ＧＭＯフィナンシャルホールディングス株式会社 役員の状況 (2019年12月期)

① 役員一覧
男性11名 女性1名(役員のうち女性の比率8%)
イ. 2020年3月23日(有価証券報告書提出日)現在の当社の取締役の状況は、以下のとおりです。

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役兼 代表執行役会長 グループCTO 兼CQO システム統括担当	高島 秀行	1968年7月26日生	1993年4月 新日本証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社 1998年3月 株式会社イマージュ(現インフォテック株式会社) 入社 1999年9月 株式会社ファイテック研究所(現株式会社キーポート・ソリューションズ) 入社 2002年4月 アクセンチュア株式会社 入社 2004年11月 株式会社ライブドア(現NHN テコラス株式会社) 入社 ライブドア証券株式会社(現内藤証券株式会社) 出向 2005年6月 GMOインターネット株式会社 入社 2005年10月 GMOインターネット証券株式会社(現GMOクリック証券株式会社) 代表取締役社長 2011年6月 GMO CLICK HK LIMITED(現GMO-Z.com Forex HK Limited) 取締役(現任) 2011年11月 GMOクリック・インベストメント株式会社 代表取締役社長 2012年1月 当社 取締役兼代表執行役社長 2014年1月 株式会社MediBang 取締役 2014年6月 当社 取締役兼代表執行役会長 GMOクリック証券株式会社 代表取締役会長(現任) 2014年7月 株式会社MediBang 代表取締役社長(現任) 2016年7月 あおぞら信託銀行株式会社(現GMOあおぞらネット銀行株式会社) 社外取締役(現任) 2016年10月 GMO Wallet株式会社(現GMOコイン株式会社)取締役会長 2017年6月 当社 取締役兼代表執行役会長 グループCTO兼CQO(現任) 2017年12月 GMOコイン株式会社 代表取締役会長(現任) 2018年5月 GMO-Z.COM COIN CANADA.INC 取締役(現任)	(注)3	995,775
取締役兼 代表執行役社長 グループCEO 報酬委員長	鬼頭 弘泰	1967年7月17日生	1992年4月 株式会社三和銀行(現株式会社三菱UFJ銀行) 入行 2003年4月 株式会社モビット(現株式会社SMBCモビット) 出向 2005年4月 株式会社ライブドア(現NHNテコラス株式会社) 入社 2005年11月 エキサイト株式会社 入社 2008年11月 クリック証券株式会社(現GMOクリック証券株式会社) 入社 2008年12月 株式会社フォレックス・トレード(現GMOクリック証券株式会社) 代表取締役社長 2012年3月 GMOクリック証券株式会社 経営企画部長兼マーケティング室長 2012年9月 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 顧問 2012年11月 同社 代表取締役社長 2014年6月 当社 取締役兼代表執行役社長 GMOクリック証券株式会社 代表取締役社長(現任) 2017年6月 当社 取締役兼代表執行役社長 グループCEO(現任) 2018年5月 GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 代表取締役社長	(注)3	152,499

