株式会社筑波銀行 役員の状況 (2020年3月期)

①役員一覧

男性14名 女性1名 (役員のうち女性の比率 6%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役会長	藤 川 雅 海	1952年10月13日生	1976年4月 関東銀行入行 2002年2月 同行ひたちなか支店長 2003年4月 関東つくば銀行ひたちなか支店長 2003年9月 同行研究学園都市支店長兼研究学園都市支店つくばアッセ出張所長 2004年7月 同行総合企画部長 2006年6月 同行取締役総合企画部長 2007年6月 同行常務取締役総合企画部長 2007年7月 同行常務取締役 2008年4月 同行専務取締役 2010年3月 当行専務取締役 2011年4月 同行取締役副頭取 2012年6月 同行取締役頭取 2019年6月 同行取締役会長(現職)	(注)3	普通株式 147,200
取締役頭取 (代表取締役)	生 田 雅 彦	1960年10月12日生	1984年4月 関東銀行入行 2006年4月 関東つくば銀行石岡支店長 2007年7月 同行総合企画部副部長 2010年3月 当行総合企画部副部長兼共同化推進室長 2010年8月 同行神栖支店長兼営業本部上席主任調査役 2012年7月 同行執行役員総合企画部長 2014年4月 同行上席執行役員総合企画部長 2015年4月 同行上席執行役員営業本部長 2015年6月 同行取締役営業本部長 2016年4月 同行常務取締役 2018年6月 同行取締役副頭取 2019年6月 同行取締役頭取(現職)	(注)3	普通株式 62,000
取締役副頭取 (代表取締役)	越 智 悟	1960年11月15日生	1984年4月 茨城相互銀行入行 2006年6月 茨城銀行竜ヶ崎支店長 2008年6月 同行事務部長 2010年3月 当行上席執行役員(事務部・人事部担当) 2011年4月 同行上席執行役員ブロック長(牛久ブロック担当) 2011年10月 同行上席執行役員ブロック長(水戸ブロック担当) 2012年4月 同行上席執行役員事務統括部長 2013年4月 同行常務執行役員営業本部長 2015年4月 同行常務執行役員(市場金融部・総務部担当) 2015年6月 同行常務取締役 2018年6月 同行専務取締役 2020年6月 同行取締役副頭取(現職)	(注)3	普通株式 56,400
専務取締役 (代表取締役)	篠 原 智	1961年4月22日生	1985年4月 関東銀行入行 2005年4月 関東つくば銀行谷田部支店長 2007年10月 同行法人部副部長 2010年3月 当行営業統括部副部長兼資産運用推進室長 2010年10月 同行筑西支店長 2012年7月 同行執行役員筑西支店長兼下館支店長 2012年11月 同行執行役員営業本部副本部長 2014年4月 同行上席執行役員営業本部副本部長 2015年4月 同行上席執行役員営業推進部長兼地区本部長 2015年7月 同行常務執行役員営業推進部長兼地区本部長 2015年10月 同行常務執行役員営業推進部長 2016年4月 同行常務執行役員営業本部長 2016年6月 同行取締役営業本部長 2017年6月 同行常務取締役営業本部長 2018年6月 同行専務取締役営業本部長 2019年4月 同行専務取締役(現職)	(注)3	普通株式 47,600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
