株式会社有沢製作所 役員の状況 (2019年3月期)

① 役員一覧
男性9名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役社長 最高経営責任者(CEO)	有沢 悠太	1969年7月25日	1992年4月 三菱電機㈱入社 2002年2月 JPモルガン証券㈱入社 2003年8月 当社入社 2007年4月 当社製造部統括補佐 2009年4月 当社執行役員 2010年6月 当社取締役常務執行役員 2011年6月 当社取締役専務執行役員 2014年6月 当社代表取締役社長(現任) 2015年6月 当社社長執行役員最高執行責任者(COO) 2017年6月 当社最高経営責任者(CEO)(現任)	(注)4	75,026
取締役 専務執行役員 電絶複合材料事業本部長	戸田 良彦	1958年1月24日	1981年3月 当社入社 1996年7月 当社東京支店統括 2008年6月 有沢樹脂工業㈱代表取締役社長(現任) 2008年6月 当社執行役員 2011年6月 当社上席執行役員 2014年6月 当社取締役常務執行役員 2017年5月 アリサワファイバーグラス㈱代表取締役社長(現任) 2017年6月 当社取締役専務執行役員(現任)	(注)4	49,846
取締役 常務執行役員 電子材料事業本部長兼電子材料営業部担当	中島 理	1965年6月5日	1989年4月 三井物産㈱入社 2011年5月 同社機能化学品本部ソーラービジネス事業部室長 2013年4月 同社機能化学品本部先端材料事業部室長 2014年7月 同社基礎化学品本部事業開発部室長 2015年10月 当社入社 当社執行役員 2016年6月 当社取締役常務執行役員(現任)	(注)4	13,731
取締役 常務執行役員 生産本部長兼管理本部長兼生産技術部、総務部、人事部担当	野波 英隆	1958年5月30日	1983年4月 ㈱東芝入社 2000年4月 Toshiba America Business Solutions, Inc副社長 2003年4月 東芝テック㈱画像情報通信カンパニーMFP事業統括部統括部長 2011年4月 同社グローバルソリューション事業本部新興国事業部長 2012年6月 同社執行役員グローバルソリューション事業本部営業統括責任者 2015年4月 同社執行役員プリンティングソリューション事業本部副本部長 2016年7月 同社監査役 2016年9月 当社入社 管理本部管理本部長付統括 2016年9月 当社上席執行役員管理本部副本部長 2017年6月 当社取締役常務執行役員(現任)	(注)4	1,450
取締役	後藤 克誓	1944年11月20日	1972年6月 GA Saxton&Co.,New York入社 1987年4月 SG Warburg Securities,Inc(東京)シニアアナリスト 1994年4月 スミスバーニー証券㈱マネージングディレクター、調査部長 1998年12月 シンガポール政府投資公司シニアアドバイザー 2004年3月 ユニパルス㈱代表取締役 2010年6月 当社取締役(現任)	(注)4	10,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	塚原 穰	1945年12月21日	1968年4月 富士重工業㈱(現㈱SUBARU)入社 1999年6月 同社執行役員国内営業本部副本部長 2001年6月 同社常務執行役員スバル営業本部日本地区本部長 2003年6月 同社常務執行役員スバル商品企画本部長 2005年5月 東京スバル㈱代表取締役社長 2017年6月 当社取締役(現任)	(注)4	1,500
常勤監査役	太田 耕治	1955年2月9日	1973年3月 当社入社 2002年7月 当社総務部経理グループリーダー 2004年7月 当社総務部統括 2012年6月 当社常勤監査役(現任) 2017年6月 ㈱ポラテクノ監査役(現任)	(注)5	1,921
監査役	酒井 光一	1961年1月31日	1984年4月 ㈱八十二銀行入行 2004年2月 同行波田支店長 2006年6月 同行東京事務所長 2008年6月 同行県庁内支店長 2011年6月 同行須坂支店長兼須坂エリア長 2013年6月 同行伊那支店長兼伊那エリア長 2014年6月 同行執行役員伊那支店長兼伊那エリア長 2015年6月 同行執行役員融資部長 2016年6月 同行常勤監査役(現任) 2018年6月 当社監査役(現任)	(注)6	-
監査役	河合 慎次郎	1959年5月19日	1982年4月 ㈱第四銀行入行 2006年6月 同行長岡西支店長 2008年4月 同行融資統括部副部長 2011年3月 同行融資統括部長 2014年2月 同行総務部長 2014年6月 同行執行役員新発田支店長委嘱 2016年2月 同行執行役員監査部長委嘱 2017年6月 同行取締役(監査等委員) 2018年6月 当社監査役(現任) 2018年10月 ㈱第四北越フィナンシャルグループ取締役(監査等委員)(現任)	(注)6	-
計					153,474

