役員 ライフプランナー営業本部 企画管理担当 2013年6月 当社 執行役員 総合管理部、経理部担当 2014年4月 ソニー・ライフケア㈱ 取締役 2014年6月 当社 常務取締役 ソニー生命保険㈱ 取締役 ソニー損害保険㈱ 取締役 ソニー銀行㈱ 取締役 2015年6月 当社 取締役(現在) ソニー銀行㈱ 代表取締役社長 2017年6月 ソニー生命保険㈱ 取締役(現在) ソニー損害保険㈱ 取締役(現在) ソニー・ライフケア㈱ 取締役(現在) 2018年7月 ソニーフィナンシャルベンチャーズ㈱ 取締役(現在)	1年 (注1)	5,648株

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	十時 裕樹	1964年7月17日生	1987年4月 ソニー㈱ 入社 2002年2月 ソニー銀行㈱ 代表取締役 2005年6月 ソニーコミュニケーションネットワーク㈱ (現 ソニーネットワークコミュニケーションズ㈱)取締役 兼 執行役員専務 2012年4月 ソネットエンタテインメント㈱ (現 ソニーネットワークコミュニケーションズ㈱)代表取締役 執行役員専務 2013年4月 同社 代表取締役 執行役員副社長 CFO 2013年12月 ソニー㈱ 業務執行役員 SVP 2014年11月 同社 グループ役員 ソニーモバイルコミュニケーションズ㈱ 代表取締役社長 兼 CEO 2016年4月 ソニー㈱ 執行役 EVP ソネット㈱(現 ソニーネットワークコミュニケーションズ㈱) 代表取締役 執行役員社長 2017年6月 ソニー㈱ 執行役 EVP CSO 2018年4月 同社 代表執行役 EVP CFO 2018年6月 同社 代表執行役 専務 CFO(現在) ㈱リクルートホールディングス 取締役(現在) 2019年6月 ソニー㈱ 取締役(現在) 当社 取締役(現在)	1年 (注1)	-
取締役	神戸 司郎	1961年12月18日生	1984年4月 ソニー㈱ 入社 1989年12月 ソニー・ヨーロッパ 法務部門 部長 2001年7月 ソニー㈱ 法務センター カンパニー法務部 統括部長 2002年7月 同社 コンプライアンス部門 グループ法務戦略部 統括部長 2003年7月 同社 グループCEO/COOオフィス 統括部長 2008年4月 同社 グループ戦略部門長 2009年7月 同社 VP 広報・CSR担当 2010年6月 同社 業務執行役員 SVP 広報・CSR担当 2014年4月 同社 業務執行役員 SVP 広報、CSR、渉外、ブランド担当 2014年6月 同社 執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、ブランド担当 2014年9月 同社 執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外担当 2015年6月 当社 取締役(現在) 2016年8月 ソニー㈱ 執行役 EVP 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、情報セキュリティ&プライバシー担当 2018年6月 同社 執行役 常務 法務、コンプライアンス、広報、CSR、渉外、品質、環境、情報セキュリティ、プライバシー担当(現在)	1年 (注1)	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	松岡 直美	1965年11月7日生	1988年4月 ゴールドマン・サックス証券㈱ 入社 1995年1月 同社 投資銀行部門 ヴァイス・プレジデント 2002年1月 同社 マネージング・ディレクター 2009年7月 ㈱イープ(現 ピースマインド・イープ㈱) 代表取締役社長 2014年1月 AIGジャパン・ホールディングス㈱ 専務執行役員 チーフ・トランスフォーメーション・オフィサー 2014年6月 同社 取締役 専務執行役員 チーフ・トランスフォーメーション・オフィサー AIU損害保険㈱(現 AIG損害保険㈱) 取締役 富士火災海上保険㈱(現 AIG損害保険㈱) 取締役 アメリカンホーム医療・損害保険㈱ 取締役 2015年6月 兼 AIG富士生命保険㈱(現 FWD富士生命保険㈱) 取締役 2016年6月 兼 アメリカンホーム医療・損害保険㈱ 取締役会長 2018年11月 ソニー㈱ 執行役員 コーポレート戦略補佐 2019年1月 同社 執行役員 経営企画管理担当 2019年6月 同社 執行役員 経営企画管理、財務、IR担当(現在) 当社 取締役(現在)	1年 (注1)	-
取締役	国谷 史朗	1957年2月22日生	1982年4月 弁護士登録 大江橋法律事務所(現弁護士法人大江橋法律事務所) 入所 1997年6月 サンスター㈱ 監査役 2002年4月 弁護士法人大江橋法律事務所 代表社員(現在) 2006年6月 日本電産㈱ 監査役 2012年3月 ㈱ネクソン 取締役(現在) 2012年6月 ㈱荏原製作所 取締役(現在) 2013年6月 当社 取締役(現在) 武田薬品工業㈱ 監査役 2016年6月 同社 取締役(現在)	1年 (注1) (注4)	-
