ＵＮＢＡＮＫＥＤ株式会社 役員の状況 (2021年3月期)

① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
代表取締役 社長	岡田 義孝	1961年2月6日生	1979年4月 株式会社大阪都ホテル 入社 1980年10月 大倉商事株式会社 入社 1990年5月 当社 入社 1999年5月 当社 大阪分室 総務経理部課長 2007年8月 当社 総務部課長 2008年4月 当社 総務部次長 2011年7月 当社 総務本部長兼総務部長 2013年4月 当社 執行役員総務本部長 2015年4月 当社 執行役員総務本部長兼株式部長 2017年4月 当社 執行役員総務本部長兼広報・IR部長 2017年6月 当社 取締役 2021年4月 当社 代表取締役社長 (現任)	注3	10
取締役	半田 邦彦	1967年9月7日生	1990年4月 当社 入社 1993年5月 当社 商品ファンド部 主任 1997年5月 当社 営業企画部 係長 2008年4月 当社 企画部 課長 2014年11月 当社 人事本部長 2020年5月 当社 内部監査室長 2021年4月 当社 取締役 内部監査室長 (現任)	注3	17
取締役	川戸 淳一郎	1955年9月6日生	1988年4月 弁護士登録 (東京弁護士会) 1988年4月 松下照雄法律事務所 入所 1995年4月 川戸淳一郎法律事務所 所長 (現任) 2006年4月 当社 顧問弁護士 2014年10月 クラウドバンク株式会社 取締役(現任) 2020年6月 当社 取締役 (現任) 2020年9月 当社 コンプライアンス委員会委員長(現任) 2020年10月 株式会社ジャスティス債権回収 取締役(現任)	注3	-
取締役	金田 創	1967年6月22日生	1996年4月 モニターカンパニー日本支社 入社 2004年2月 SHOPPING.JP株式会社設立 取締役 2008年4月 SHOPPING.JP株式会社 代表取締役 (現任) 2011年4月 Aaron&Associate株式会社設立 代表取締役 (現任) 2013年2月 日本クラウド証券株式会社 取締役 2013年2月 クラウドバンク・インキュラボ株式会社 代表取締役 (現任) 2013年7月 Aaron Asset Management株式会社設立 代表取締役 (現任) 2015年7月 クラウドバンク・フィナンシャルサービス株式会社 代表取締役 (現任) 2016年6月 クラウドバンク株式会社 代表取締役 (現任) 2020年10月 ジャスティス債権回収株式会社 代表取締役 (現任) 2021年4月 当社 取締役 (現任)	注3	-
取締役	川島 正暉	1981年12月12日生	2005年11月 EY新日本有限責任監査法人 入所 2008年3月 PwCあらた有限責任監査法人 入所 2009年7月 太陽グラントソントン税理士法人 入所 2011年5月 株式会社ファイブスター代表取締役 (現任) 2018年11月 アートプラン株式会社 取締役 (現任) 2021年4月 当社 取締役 (現任)	注3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (千株)
取締役	村田 和希	1987年6月24日生	2015年1月 弁護士登録 (第二東京弁護士会) 2015年1月 ブレークモア法律事務所 入所 2019年4月 独立行政法人情報処理推進機構(IPA) 社会基盤センター専門委員 (現任) 2020年5月 東京丸の内法律事務所入所 (現在に至る) 2021年4月 当社 取締役 (現任)	注3	-
常勤監査役	廣瀬 正勝	1961年6月17日生	1986年4月 当社 入社 1989年4月 当社 企画部 主任 1992年4月 当社 国際部 係長 2006年6月 当社 審査部 課長 2012年12月 当社 審査部 次長 2017年6月 当社 総務経理部 次長 2021年4月 当社 常勤監査役 (現任)	注5	8
監査役	橋本 秀人	1952年1月8日生	1972年4月 株式会社ボンカラーラボ 入社 1974年4月 株式会社ユーテック 入社 1976年4月 株式会社綜合舞台 入社 2002年4月 同社 執行役 2005年4月 同社 取締役 (現任) 2020年6月 当社 監査役 (現任)	注4	-
監査役	塩野 治夫	1967年4月17日生	2000年10月 中央青山監査法人 入所 2006年1月 塩野治夫公認会計士事務所 所長 (現任) 2009年7月 監査法人元和 社員就任 (現任) 2021年4月 当社 監査役 (現任) 2021年6月 第一プレミア証券株式会社 監査役 (現任) 2021年6月 クラウドバンク株式会社 監査役 (現任)	注5	-
計					35

(注)1.取締役川戸淳一郎、金田創、川島正暉及び村田和希は、社外取締役であります。
2.監査役橋本秀人及び塩野治夫は、社外監査役であります。
3.2021年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
4.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から4年間
5.2021年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

② 社外役員の状況
提出日現在において、当社の社外取締役は4名、社外監査役は2名であります。
社外取締役川戸淳一郎氏につきましては、弁護士として企業法務や当業界に精通し、独立した立場から積極的な提言や助言をしており、コンプライアンスの強化等にご助力いただきます。
社外取締役金田創氏につきましては、同氏が代表取締役を務めるクラウドバンク社との資本業務提携を推進させるとともに、経営者として豊富な経験と幅広い見識を有しており、取締役会の適切な意思決定の加速に寄与するものと判断しております。
社外取締役川島正暉氏につきましては、公認会計士として高度な専門的知識と各種法人での役員経験を有しており、当社の経営の透明性確保において、適切な助言・提言をいただけるものと判断しております。
社外取締役村田和希氏につきましては、弁護士として培ってきた高度な専門的知識と独立行政法人の専門委員を務めるなど豊富な経験を有しており、当社取締役会において、意思決定の妥当性・適法性を確保すべく適切な助言・提言をいただけるものと判断しております。
社外監査役橋本秀人氏につきましては、長年に渡り異業種で経営に携わった経験を有しており、経営者としての豊富な経験と幅広い見識から独立した立場で提言や監査をしていただくことにより、当社のコンプライアンスおよび、内部統制の改善等にご助力いただきます。
社外監査役塩野治夫氏につきましては、公認会計士として、高度な専門的知識と各種法人での豊富な経験を有しており、当社経営の透明性確保において、適切な助言・提言をいただけるものと判断しております。
川島正暉氏、村田和希氏、橋本秀人氏及び塩野治夫氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれはないと判断し、東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定しております。
当社では社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性基準を設けておりませんが、豊富な知識や経験に基づき客観的な視点から当社の経営等に対し、適切な意見を述べて頂ける方を選任しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役および社外監査役は、取締役会等において、状況に応じ内部監査室、監査役および会計監査人と情報交換等を行うなど、相互に連携して職務にあたります。