常務取締役	木 村 伊知郎	1959年11月7日生	1984年4月 茨城相互銀行入行 2000年6月 茨城銀行常北支店長 2002年4月 同行総合企画部主任調査役 2003年6月 同行江戸崎支店長 2003年10月 同行江戸崎支店長兼美浦支店長 2006年6月 同行高萩支店長 2007年6月 同行牛久支店長 2008年6月 同行竜ヶ崎支店長 2010年1月 同行営業統括部副部長 2010年3月 当行営業本部ブロック長(鹿嶋ブロック担当) 2011年4月 同行水戸営業部長 2012年7月 同行執行役員水戸営業部長 2014年4月 同行上席執行役員営業本部副本部長 2015年4月 同行上席執行役員地区本部長 2016年4月 同行上席執行役員営業推進部長 2017年4月 同行常務執行役員営業副本部長 2017年6月 同行常務取締役(現職)	(注)3	普通株式 36,600
常務取締役	瀬 尾 達 朗	1963年8月28日生	1986年4月 関東銀行入行 2005年7月 関東つくば銀行大みか支店長 2007年10月 同行ひたちなか支店長 2010年3月 当行ひたちなか支店長 2011年10月 同行日立支店長 2013年4月 同行融資部長 2014年4月 同行執行役員融資部長 2015年10月 同行執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長 2016年4月 同行上席執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長 2017年6月 同行取締役本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長 2018年6月 同行常務取締役(現職)	(注)3	普通株式 32,800
常務取締役 営業本部長	豊 田 高 久	1962年7月17日生	1985年4月 関東銀行入行 2004年10月 関東つくば銀行太田支店長 2007年10月 同行多賀支店長 2008年11月 同行日立支店長 2010年3月 当行日立支店長 2011年10月 同行営業推進部長 2011年12月 同行営業推進部長兼営業企画部長 2012年4月 同行営業企画部長 2013年4月 同行執行役員本店営業部長兼土浦駅前支店長 2013年5月 同行執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長 2015年4月 同行上席執行役員本店エリア長兼本店営業部長兼土浦駅前支店長 2015年10月 同行上席執行役員地区本部長 2017年4月 同行上席執行役員営業推進部長 2018年4月 同行常務執行役員営業推進部長 2018年6月 同行常務取締役 2019年4月 同行常務取締役営業本部長(現職)	(注)3	普通株式 49,063
取締役	菊 池 謙 一	1962年10月8日生	1985年4月 関東銀行入行 2008年4月 関東つくば銀行総合企画部部長代理 2010年3月 当行総合企画部副部長 2013年4月 同行システム統括部長 2015年4月 同行事務統括部長 2017年4月 同行執行役員事務統括部長 2019年4月 同行上席執行役員事務統括部長 2020年6月 同行取締役(現職)	(注)3	普通株式 15,400

