株式会社ＳＵＭＣＯ 役員の状況 (2019年12月期)

① 役員一覧
男性10名 女性1名 (役員のうち女性の比率9.1%)

役職名	氏名	生年月日	略 歴	任期	所有する当社の普通株式数(株)
代表取締役 会長兼CEO 取締役会議長	橋本 眞幸	1951年1月10日生	1976年4月 三菱金属(現 三菱マテリアル)株式会社入社 2005年4月 同社電子材料事業カンパニーシリコン事業部長 当社社外監査役 2005年6月 同社執行役員、経営企画室長 2006年6月 同社常務執行役員、電子材料事業カンパニープレジデント 2007年6月 同社常務取締役(代表取締役)、電子材料事業カンパニープレジデント 2010年4月 当社社外取締役 2011年6月 三菱マテリアル株式会社取締役副社長(代表取締役) 2012年4月 当社取締役社長(代表取締役) 2016年3月 当社代表取締役・会長兼CEO(現任)	(注)3	18,800
代表取締役 副会長	瀧井 道治	1950年2月10日生	1974年4月 住友金属工業(現 日本製鉄)株式会社入社 2005年4月 同社常務執行役員、和歌山製鉄所副所長 2005年10月 同社常務執行役員、経営企画部長 2006年4月 当社社外取締役 2009年4月 住友金属工業(現 日本製鉄)株式会社専務執行役員 2009年6月 同社取締役、専務執行役員 2012年4月 当社取締役・副社長(代表取締役) 2016年3月 当社代表取締役・社長兼COO 2018年3月 当社代表取締役・副会長(現任)	(注)3	17,300
代表取締役 社長兼COO 技術本部長	降屋 久	1954年10月30日生	1983年4月 三菱金属(現 三菱マテリアル)株式会社入社 2005年4月 当社生産・技術本部結晶技術部長 2007年4月 当社生産・技術本部米沢事業所長 2008年4月 当社執行役員、生産・技術本部米沢事業所長 2011年4月 当社常務執行役員、ソーラー事業部長 2012年4月 当社常務執行役員、生産・技術本部副本部長 2012年10月 当社常務執行役員、技術本部長 2013年4月 当社取締役・常務執行役員、技術本部長 2014年3月 当社取締役・専務執行役員、技術本部長 2017年3月 当社取締役・副社長、技術本部長 2018年1月 当社取締役・副社長、技術本部長、AI推進本部長 2018年3月 2020年1月 当社代表取締役・社長兼COO 当社代表取締役・社長兼COO、技術本部長(現任)	(注)3	15,700
代表取締役 副社長 生産本部長	平本 一男	1956年9月13日生	1982年4月 住友金属工業(現 日本製鉄)株式会社入社 2005年4月 当社生産・技術本部ウェーハ技術部長 2007年4月 当社生産・技術本部関西事業所長 2008年4月 当社執行役員、生産・技術本部関西事業所長 2011年2月 当社執行役員、生産・技術本部副本部長 2011年4月 当社取締役・常務執行役員、生産・技術本部副本部長 2012年10月 当社取締役・常務執行役員、生産本部長 2014年3月 当社取締役・専務執行役員、生産本部長 2018年1月 当社取締役・専務執行役員、生産本部長、AI推進本部副本部長 2018年3月 当社代表取締役・副社長、生産本部長、AI推進本部長 2019年3月 SUMCO TECHXIV株式会社代表取締役社長(現任) 2020年1月 当社代表取締役・副社長、生産本部長(現任)	(注)3	8,800

