丸八証券株式会社 役員の状況 (2020年3月期)

① 役員一覧
男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
代表取締役社長	里野 泰則	1954年1月17日生	1972年4月 野村證券株式会社入社 2000年5月 同社 川越支店長 2004年7月 当社入社 執行役員IR担当兼総合企画室長 2006年6月 取締役 IR担当兼総合企画部長 2007年6月 常務取締役 リテール本部長 2007年7月 株式会社東海夢ファンド 取締役(非常勤) 2008年4月 当社代表取締役専務 リテール 本部長 2008年6月 取締役 リテール本部長 2009年2月 取締役 商品本部長 2009年6月 取締役専務執行役員 三河ブロ ック長 2010年6月 取締役専務執行役員 お客様本 部副本部長兼三河ブロック長 2012年6月 取締役専務執行役員 お客様本 部長兼三河ブロック長 2013年6月 取締役専務執行役員 お客様本 部長 2014年6月 代表取締役社長お客様本部長 2014年6月 代表取締役社長 2015年6月 株式会社エース経済研究所 取締役(現任) 2017年6月 当社代表取締役社長 お客様 本部長 2019年1月 当社代表取締役社長(現任)	(注)3	27
常務取締役	石井 幸広	1960年5月13日生	1984年4月 野村證券株式会社入社 1995年12月 同社 京都支店総務課長 2002年4月 同社 なんば支店次長兼総務課長 2011年7月 同社 グループ広報部次長兼業務課長 2013年7月 同社 審理部次長兼企画課長 2015年12月 株式会社群馬銀行 出向 証券会社設立準備室 2016年2月 ぐんぎん証券株式会社 事務コンプライアンス部長 2018年4月 野村證券株式会社 リテール業務管理部次長 2020年4月 同社 リテール業務管理部バイスプレジデント 2020年6月 当社 専務執行役員 2020年6月 当社 常務取締役(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
取締役	出口 義展	1965年2月5日生	1987年4月 伊藤銀證券株式会社(現:エース証券株式会社)入社 2000年6月 エース証券株式会社 和歌山支店長 2006年7月 同社 執行役員 本店営業部長 2008年4月 同社 執行役員 営業本部長 2008年6月 同社 常務取締役 営業本部長 2010年5月 同社 専務取締役 営業本部長 2012年4月 同社 専務取締役 営業本部長 プライベートバンキング本部、 法人本部、金融商品仲介ビジネス本部管掌 2012年8月 同社 専務取締役 営業本部長 プライベートバンキング本部、 法人本部管掌 2014年7月 同社 代表取締役専務取締役 2017年6月 同社 代表取締役社長(現任) 2019年6月 当社取締役(現任)	(注)3	-
取締役	松井 哲	1960年1月13日生	1982年4月 丸万証券株式会社(現:東海東京証券株式会社)入社 2003年2月 東海東京証券株式会社 春日井支店長 2005年3月 同社 人事部長 2007年4月 同社 一宮支店長 2009年4月 同社 名古屋中央支店長 2010年4月 同社 執行役員 名古屋支店長 2010年11月 同社 執行役員 東京営業部長 2012年4月 同社 執行役員 ダイレクトチャネル本部長 2013年4月 同社 常務執行役員 企画・管理本部長 2014年4月 同社 常務執行役員 中部第二地域本部長 2015年4月 同社 常務執行役員 リテール営業本部 東日本地域本部長 2015年10月 ワイエム証券株式会社 代表取締役副社長 2017年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 常務執行役員特命担当 2017年6月 エース証券株式会社 出向 同社 常務取締役 業務管理本部長 2018年6月 同社 代表取締役専務取締役 統括本部長 2019年4月 同社 代表取締役副社長(現任) 2019年6月 当社取締役(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
取締役	八木澤 修	1957年8月18日生	1980年4月 日興證券投資信託販売株式会社入社 1995年3月 東京証券株式会社(現:東海東京証券株式会社)千葉支店長 1997年2月 同社 港南台支店長 1999年3月 同社 宮崎支店長 2003年1月 東海東京証券株式会社 札幌支店長 2004年9月 同社 岡山支店長 2006年3月 同社 中部法人第二部長 2008年4月 同社 業務統括部長 2009年4月 同社 執行役員 中部リテール部門副担当 2011年5月 同社 執行役員 東日本リテール部門担当 2012年4月 ワイエム証券株式会社 代表取締役副社長 2015年10月 東海東京証券株式会社 常務執行役員 リテール営業本部長 2016年4月 同社 専務執行役員 リテール営業本部長 2017年4月 同社 取締役副社長 リテールビジネスユニット長 2018年4月 同社 取締役副社長 営業統括本部長 2019年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 顧問(現任) 2019年6月 当社取締役(現任) 2020年6月 株式会社東海東京調査センター 非常勤監査役(現任)	(注)3	-
取締役	山田 尚武	1964年8月1日生	1992年4月 名古屋弁護士会(現・愛知県弁護士会)弁護士登録 1996年4月 しょうぶ法律事務所 開設 2002年4月 社団法人(現・公益社団法人)名古屋青年会議所専務理事 2008年4月 静岡大学法科大学院教授 2012年4月 愛知県弁護士会副会長 2013年10月 弁護士法人しょうぶ法律事務所 代表社員(現任) 2015年6月 VTホールディングス株式会社 社外取締役(現任) 2017年9月 リーガルAI株式会社 代表取締役(現任) 2020年6月 当社取締役(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
取締役 (監査等委員)	小澤 眞人	1959年2月23日生	1982年4月 丸万証券株式会社(現・東海東京証券株式会社) 入社 1996年9月 東海丸万証券株式会社(現・東海東京証券株式会社) 三田支店長 2000年10月 東海東京証券株式会社 関内支店長 2002年2月 同社 東京金融法人部長 2008年4月 同社 人事部長 2010年11月 同社 業務指導統括部長兼 事故・紛争グループリーダー 2011年5月 同社 執行役員 コンプライアンス本部副本部長兼業務指導統括部長 2014年4月 同社 常務執行役員 コンプライアンス本部長 2016年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 常務執行役員 2018年4月 東海東京ビジネスサービス株式会社 代表取締役社長 2019年4月 株式会社ETERNAL 副社長 2020年5月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 顧問 2020年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	-
取締役 (監査等委員)	丸山 弘昭	1946年3月14日生	1970年4月 日本合成ゴム株式会社(現:J SR株式会社) 入社 1972年4月 株式会社第一会計計算センター (現:株式会社ダイテック) 入社 1974年11月 公認会計士丸山弘昭事務所開設 1981年10月 熱田コンピューターサービス株 式会社(現:株式会社アタック ス)設立 1985年3月 同社 代表取締役(現任) 1991年10月 丸山弘昭税理士事務所開設 2002年4月 アタックス税理士法人設立 代 表社員(現任) 2010年6月 トヨタ車体株式会社 社外監査 役(現任) 2013年1月 フジパングループ本社株式会社 社外監査役(現任) 2017年6月 当社取締役(監査等委員)(現 任)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
取締役 (監査等委員)	鈴木 大輔	1954年8月3日生	1977年4月 野村證券株式会社入社 1989年7月 同社 新百合ヶ丘支店長 1992年6月 同社 四日市支店長 1995年6月 同社 富山支店長 1998年7月 同社 事業法人資金運用部長 2001年7月 同社 金融マネジメント部長 2003年4月 同社 グループ法人部長 2003年12月 同社 年金運用ソリューション室長 2005年6月 野村アセットマネジメント株式 会社 取締役 2011年4月 同社 リテールクライアント本 部 参事 2016年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	-
計					27

