岩井コスモホールディングス株式会社 役員の状況 (2020年3月期)

① 役員一覧
男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役会長 CEO (代表取締役)	沖津 嘉昭	1941年1月23日生	1984年8月 岩井証券株式会社(現岩井コスモホールディングス株式会社)入社 1990年6月 取締役就任 1991年6月 常務取締役就任 1993年6月 専務取締役就任 業務本部長兼東京本部長 1995年6月 代表取締役社長就任 2010年4月 岩井証券設立準備株式会社代表取締役社長就任 2010年4月 コスモ証券株式会社(現岩井コスモ証券株式会社)取締役会長就任 2012年5月 岩井コスモ証券株式会社代表取締役社長就任 2016年11月 当社代表取締役会長 CEO就任(現任) 岩井コスモ証券株式会社代表取締役会長 CEO就任(現任)	(注)3	312,590
取締役社長 COO (代表取締役)	笹川 貴生	1972年11月23日生	2004年11月 岩井証券株式会社(現岩井コスモホールディングス株式会社)入社 2006年6月 取締役就任 業務本部長 2010年4月 岩井証券設立準備株式会社取締役就任 2010年4月 コスモ証券株式会社(現岩井コスモ証券株式会社)取締役就任 2010年4月 コスモエンタープライズ株式会社(現岩井コスモビジネスサービス株式会社)取締役就任 2012年5月 岩井コスモ証券株式会社取締役 業務本部長兼人事部長兼ディーリング担当 2013年6月 2014年7月 2015年1月 同社専務取締役 総括兼 業務本部長兼人事部長 同社常務取締役就任 営業本部長 同社専務取締役就任 総括 2016年11月 当社代表取締役社長 COO就任(現任) 岩井コスモ証券株式会社代表取締役社長 COO就任(現任) 2017年1月 岩井コスモビジネスサービス株式会社代表取締役社長就任(現任)	(注)3	266,000
取締役	松浦 康弘	1964年5月18日生	1988年4月 コスモ証券株式会社(現岩井コスモ証券株式会社)入社 2014年6月 同社取締役就任 近畿ブロック長 2014年7月 同社営業本部副本部長 2015年1月 同社営業本部長(現任) 2016年6月 同社常務取締役就任 2017年6月 当社取締役就任(現任) 2019年6月 岩井コスモ証券株式会社専務取締役就任(現任)	(注)3	600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	佐伯 照道	1942年12月28日生	1968年4月 弁護士登録(大阪弁護士会) 1973年4月 八代・佐伯・西垣法律事務所(現北浜法律事務所・外国法共同事業)設立、パートナー 2002年4月 大阪弁護士会会長 日本弁護士連合会副会長 2006年6月 グローリー株式会社取締役就任 2009年6月 フジテック株式会社社外監査役就任 2010年6月 岩井証券株式会社(現岩井コスモホールディングス株式会社)社外取締役就任(現任) 2012年6月 ワタベウェディング株式会社社外監査役就任(現任) 2013年7月 北浜法律事務所・外国法共同事業ファウンダー・パートナー就任(現任) 2014年6月 フジテック株式会社社外取締役就任(現任) 2016年3月 東洋ゴム工業株式会社(現TOYO TIRE株式会社)社外監査役就任	(注)3	2,000
取締役	更家 悠介 (本名:更家史朗)	1951年5月30日生	1976年1月 サラヤ株式会社入社 取締役工場長就任 1998年2月 サラヤ株式会社代表取締役社長就任(現任) 1998年2月 東京サラヤ株式会社代表取締役社長就任 2012年2月 東京サラヤ株式会社代表取締役会長就任(現任) 2015年6月 当社取締役就任(現任)	(注)3	-
監査役 (常勤)	三谷 善啓	1960年6月18日生	1979年4月 大阪屋證券株式会社(現岩井コスモ証券株式会社)入社 2004年6月 同社経理部長 2012年5月 同社財務部副部長 2017年6月 当社監査役就任(現任) 岩井コスモ証券株式会社監査役就任(現任) 岩井コスモビジネスサービス株式会社監査役就任(現任)	(注)4	1,000
監査役	大砂 裕幸	1957年12月30日生	1986年4月 弁護士登録(大阪弁護士会) 2000年6月 船場中央法律事務所所長(現任) 2000年8月 岩井証券株式会社(現岩井コスモホールディングス株式会社)監査役就任(現任) 2006年6月 株式会社サイネックス社外監査役就任 2009年4月 大阪弁護士会副会長就任 2015年7月 ジャパンエステート株式会社監査役就任(現任) 2018年5月 日弁連司法制度調査会委員長就任 2019年5月 大阪弁護士協同組合理事長就任(現任) 2020年6月 神栄株式会社社外取締役就任(現任)	(注)5	7,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	桑木 小恵子	1964年4月13日生	2007年6月 税理士登録(近畿税理士会) 2008年10月 辻・本郷税理士法人入所 2010年9月 同志社大学嘱託講師就任(現任) 2018年4月 APTJ株式会社執行役員就任 2018年10月 辻・本郷税理士法人執行理事就任(現任) 2019年6月 当社監査役就任(現任)	(注)5	3,000
計					592,190