役職名	氏名	生年月日	略 歴	任期	所有する当社の普通株式数(株)
取締役	加藤 茜愛	1963年9月3日生	1984年11月 1994年7月 2007年7月 2012年4月 全日本空輸株式会社入社 同社客室センター客室訓練部インストラクター ANAラーニング(現ANAビジネスソリューション)株式会社研修事業部主席部員 全日本空輸株式会社東京空港支店(現 ANAエアポートサービス株式会社)VIPサービス部マネージャー 2014年7月 アカネアイデンティティズ株式会社代表取締役(現任) 2016年6月 株式会社三英 社外取締役(現任) 2018年4月 2019年8月 2020年3月 東邦音楽大学非常勤講師(現任) キャリアコンサルタント登録 当社社外取締役(現任)	(注)3	-
取締役 (監査等委員)	吉川 博	1954年10月11日生	1977年4月 住友金属工業(現 日本製鉄)株式会社入社 2002年10月 当社販売企画部長 2004年4月 当社営業本部販売管理部長 2005年4月 当社営業本部海外営業第二部長 2007年1月 当社営業本部本部長補佐 2007年10月 当社ソーラー事業部ソーラー企画部長 2011年4月 当社常勤監査役 2016年3月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	4,300
取締役 (監査等委員)	藤井 淳郎	1959年5月1日生	1983年4月 住友金属工業(現 日本製鉄)株式会社入社 2008年7月 同社経営企画部関連事業グループ担当部長 2009年8月 Vallourec & Sumitomo Tubos do Brasil, Ltda. CFO 2013年8月 新日鐵住金(現 日本製鉄)株式会社内部統制・監査部上席主管 2014年10月 ジオスター株式会社経営管理部総務チーム部長 2016年6月 同社参与、GEOSTR-RV PTE. LTD. CFO 2017年7月 同社参与、経営管理部経理チーム部長 2018年4月 同社参与、内部監査室長 2019年5月 2020年3月 当社監査等委員会付 当社取締役(常勤監査等委員)(現任)	(注)4	-
取締役 (監査等委員)	田中 等	1950年7月28日生	1976年4月 弁護士登録 成富総合法律事務所(現 丸の内南法律事務所)入所 2003年10月 同所代表(現任) 2005年4月 当社社外監査役 2014年6月 株式会社東京エネシス社外取締役(現任) 2016年3月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	1,200
取締役 (監査等委員)	三冨 正博	1964年2月13日生	1987年10月 アーサー・アンダーセン東京事務所入所 1991年3月 公認会計士登録 1991年9月 アーサー・アンダーセンサンフランシスコ事務 所シニア 1994年9月 同シアトル事務所マネージャー 1996年3月 同アトランタ事務所シニア・マネージャー 2001年5月 株式会社バリュークリエイト代表取締役(現任) 2009年4月 慶応義塾大学ビジネススクール非常勤講師(現任) 2014年3月 当社社外取締役 2016年3月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2017年3月 株式会社大塚家具社外取締役(監査等委員)	(注)4	4,700

役職名	氏名	生年月日	略 歴	任期	所有する当社の普通株式数(株)
取締役 (監査等委員)	太田 信一郎	1946年5月13日生	1969年7月 通商産業省(現 経済産業省)入省 1998年6月 同省環境立地局長 1999年9月 同省機械情報産業局長 2001年1月 経済産業省商務情報政策局長 2002年7月 同省特許庁長官 2003年9月 株式会社損害保険ジャパン(現 損害保険ジャパン日本興亜株式会社)顧問 2005年6月 電源開発株式会社代表取締役副社長 2013年6月 同社顧問 2016年3月 当社社外取締役(監査等委員)(現任) 2017年8月 新世代小型ロケット開発企画(現 スペースワン)株式会社代表取締役社長(現任) 2018年6月 電源開発株式会社特別参与(現任)	(注)4	700
取締役 (監査等委員)	不破 章雄	1946年8月27日生	1974年7月 三菱金属(現 三菱マテリアル)株式会社入社 1980年3月 同社退社 1980年4月 早稲田大学理工学部(現 理工学術院)材料工学科専任講師 1988年4月 同大教授 2017年3月 同大定年退職 2017年4月 同大名誉教授(現任) 2018年3月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	500
計					72,000

(注)1.取締役加藤茜愛、田中等、三冨正博、太田信一郎及び不破章雄の各氏は、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。
委員 吉川博、委員 藤井淳郎、委員 田中等、委員 三冨正博、委員 太田信一郎、委員 不破章雄
なお、吉川博、藤井淳郎両氏は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、監査等委員会の監査・監督機能を強化するためであります。
3.2020年3月26日開催の定時株主総会から2021年3月開催予定の定時株主総会終結の時までであります。
4.2020年3月26日開催の定時株主総会から2022年3月開催予定の定時株主総会終結の時までであります。