(注)1.取締役 八木澤修、山田尚武、小澤眞人、丸山弘昭、鈴木大輔の5名は、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長 小澤眞人、委員 丸山弘昭、鈴木大輔
なお、小澤眞人は常勤の監査等委員であります。
3.2020年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2020年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
5.上記所有株式数には、役員持株会における実質所有株式数が含まれております。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は5名であります。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針として明確に定めたものはありませんが、その選任にあたっては、多様化しつつある経営環境に対応するため、高度な知識と専門性を持ち、特別な利害関係がなく、独立性の高い者としております。また、社外取締役のうち少なくとも1名は、金融商品取引所の定める独立役員の要件を満たすようにしております。
社外取締役は、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識および長年の豊富な経験・見識を活かした監督または監査、および助言・提言を実施しており、取締役会の意思決定および業務執行の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っております。
社外取締役 八木澤修氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。八木澤氏は、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の顧問であり、同社の子会社である東海東京証券株式会社での取締役の経験もあり、経営に関する高い見識に加え、証券業界に精通し豊富な経験・知識を有しております。東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社は当社のその他の関係会社であります。また、東海東京証券株式会社は当社の外国株式等の取引先ではありますが、取引は定常的なものであり、特別な利害関係はありません。八木澤氏は2020年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役 山田尚武氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。山田氏は、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しております。弁護士法人しょうぶ法律事務所の代表社員・リーガルAI株式会社の代表取締役であり、VTホールディングス株式会社の社外取締役でありますが、当社と各社との間に特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。山田氏は2020年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)小澤眞人氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。小澤氏は、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の業務執行者でありましたが、同社については前述のとおり、特別な利害関係はありません。小澤氏は、2020年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)丸山弘昭氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。丸山氏は、株式会社アタックスの代表取締役・アタックス税理士法人の代表社員であり、トヨタ車体株式会社・フジパングループ本社株式会社の社外監査役でありますが、当社と各社との間に特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。丸山氏は2020年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)鈴木大輔氏と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。鈴木氏は、2005年6月から2014年8月まで野村アセットマネジメント株式会社の取締役および業務執行者でありました。当社と同社との間には投資信託の取引関係がありますが、複数ある取引先の中の1社であり、特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。鈴木氏は2020年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。

③ 社外取締役による監督または監査と内部監査、監査等委員監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において、常勤監査等委員から業務監査の状況、重要会議の内容、閲覧した重要書類等の概要につき報告を受けるなど、十分に意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画および監査結果等、内部監査部門から業務監査結果等の説明を受けるため、四半期ごとに、また必要に応じて、情報・意見交換の場を設けております。