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役兼 常務執行役 グループCFO 人事総務・財務・ 経営企画担当 指名委員長	山本 樹	1975年5月14日生	1998年4月 センチュリー監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 2001年4月 公認会計士登録 2007年7月 GMOインターネット株式会社 入社 2009年4月 同社グループ財務部マネージャー 2011年6月 GMOクリック証券株式会社 監査役 2012年1月 当社 取締役 2012年11月 当社 取締役兼執行役 2013年6月 GMOクリック・インベストメント株式会社 取締役 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 取締役(現任) GMOクリック証券株式会社 取締役 2014年5月 GMO CLICK Bullion Limited(現GMO-Z.com Bullion HK Limited) 取締役(現任) 2014年10月 GMO CLICK UK Limited(現GMO-Z.com Trade UK Limited) 取締役(現任) 2016年6月 当社 取締役兼常務執行役 GMOクリック証券株式会社 常務取締役(現任) あおぞら信託銀行株式会社(現GMOあおぞらネット銀行株式会社) 社外監査役(現任) 2016年10月 GMO Wallet株式会社(現GMOコイン株式会社)監査役(現任) 2016年11月 GMO-Z com Trade (Thailand) Limited(現GMO-Z com Securities (Thailand) Limited)取締役(現任) 2017年6月 当社 取締役兼常務執行役 グループCFO(現任) 2018年2月 GMO-Z.com Trade Limited 取締役 2018年11月 GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 監査役(現任)	(注)3	4,300
取締役 監査委員長	岡部 陸秋	1957年10月20日生	1981年4月 東陶機器株式会社(現TOTO株式会社) 入社 2002年4月 株式会社メディス 取締役財務部長 2003年11月 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 管理業務室長 2004年10月 同社 経営管理部長 2006年4月 同社 取締役 経営管理本部長 2007年3月 同社 常務取締役 経営管理本部長 2012年11月 同社 取締役 2013年6月 同社 監査役 2015年6月 当社 取締役(現任)	(注)3	4,800
取締役	安田 昌史	1971年6月10日生	2000年4月 公認会計士登録 インターキュー株式会社(現GMOインターネット株式会社) 入社 2001年9月 グローバルメディアオンライン株式会社(現GMOインターネット株式会社) 経営戦略室長 2002年3月 同社 取締役経営戦略室長 2003年3月 同社 常務取締役グループ経営戦略担当兼IR担当 2005年3月 同社 専務取締役管理部門統括・グループ経営戦略・IR担当 2008年5月 GMOインターネット株式会社 専務取締役グループ管理部門統括 2013年3月 同社 専務取締役 グループ代表補佐 グループ管理部門統括 2015年3月 同社 取締役副社長 グループ代表補佐 グループ管理部門統括(現任) 2016年3月 GMOメディア株式会社 取締役(現任) GMOクラウド株式会社 取締役(現任) GMOペパボ株式会社 取締役(現任) GMOリサーチ株式会社 取締役(現任) GMOアドパートナーズ株式会社 取締役(現任) GMO TECH株式会社 取締役(現任) 2016年6月 当社 取締役(現任) あおぞら信託銀行株式会社(現GMOあおぞらネット銀行株式会社) 社外監査役(現任) 2016年12月 GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役	金子 岳人	1964年3月28日生	1986年4月 日本アイ・ビー・エム株式会社 入社 1999年1月 同社 金融システム事業部 第一営業部長 2004年4月 同社 社長補佐 2005年1月 同社 理事 金融第一事業部長 2006年4月 同社 執行役員 金融第一事業部長 2010年4月 IBM Corporation 出向 Vice President, Banking Frameworks, Finance Sector Vice President, Business Development, Global Business Services 2011年8月 同社 専務執行役員 ソフトウェア事業担当 2012年1月 同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業 アウトソーシング事業統括担当 2015年2月 同社 専務執行役員 グローバル・テクノロジー・サービス事業本部 (General Manager) 2017年6月 GMOクリック証券株式会社 社外取締役 あおぞら信託銀行株式会社(現GMOあおぞらネット銀行株式会社) 代表取締役会長 (現任) 2017年12月 GMOペイメントゲートウェイ株式会社 取締役 (現任) 2018年3月 GMOインターネット株式会社 取締役 (現任) 当社 取締役(現任)	(注)3	1,400
社外取締役 指名委員 報酬委員 監査委員	普世 芳孝	1948年8月20日生	1971年4月 株式会社八十二銀行 入行 1994年6月 同行 飯田東支店長 1997年6月 同行 長野駅前支店長 1999年6月 同行 システム部長 2001年6月 同行 執行役員兼システム部長 2005年6月 八十二システム開発株式会社 代表取締役社長 2012年7月 同社 顧問 株式会社アドヴァンスト・インフォーメイション・デザイン 顧問(現任) 2014年10月 当社 社外取締役(現任) 2017年5月 特定非営利活動法人長野県ITコーディネータ協議会 理事長(現任) 2018年6月 特定非営利活動法人ITコーディネータ協議会 理事(現任) 2019年5月 長野市行政改革推進審議会 会長(現任)	(注)3	―
社外取締役 指名委員 報酬委員 監査委員	久米 雅彦	1968年9月16日生	1993年10月 センチュリー監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 1998年5月 公認会計士登録 2000年4月 株式会社AGSコンサルティング 入社 2001年6月 新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 2004年3月 久米公認会計士事務所 所長(現任) 2006年6月 株式会社青山トラスト会計社 代表パートナー(現任) 2014年6月 株式会社FXプライムbyGMO 社外監査役 2015年3月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	―
社外取締役 指名委員 報酬委員 監査委員	東道 佳代	1970年5月4日生	1997年4月 弁護士登録 (第一東京弁護士会) 、光和総合法律事務所入所 2002年1月 同事務所パートナー(現任) 2008年10月 東京地方裁判所民事調停官(非常勤裁判官) 2014年10月 株式会社TYフィナンシャルグループ(現株式会社東京きらぼしフィナンシャルグループ)社外監査役(現任) 2015年6月 日本郵便輸送株式会社 社外監査役(現任) 2017年6月 当社 社外取締役(現任)	(注)3	―
計					1,158,774