取締役	伊藤 隆敏	1950年10月6日生	1979年9月 ミネソタ大学 経済学部 助教授 1986年9月 同大学 経済学部 准教授 1988年9月 一橋大学 経済研究所 助教授 1991年4月 同大学 経済研究所 教授 1994年6月 国際通貨基金 調査局 上級審議役 1997年4月 一橋大学 経済研究所 教授 1999年7月 大蔵省 副財務官(大臣官房参事官) 2001年7月 一橋大学 経済研究所 教授 2002年4月 東京大学 先端科学技術研究センター 教授 2004年4月 同大学 大学院 経済研究科 教授 2012年4月 同大学 公共政策大学院 院長 2014年4月 同大学 公共政策大学院 特任教授 政策研究大学院大学 教授 2015年1月 コロンビア大学 国際関係公共政策大学院 教授(現在) 2016年4月 政策研究大学院大学 特別教授(現在) 2017年2月 チャイエックス・ジャパン㈱ 取締役(現在) 2018年6月 当社 取締役(現在)	1年 (注1) (注4)	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
取締役	岡 昌志	1955年7月11日生	1979年4月 ㈱三菱銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行 2004年6月 ㈱東京三菱銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)シンジケーション部長 2005年6月 同行 執行役員 兼 ユニオン・バンク・オブ・カリフォルニア取締役副会長 2008年4月 ㈱三菱東京UFJ銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 執行役員 CIB推進部長 2009年10月 同行 常務執行役員 投資銀行業務、CIB推進部担当 2010年7月 同行 常務執行役員 兼 ユニオンバンク頭取 兼 最高経営責任者 2012年5月 同行 常務執行役員 米州総代表 兼 ユニオンバンク頭取 兼 最高経営責任者 2013年5月 同行 専務執行役員 米州総代表 兼 ユニオンバンク頭取 兼 最高経営責任者 2014年7月 同行 顧問 米州MUFGホールディングスコーポレーション取締役会長 兼 MUFGユニオンバンク取締役会長 2015年10月 同行 顧問 2016年5月 ㈱ニコン 顧問 2016年6月 同社 代表取締役 兼 副社長執行役員 兼 CFO(現在) 2019年6月 当社 取締役(現在)	1年 (注1) (注4)	-
取締役	池内 省五	1962年6月6日生	1988年4月 ㈱リクルート(現 ㈱リクルートホールディングス) 入社 2005年4月 同社 執行役員 経営企画室、事業統括室担当 2012年6月 同社 取締役 兼 執行役員 グローバル本部・アジア領域、経営企画、人事支援担当 2012年10月 ㈱リクルートホールディングス 取締役 兼 執行役員 グローバル本部、経営企画、R&D、人事担当 2013年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 中長期戦略本部、海外事業本部、R&D本部、経営企画本部、人事本部担当 2014年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 海外事業本部、R&D本部担当 2015年4月 同社 取締役 兼 常務執行役員 R&D本部、経営企画本部、人事本部担当 2016年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部、人事本部、R&D本部担当 2017年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部、人事本部担当 2017年5月 同社 取締役 兼 専務執行役員 経営企画本部(CSO)、人事本部(CHRO)担当 2019年4月 同社 取締役 兼 専務執行役員 人事・総務本部(CHRO)担当(現在) 2019年6月 当社 取締役(現在)	1年 (注1) (注4)	-
監査役	早瀨 保行	1957年5月30日生	1980年4月 ㈱三井銀行(現㈱三井住友銀行) 入行 1999年7月 同行 融資企画部 グループ長 2001年4月 ㈱三井住友銀行 本店営業第一部 次長 2002年6月 同行 本店営業第三部 次長 2003年4月 同行 熊本法人営業部長 2005年6月 同行 三田通法人営業部長 2007年4月 同行 投融資企画部長 2010年6月 同行 常任監査役 2012年6月 さくらカード㈱ 代表取締役社長 2015年6月 当社 常勤監査役(現在) ソニー生命保険㈱ 監査役 (現在) ソニー損害保険㈱ 監査役(現在) ソニー銀行㈱ 監査役(現在)	4年 (注2) (注5)	3,100株