(執行役員の状況)
当社は、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下の21名です。

職名	氏名	担 当
※ 会長兼CEO	橋本 眞幸	最高経営責任者 全般統理
※ 副会長	瀧井 道治	会長補佐 最高財務責任者 総務、人事労政 関連統括 遵法担当役員
※ 社長兼COO	降屋 久	最高執行責任者 技術本部長
※ 副社長	平本 一男	生産本部長 九州事業所長 SUMCO TECHXIV株式会社代表取締役社長 兼務
専務執行役員	井上 文夫	社長室長 経営企画、経理、財務、資材 関連統括
専務執行役員	阿波 俊弘	営業本部長
常務執行役員	池澤 一浩	生産本部副本部長 生産管理部、安全防災部 担当 SUMCOテクノロジー株式会社代表取締役社長 兼務
常務執行役員	宮地 政治	生産本部副本部長(SUMCO TECHXIV株式会社 担当) 設備技術部、設備管理部 担当 SUMCO TECHXIV株式会社取締役副社長 兼務
常務執行役員	伊藤 誠人	JSQ事業部長
常務執行役員	龍田 次郎	SUMCO Phoenix Corporation社長
常務執行役員	窪添 伸一	社長室長補佐
執行役員	池田 直紀	技術本部副本部長 評価・基盤技術部長 品質保証部 担当
執行役員	熱海 貴	佐賀工場、米沢工場、結晶技術部 担当
執行役員	湯川 明洋	総務部長
執行役員	堀江 大造	資材部長
執行役員	柴谷 博志	九州事業所副事業所長 伊万里第二工場、久原工場、ウェーハ技術部 担当
執行役員	弘田 成弥	AI推進本部長 技術本部副本部長 エピ技術部 担当
執行役員	松田 聡	人事労政部長
執行役員	遠藤 昭彦	久原工場長

職名	氏名	担 当
執行役員	髙橋 和也	設備技術部長
執行役員	佐々木 康陽	営業本部副本部長 海外営業部長

(注)※印の執行役員は、取締役を兼務しております。

②会社と会社の社外取締役の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係の概要
当社の社外取締役は、アカネアイデンティティズ株式会社で代表取締役を務める加藤茜愛氏、丸の内南法律事務所で代表を務める弁護士である田中等氏、株式会社バリュークリエイトで代表取締役を務める三冨正博氏、電源開発株式会社で特別参与、及びスペースワン株式会社で代表取締役社長を務める太田信一郎氏、並びに早稲田大学名誉教授の不破章雄氏の5名であります。いずれも当社との間で人的関係はなく、当社の関係会社、大株主、主要な取引先の関係者でなく、また、当社から役員報酬以外に金銭その他の財産を得ていないことから、一般株主と利益相反の生じるおそれがないため、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所へ届け出ております。
社外取締役と当社との資本的関係につきましては、社外取締役田中等、三冨正博、太田信一郎及び不破章雄の各氏は、当社の株式を所有しており、その所有株式数は、「(2)[役員の状況] ①役員一覧 」の「所有する当社の普通株式数」の欄に記載のとおりであります。

③社外取締役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容
当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準を以下「独立性の基準」のとおり定めております。社外取締役である加藤茜愛、田中等、三冨正博、太田信一郎及び不破章雄の各氏は、いずれも当社が定める「独立性の基準」及び東京証券取引所の定めに基づく独立役員の要件を満たしておりますので、当社は社外取締役の独立性は確保されているものと判断しております。

当社は、東京証券取引所が定める独立性の基準に加え、以下の各要件のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。 1.現在において、次の①から⑦のいずれかに該当する者 ①当社の主要な株主(総議決権の10%以上を有する株主)又はその業務執行者 ②当社の主要な借入先(連結総資産の2%以上に相当する金額等の借入先)の業務執行者 ③当社の主幹事証券会社の業務執行者 ④当社の取引先(当社及び取引先のいずれかにおいて連結売上高の1%以上を占める取引先)の業務執行者 ⑤当社の会計監査人のパートナー又は当社の監査に従事する従業員 ⑥当社より役員報酬以外に年間500万円を超える報酬を受領している法律、会計、税務等の専門家又はコンサルタント(ただし、当該報酬を受けている者が法人、組合等の団体である場合は、当該報酬が1,000万円又は当該団体の年間総売上高の1%のいずれか小さい金額を超える場合における当該団体の業務執行者) ⑦当社より年間500万円を超える寄付を受領している団体の業務執行者 2.過去3年間のいずれかの期間において上記①～⑦のいずれかに該当していた者