(注)1.所有株式数には、役員持株会における各自の持分を含めた実質所有株式数を記載しております。なお、2019年6月分の持株会による取得株式数は、提出日(2019年6月28日)現在確認ができていないため、2019年5月末日現在の実質所有株式数を記載しております。
2.取締役 後藤 克誓及び塚原 穰は、社外役員(会社法施行規則第2条第3項第5号)に該当する社外取締役(会社法第2条第15号)であります。
3.監査役 酒井 光一及び河合 慎次郎は、社外役員(会社法施行規則第2条第3項第5号)に該当する社外監査役(会社法第2条第16号)であります。
4.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
5.2016年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
6.2018年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
7.当社では、取締役会が決定した業務の迅速な執行と、透明性の高い経営戦略策定のため、執行役員制度を導入しております。執行役員は11名であり、最高経営責任者1名、専務執行役員1名、常務執行役員2名のほか、次の7名で構成しております。

上席執行役員	木原 靖則	管理本部副本部長兼資材部、品質保証部担当
上席執行役員	増田 竹史	管理本部副本部長兼経営企画部、経理部担当
上席執行役員	田井 誠	電絶複合材料事業本部副本部長兼電絶複合材料技術部、光学材料技術部、電子材料技術部(副)担当
執行役員	相澤 毅	生産本部副本部長兼製造部担当
執行役員	松矢 英一	カラーリンク・ジャパン㈱工場長
執行役員	荒 義史	電絶複合材料事業本部副本部長兼電絶複合材料営業部担当
執行役員	藤田 秀一	電子材料事業本部副本部長兼電子材料技術部(主)、電子材料製造技術部担当

8.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項により三輪 卓は常勤監査役 太田 耕治の補欠として、馬場 秀幸は社外監査役 酒井 光一及び河合 慎次郎の補欠として選任しております。各補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
三輪 卓	1951年3月3日	1973年3月 当社入社 2000年4月 当社技術部エレクトロニクス材料部門統括 2001年7月 当社執行役員 2003年6月 当社常務執行役員 2004年6月 当社取締役常務執行役員 2014年6月 当社取締役専務執行役員 2016年6月 当社顧問(現任)	1年	12,206
馬場 秀幸	1964年3月29日	1998年4月 新潟県弁護士会登録 2003年4月 馬場秀幸法律事務所所長(現任)	1年	-

② 社外役員の状況
a.社外取締役及び社外監査役と提出会社との人間関係、資本関係又は取引関係その他の利害関係の概要
・社外取締役の後藤 克誓は、「① 役員一覧」に記載のとおり当社株式を保有しておりますが僅少であり、資本的関係または取引関係その他利害関係は無く、同氏は社外取締役として一般株主との利益相反のおそれはないと判断しております。
・社外取締役の塚原 穰は、㈱SUBARU及び東京スバル㈱の出身でありますが、同社は当社と主要な取引関係はなく、同氏はすでに同社の業務執行から退任しています。また、「① 役員一覧」に記載のとおり当社株式を保有しておりますが僅少であり、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は無く、同氏は社外取締役として一般株主との利益相反のおそれはないと判断しております。
・社外監査役の酒井 光一は、当社発行済株式総数(自己株式を除く)の2.76%を保有している㈱八十二銀行の常勤監査役であり、同行は当社の取引銀行でありますが、同氏の独立性に関して問題は無いと判断しております。
・社外監査役の河合 慎次郎は、㈱第四北越フィナンシャルグループの取締役(監査等委員)であり、同社の子会社に当社発行済株式総数(自己株式を除く)の1.73%を保有している㈱第四銀行および0.31%を保有している㈱北越銀行があります。両行は当社の取引銀行でありますが、同氏の独立性に関して問題は無いと判断しております。
b.社外取締役及び社外監査役の選任状況並びに企業統治において果たす機能及び役割
当社は、外部的視点から社外取締役2名と社外監査役2名を選任しており、それぞれ法令、財務、会計、企業統治について中立的、客観的な見地から経営監視の役割を担い、経営の監視機能において十分に機能するものと考えております。なお、取締役会の議決権を持つ社外取締役の後藤 克誓、塚原 穰の2名を当社の独立役員として東京証券取引所に届け出ております。
c.社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する提出会社の考え方
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針は、定めておりませんが、社外取締役、社外監査役の選任にあたり、人間関係、資本関係及び取引関係その他の利害関係から候補者の独立性を判断すると共に、企業統治、内部統制、財務報告等の経験、知識を総合的に判断しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外監査役は、取締役会、監査役会に出席するとともに、常勤監査役を通じて又は直接、内部監査、会計監査状況等の各種報告を受け、豊富な経験と見識から取締役会の業務執行の適法性、企業統治の有効性等を監査しています。
社外取締役は取締役会等において、監査役会の要請に基づく内部監査、監査役監査及び会計監査人監査における監査の報告等を受けており、必要に応じて意見の交換を行うといった相互連携を図っております。