(注) 1.普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏の3名は社外取締役の要件を満たしております。
2.執行役の状況
高島秀行氏、鬼頭弘泰氏及び山本樹氏の取締役3名は執行役を兼務しております。
3.任期は2019年3月24日から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.当社は指名委員会等設置会社であります。


ロ. 2020年3月23日(有価証券報告書提出日)現在の当社の取締役を兼務しない執行役の状況は、以下のとおりです。

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
執行役 グループCCO 法務担当	高野 修次	1962年8月31日生	1985年4月 丸紅株式会社 入社 1988年2月 ロイター・ジャパン株式会社(現リフィニティブ) 入社 1990年1月 LLOYDS BANK PLC 外国為替資金部シニアディーラー 1994年10月 ABN AMRO BANK 国際資金為替部次長 2001年12月 株式会社あおぞら銀行 金融市場部営業課長 2003年8月 株式会社マネースクウェア・ジャパン(現マネースクウエア) 法人営業部長 2005年4月 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 為替部長 2007年8月 株式会社FXCMジャパン(現FXCMジャパン証券株式会社) 執行役員 リスク管理室長兼システム業務部長 2008年5月 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 経営管理本部長代行兼法務コンプライアンス室長 2012年11月 GMOクリック証券株式会社 常務取締役 2014年10月 当社 執行役 2016年6月 当社 常務執行役 2017年6月 当社 常務執行役 グループCCO(現任) 2018年8月 GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役(現任)	(注)1	154,200
執行役 グループCIO	田島 利充	1970年2月12日生	1994年4月 ソフトウェア興業株式会社 入社 2000年11月 株式会社ファイテック(現株式会社キーポート・ソリューションズ) 入社 2005年9月 GMOインターネット株式会社 入社 2005年11月 GMOインターネット証券株式会社(現GMOクリック証券株式会社) 転籍 システム部長 2007年9月 同社 取締役 2013年6月 当社 執行役 2017年6月 当社 執行役 グループCIO(現任) 2020年3月 GMOクリックグローバルマーケッツ株式会社 取締役(現任)	(注)1	―
執行役 グループCMO マーケティング担当	原 好史	1964年4月23日生	1992年4月 株式会社CSK(現SCSK株式会社) 入社 1999年4月 有限会社ファイテック(現株式会社キーポート・ソリューションズ) 入社 2006年2月 GMOインターネット証券株式会社(現GMOクリック証券株式会社) 入社 2007年11月 同社 執行役員 2008年6月 クリック証券株式会社(現GMOクリック証券株式会社) 取締役 2010年11月 株式会社フォレックス・トレード(現GMOクリック証券株式会社) 代表取締役社長 2011年5月 株式会社シェアーズ(現GMOフィナンシャルホールディングス株式会社) 代表取締役社長 2012年8月 GMOクリック証券株式会社 システム監査室長 2012年11月 株式会社FXプライムbyGMO 取締役(現任) 2014年5月 当社 マーケティング部長 GMOクリック証券株式会社 マーケティング室長 2014年10月 当社 執行役 2016年10月 GMO Wallet株式会社(現GMOコイン株式会社)取締役(現任) 2017年6月 当社 執行役 グループCMO(現任) 2018年3月 GMOクリック証券株式会社 取締役(現任)	(注)1	185,000
計					339,200

(注) 1.任期は2020年3月30日に開催予定の2019年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。


ハ. 第9回定時株主総会後に開催予定の取締役会の決議事項の内容として「執行役6名選任の件」を提案しております。この議案が承認可決された場合、現任の執行役5名の再任及び新任執行役1名の選任により、当社の執行役の状況は、以下のとおりとなります。

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	保有株式数(株)
取締役兼代表執行役会長 CTO兼CQO システム統括担当	高島 秀行	1968年7月26日生	イ. に記載のとおり	(注)1	995,775
取締役兼代表執行役社長 CEO 報酬委員長	鬼頭 弘泰	1967年7月17日生	イ. に記載のとおり	(注)1	152,499
取締役兼常務執行役 CFO 人事総務・財務・ 経営企画担当 指名委員長	山本 樹	1975年5月14日生	イ. に記載のとおり	(注)1	4,300
執行役CIO システム統括副担当	田島 利充	1970年2月12日生	ロ. に記載のとおり	(注)1	―
執行役CMO マーケティング担当	原 好史	1964年4月23日生	ロ. に記載のとおり	(注)1	185,000
執行役CCO 法務担当	尾田 弘行	1982年2月14日生	2006年10月 GMOインターネット証券株式会社(現 GMOクリック証券株式会社)入社 2016年9月 GMOクリック証券株式会社 コンプライアンス部長 2020年3月 同社 取締役(現任) 当社 法務部長(現任)	(注)1	―
計					1,337,574