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数
監査役	牧山 嘉道	1958年5月18日生	1990年4月 弁護士登録 尚和法律事務所 (現 ジョーンズ・デイ法律事務所) 入所 1995年4月 三井安田法律事務所 入所 1999年11月 米国ニューヨーク州弁護士登録 2000年4月 マイクロソフト・アジア・リミテッド法務本部 2004年3月 弁理士登録 2006年4月 TMI総合法律事務所 入所 2013年10月 北村・牧山法律事務所 パートナー 2015年6月 当社 監査役(現在) 2018年7月 リップル法律事務所 パートナー(現在) 2019年1月 フィルミネーション㈱ 取締役(現在)	4年 (注2) (注5)	-
監査役	是永 浩利	1965年6月28日生	1988年4月 ソニー㈱ 入社 2007年4月 同社 経理部門 企画・業務管理部 担当部長 2008年1月 同社 経理部門 連結経理部 担当部長 2012年7月 同社 経理部門 経理1部 統括部長 2013年4月 同社 総合管理部門 経理1部 統括部長 2013年6月 当社 監査役(現在) 2014年4月 ソニー㈱ 経理センター 経理1部 統括部長 2015年4月 ソニーコーポレートサービス㈱ グローバル経理センター センター長(現在) 2015年5月 同社 執行役員 2018年7月 同社 取締役 執行役員(現在)	4年 (注3)	-
計					60,444株

(注1)2019年6月21日から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
(注2)2019年6月21日から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
(注3)2017年6月21日から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
(注4)取締役国谷史朗、伊藤隆敏、岡昌志および池内省五は、社外取締役であります。
(注5)監査役早瀨保行および牧山嘉道は、社外監査役であります。
(注6)当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数
三枝 隆治	1952年4月20日生	1975年4月 ㈱三菱銀行(現 ㈱三菱東京UFJ銀行) 入行 1997年1月 ㈱東京三菱銀行(現 ㈱三菱東京UFJ銀行) 下赤塚支店 支店長 1998年6月 同行 ニューヨーク支店 副支店長 2001年2月 ユニオン・バンク・オブ・カリフォルニア 取締役副会長 2004年8月 千代田化工建設㈱ 執行役員 2005年6月 同社 常務執行役員 2010年6月 三菱UFJメリルリンチPB証券㈱ (現 三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券㈱) 常勤監査役 2014年6月 コムシスホールディングス㈱ 監査役 2016年10月 西日本三菱自動車販売㈱ 監査役(現在) 中部三菱自動車販売㈱ 監査役(現在) 2017年6月 コムシスホールディングス㈱ 取締役	-

②社外役員の状況
社外取締役及び社外監査役については、親会社からの独立性を高める観点から会社法の独立性基準、および東京証券取引所の定める独立役員としての基準に加え、当社の「役員候補者の選定に係る基本方針」に定める独立性基準を充足する方を選任し、全員を東京証券取引所の定める独立役員に指定しております。また社外監査役については会社法の規定に基づく最低人数以上を選任しております。当社の社外取締役および社外監査役と当社との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。また、当社の社外取締役および社外監査役が兼任する他の会社の状況は以下のとおりであります。
(本書提出日現在)

氏名	兼任の状況
国 谷 史 朗 (社外取締役)	弁護士法人大江橋法律事務所(代表社員) ㈱ネクソン(社外取締役) ㈱荏原製作所(社外取締役) 武田薬品工業㈱(社外取締役)
伊 藤 隆 敏 (社外取締役)	コロンビア大学 国際関係公共政策大学院(教授) 政策研究大学院大学(特別教授) チャイエックス・ジャパン㈱(社外取締役)
岡 昌 志 (社外取締役)	㈱ニコン(代表取締役 兼 副社長執行役員 兼 CFO)
池 内 省 五 (社外取締役)	㈱リクルートホールディングス(取締役 兼 専務執行役員)
早 瀨 保 行 (社外監査役)	ソニー生命保険㈱(監査役) ソニー損害保険㈱(監査役) ソニー銀行㈱(監査役)
牧 山 嘉 道 (社外監査役)	リップル法律事務所(パートナー) フィルミネーション㈱(取締役)

(注)1.当社と、弁護士法人大江橋法律事務所、㈱ネクソン、㈱荏原製作所、武田薬品工業㈱、コロンビア大学、政策研究大学院大学、チャイエックス・ジャパン㈱、㈱ニコン、㈱リクルートホールディングス、リップル法律事務所およびフィルミネーション㈱との間に特別の関係はありません。
2.ソニー生命保険㈱、ソニー損害保険㈱およびソニー銀行㈱は、当社の子会社であります。
3.社外取締役 国谷 史朗、伊藤 隆敏、岡 昌志および池内 省五、社外監査役 早瀨 保行および牧山 嘉道は、㈱東京証券取引所の定めに基づく独立役員であります。

③社外取締役又は社外監査役による監査又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互関係並びに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会のほか、経営会議等の重要会議体へ出席する他、監査役、会計監査人および当社の内部統制部門との連携を行って当社の経営を監督しております。
当社は、社外取締役および社外監査役による監督の実効性を確保する観点から、企業法務経験、金融機関における勤務経験または経理業務経験等の専門性を有する方を選任しております。