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役	横 井 のり枝	1972年6月27日生	1998年3月 アンダーセンコンサルティング入社 2000年6月 同社退社 2000年7月 株式会社トークス入社 2003年6月 同社退社 2003年7月 財団法人流通経済研究所入所 2011年3月 同法人退所 2011年4月 流通経済大学流通情報学部専任講師 2014年4月 流通経済大学流通情報学部准教授 2016年6月 当行取締役(非常勤)(現職) 2019年3月 流通経済大学流通情報学部准教授退任 2019年4月 日本大学経済学部准教授(現職) 2019年4月 流通経済大学流通情報学部講師(非常勤) 2020年3月 流通経済大学流通情報学部講師(非常勤) 退任	(注)3	普通株式 4,900
取締役	根 本 祐 一	1952年9月30日生	1976年4月 茨城県信用保証協会入協 2006年4月 同協会本店営業部長 2008年4月 同協会土浦支店長 2011年4月 同協会監事 2015年3月 同協会監事退任 2015年4月 同協会理事 2016年3月 同協会理事退任 2016年4月 同協会参与指導検査室長委嘱 2018年3月 同協会退職 2019年6月 当行取締役(非常勤)(現職)	(注)3	普通株式 1,100
常勤監査役	尾 崎 聡	1962年3月24日生	1984年4月 関東銀行入行 2007年7月 関東つくば銀行融資部副部長 2010年3月 当行融資部副部長 2010年8月 同行牛久支店長 2011年10月 同行融資管理部長 2012年7月 同行融資部長 2013年4月 同行執行役員融資本部副本部長 2013年7月 同行執行役員融資本部長 2014年4月 同行上席執行役員融資本部長 2015年6月 同行取締役融資本部長 2016年4月 同行取締役 2017年6月 同行常勤監査役(現職)	(注)4	普通株式 36,700
常勤監査役	杉 山 勉	1961年10月29日生	1985年4月 茨城相互銀行入行 2001年10月 茨城銀行赤塚支店長 2005年4月 同行小山支店長 2005年5月 同行営業推進部主任調査役 2005年6月 同行東海支店長 2007年4月 同行本店営業部部長代理 2009年4月 同行綾瀬支店長 2010年3月 当行綾瀬支店長 2010年8月 同行東京支店長 2011年10月 同行牛久支店長 2012年11月 同行事務統括部長 2014年4月 同行執行役員水戸営業部長 2016年4月 同行上席執行役員地区本部長 2018年7月 同行上席執行役員営業推進部長 2019年4月 同行上席執行役員営業副本部長 2019年6月 同行常勤監査役(現職)	(注)5	普通株式 16,600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
監査役	堀 内 巧	1948年1月16日生	1975年1月 監査法人朝日会計社(現有限責任 あずさ監査法人)入社 1980年3月 公認会計士登録 2000年6月 朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)代表社員 2010年6月 あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)退社 2010年7月 公認会計士堀内巧事務所設立(現職) 2011年11月 三井不動産プライベートリート投資法人監督役員(現職) 2012年1月 日本公認会計士協会自主規制・業務本部主任研究員 2014年8月 全国農業協同組合中央会監事(現職) 2015年3月 株式会社日本レジストリサービス監査役(現職) 2016年6月 当行監査役(非常勤)(現職)	(注)4	普通株式 4,900
監査役	鈴 木 大 輔	1972年5月30日生	2000年4月 司法修習生 2001年10月 検事任官 2012年11月 湊総合法律事務所入所 2017年8月 渥美坂井法律事務所・外国法共同事業入所(現職) 2019年6月 当行監査役(非常勤)(現職)	(注)4	普通株式 1,100
監査役	田 宮 弘 志	1957年10月28日生	1982年4月 日本火災海上保険株式会社入社 2005年4月 日本興亜損害保険株式会社福井支店長 2007年6月 同社本店営業部第四部長 2012年4月 同社執行役員北海道本部長 2013年4月 同社執行役員北海道本部長兼株式会社損害保険ジャパン執行役員北海道本部長 2014年4月 日本興亜損害保険株式会社取締役常務執行役員兼株式会社損害保険ジャパン常務執行役員 2014年9月 損害保険ジャパン日本興亜株式会社取締役常務執行役員 2015年4月 損害保険ジャパン日本興亜株式会社常務執行役員 2016年3月 損害保険ジャパン日本興亜株式会社退社 2016年6月 電気興業株式会社常勤監査役(現職) 2020年6月 当行監査役(非常勤)(現職)	(注)6	普通株式 ―
計					普通株式
					512,363