(注) 1.任期は2021年3月に開催予定の2020年12月期に係る定時株主総会後に開催される取締役会終結の時までであります。


② 社外取締役
1. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
当社は取締役9名のうち3名の社外取締役を選任しており、各社外取締役に期待すべき機能並びに選任理由は以下のとおりです。社外取締役は、取締役会及び監査委員会を通じて、会計監査人や内部監査部門の活動状況についての報告を受け、より透明性の高い経営監督体制の整備に尽力しております。

氏名	役割	期待すべき機能並びに選任理由
普世 芳孝	指名委員 報酬委員 監査委員	地方銀行の執行役員及び金融システム開発会社の代表取締役を歴任しており、金融取引及び金融システムに高度な知識経験を有しております。オンライン取引に特化し、システム分野に集中投資する当社の体制を強化できると考え、社外取締役として適任と判断しました。
久米 雅彦	指名委員 報酬委員 監査委員	公認会計士として会計、財務等に係る高度な知識経験を有し、また、上場会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。
東道 佳代	指名委員 報酬委員 監査委員	20年に亘る弁護士活動によって豊富な経験と高度な法律知識を有しており、また金融グループ、運送事業会社の社外監査役の経験を備えております。このため、深い知見に基づく助言、牽制を期待して、社外取締役として適任と判断しました。

2. 社外取締役の選任基準
当社は社外取締役の選任にあたり、株主の利益を考慮して公正な判断ができること、特定の分野の専門性を有すること、並びに以下に掲げる要件のいずれにも該当することを選任要件としております。
(a) 現在に至るまでGMO-FHの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人であるものでないこと又はあったことがないこと。
(b) 現在に至るまでに当社の親会社であるGMOインターネット株式会社の取締役、執行役、支配人その他の使用人であったことがないこと。
(c) GMOインターネット株式会社の子会社及び関連会社(以下、GMOインターネット株式会社と合わせて「GMOインターネットグループ」という。)の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人でないこと。
(d) 当社の取締役若しくは執行役若しくは支配人その他の重要な使用人の配偶者又は二親等内の親族でないこと。

3. 独立社外取締役の選任基準
独立社外取締役は、取締役会における率直・活発で建設的な検討への貢献が期待できる者で、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役であり、下記要件に該当しない者とします。
(a) GMOインターネットグループの出身者
(b) 直近事業年度及びこれに先行する3事業年度のいずれかにおいて、GMO-FHを主要な取引先とする者又はGMO-FHの主要な取引先である企業グループの業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者
(c) GMO-FHの役員報酬以外に過去2年間において、GMOインターネットグループから5百万円以上の報酬を受領しているコンサルタント、弁護士、公認会計士、税理士、弁理士、司法書士、行政書士等の専門家(当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者及び当該団体に過去に所属していた者をいう。)
(d) 当社の議決権の10%以上を保有している株主(当該株主が法人である場合には、当該法人の業務執行取締役、執行役、支配人その他の使用人又は過去にこれに該当していた者)
(e) (a)から(d)までのいずれかに掲げる者(重要でない者を除く。)の2親等以内の親族


4. 社外取締役の当社との人的・資本的・取引関係その他の利害関係
社外取締役である普世芳孝氏、久米雅彦氏及び東道佳代氏との間には、人的関係、資本的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。

5.社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
イ 社外取締役による監督
当社の社外取締役は、法務、会計・財務、ビジネス、金融取引及び金融システム等の様々な専門領域における高度な知識と豊富な経験を有しており、それぞれの知見をもとに、経営陣・支配株主からは独立した立場で、当社の経営に関する重要な事項について適切な助言を行っており、経営の監督機能としての役割を果たしております。

ロ 監査委員会と内部監査部門の連携状況
監査委員会は、内部監査室が事業年度毎に作成する「年間監査方針」及び「年間監査計画」の承認機関であり、内部監査の結果は速やかに監査委員会に報告されます。また、内部監査室は、月に一度の監査委員会及び四半期毎に監査委員会が行っている経営者面談にも同席しており、常に連携や意見交換を図っております。

ハ 監査委員会と会計監査人の連携状況
会計監査人の監査計画や会計監査報告の内容が速やかに監査委員会に共有されるように、会計監査の知識、経験に長けた特定監査委員を選任しております。監査委員会は定期的に会計監査人を監査委員会に招聘し、監査計画の説明を受け、四半期レビュー等に関する意見交換を行っております。会計監査人の監査結果は、監査委員会にて特定監査委員より報告がなされており、他の委員に対しても共有が図られております。