(注)1.取締役佐伯照道氏及び取締役更家悠介氏は、社外取締役であります。
2.監査役大砂裕幸氏及び監査役桑木小恵子氏は、社外監査役であります。
3.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から1年間であります。
4.2017年6月29日開催の定時株主総会の終結の時から4年間であります。
5.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から4年間であります。
6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役2名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
庄司 忠正	1962年3月6日生	1984年4月 岩井証券株式会社(現岩井コスモホールディングス株式会社)入社 2012年5月 岩井コスモ証券株式会社 財務部長(現任)	20,000
武智 順子	1971年12月28日生	1999年4月 弁護士登録(大阪弁護士会) 御堂筋法律事務所(現弁護士法人御堂筋法律事務所)入所 2006年1月 同所パートナー就任(現任) 2014年6月 フルサト工業株式会社社外取締役就任(現任)	-

② 社外役員の状況
イ.社外取締役及び社外監査役の員数
当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。
ロ.社外取締役及び社外監査役と提出会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係について
社外取締役及び社外監査役が所有する当社株式の数については、「①役員一覧」に記載しております。その他、社外取締役及び社外監査役と当社との間に、特別な人的関係、取引関係その他の利害関係はありません。
なお、社外監査役大砂裕幸氏が主宰する船場中央法律事務所に所属する弁護士と、当社の子会社の岩井コスモ証券株式会社との間に顧問契約がありますが、顧問料及びその他の報酬額をあわせてもその金額は当社連結売上高の1%未満であり、かつ、同法律事務所の売上高の1.3%未満であることから、同氏の独立性に影響を与えるものではないと判断しております。また、当社は、社外監査役桑木小恵子氏が執行理事を務める辻・本郷税理士法人と顧問契約を締結しておりますが、当該契約に基づく取引額は、当社及び当該税理士法人の売上高のそれぞれ1%未満であることから、同氏の独立性に影響を与えるものではないと判断しております。
ハ.社外取締役及び社外監査役が提出会社の企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、当社の業務執行に携わらない客観的な立場から、経営を監督することにより牽制機能を発揮し、重要な業務執行の決定を適切に行うことを可能とする体制構築に寄与しております。また、社外監査役は、客観的かつ中立的観点から監査を実施することにより牽制機能を強化し、当社の経営の健全性維持に寄与しております。
ニ.社外取締役又は社外監査役の選任状況に関する提出会社の考え方
当社は、社外取締役及び社外監査役の選任について、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立性を備えていることに加えて、企業経営や法務・会計等に関する豊富な経験と高い見識を有することが必要であると考えております。
また、当社は、社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準又は方針について、社外取締役及び社外監査役が下記項目のいずれにも該当しない場合に、当社からの独立性を有していると判断しております。
a.当社グループの業務執行者等(業務執行取締役、執行役員又は使用人をいう)である者又は就任前10年以内に業務執行者等であった者
b.当社の10%以上の議決権を保有している大株主又はその業務執行者等
c.当社の法定監査を行う監査法人に所属する者
d.当社グループの主要な取引先の業務執行者等
e.当社グループより過去3事業年度の平均で年間1,000万円を超える報酬(当社役員としての報酬を除く)を受領している者
f.上記a～eに該当する者の配偶者又は2親等以内の親族
当社は、社外取締役及び社外監査役が企業経営や法務・会計等に関する豊富な経験と高い見識を有しているとともに、独立性基準を満たし、社内役員から独立した立場で職務を適切に遂行しているため、上記要件を満たす人材を招聘していると考えております。


③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会等に出席し、会計監査等を含む業務全般に係る報告を受けるほか、必要に応じて意見を述べること等により、業務執行に対する監督を行っております。
社外監査役は、常勤監査役を通じて、内部監査部門及び会計監査人からの報告を受けるほか、必要に応じて意見を述べること等により、客観的かつ中立的な観点から監査を実施しております。
社外取締役及び社外監査役は、取締役会等において内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、適正な監督又は監査に努めております。