(注)1.取締役横井のり枝及び根本祐一は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。
2.監査役堀内巧、鈴木大輔及び田宮弘志は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役尾崎聡、堀内巧及び鈴木大輔の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.監査役杉山勉の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6.監査役田宮弘志の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

②社外役員の状況
当行の社外取締役は2名であり、長年にわたり経済産業界に係る研究や地域金融の円滑化に携わっており、その経歴を通じて培われた幅広い見識から、取締役会に対して有益なアドバイスを行うとともに、職務執行の妥当性や銀行の経営全般に対する的確な助言とチェック機能を果たせるものと考えております。
当行の社外監査役は3名であり、弁護士や公認会計士、会社役員としての経験に基づく高い見識により、経営監視機能の客観性及び中立性を確保し、当行の経営執行等の適法性・妥当性について、独立した立場から監査を行い、経営の監督機能の一層の強化が期待できるものと考えております。
社外取締役及び社外監査役の選任にあたっては、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の確保にあたっての選定基準等を踏まえた当行の社外取締役(監査役)の独立性基準に基づき、幅広い見識を持ち、各専門分野や経営に関する豊富な知識経験から的確な助言とチェック機能を果たすことが可能で一般株主と利益相反が生じるおそれがない者を選任しております。
なお、当行の社外取締役(監査役)の独立性基準は以下のとおりであります。
イ.本人に関する事項
本人が、以下に掲げる者に該当しないこととしております。
(イ)当行または子会社の業務執行取締役、または執行役員、支店長その他の使用人である者。また、過去10年間においてこれらに該当する者。
※社外監査役については、業務執行者でない取締役を含む。
(ロ)当行の主要な取引先、もしくは当行を主要な取引先とする者、またはこれらの者が法人である場合は、当該法人の業務執行者。また、過去5年間においてこれらに該当する者。
※「主要な取引先」とは、直近の事業年度を含む3事業年度各年度の年間連結総売上高(当行の場合は年間連結業務粗利益)の1%以上の取引先をいう。
(ハ)当行の主要な株主(直接・間接に10%以上の議決権を保有する者)またはこの者が法人である場合は、当該法人の業務執行者。
(ニ)当行からの役員報酬以外に、当行もしくは特定関係事業者から、過去3年平均にて年間10百万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者。または、今後得る予定がある者。また、これらの者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者。
※「特定関係事業者」とは、会社法施行規則第2条第3項第19号に掲げる者をいう。
(ホ)当行の会計監査人のパートナーまたは当社の監査に従事する従業員である者。
(へ)一定額を超える寄付金を当行から受領している、または今後受領する予定がある団体の業務執行者。
※「一定額を超える寄付金」とは、過去3年平均にて年間10百万円または、当該団体の総収入または経常収益の2%のいずれか大きい方の金額を超える寄付金をいう。
ロ.本人の配偶者、二親等内の親族または同居者に関する事項
本人の配偶者、二親等内の親族または同居者が、現在、以下に掲げる者(重要でない者を除く)に該当しないこととしております。
(イ)当行及び、特定関係事業者の業務執行者。また、過去5年間においてこれらに該当する者。
※社外監査役については、業務執行者でない取締役を含む。
(ロ)上記イ.(ロ)～(へ)に掲げる者。

当行の社外役員はいずれもその他の取締役、監査役と人的関係を有しておらず、当行との間に通常の銀行取引等を除き、一般株主と利益相反が生じるおそれのあるような事情はないものと判断しております。
なお、社外取締役、社外監査役との関係は以下のとおりであります。
・ 社外取締役横井のり枝は、当行と重要な取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。
・ 社外取締役根本祐一は、当行と重要な取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。
・ 社外監査役堀内巧は、当行と重要な取引関係その他利害関係はありません。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。
・ 社外監査役鈴木大輔は、当行と重要な取引関係その他利害関係はありません。同氏が兼職している渥美坂井法律事務所は、当行と通常の銀行取引を行っております。また、同氏は当行の株式を保有しており、その所有株式数は「①役員一覧」の所有株式数の欄に記載のとおりでありますが、発行済株式数に占める割合は僅少であり、重要性はないものと判断しております。
あわせて同氏は、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。
・ 社外監査役田宮弘志は、当行と重要な取引関係その他利害関係はありません。
また同氏については、東京証券取引所に対し、独立役員として届出を行っております。

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会等の重要な会議に出席し、議案審議等に必要な発言を適宜行うなど外部的な視点からの取締役の業務執行に対するアドバイスを行っております。
社外監査役は、監査役会で定めた監査計画等に従い、取締役会等の重要な会議への出席や、業務及び財産の状況調査を通して、取締役の職務執行を監査しております。また、会計監査人と定期的な会合を持ち、意見交換を行うことで十分な連携を保っているほか、内部監査部門や内部統制部門からの報告及び常勤監査役から監査役監査の報告を受け、適切な提言・助言を行うとともに、監査機能の有効性、効率性を高めるため、常勤監査役との連携強化に努めております。