Ｎｅｘｕｓ　Ｂａｎｋ株式会社 役員の状況 (2019年12月期)

① 役員一覧
男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数(株)
代表取締役社長 CEO	山口 慶一	1987年3月20日生	2008年11月 公認会計士試験合格 2009年4月 有限責任監査法人トーマツ 入社 2011年9月 きずな綜合会計事務所パートナー(現任) 2017年3月 当社取締役CFO 2017年11月 SAMURAI証券株式会社取締役(現任) 2017年12月 当社取締役CFO兼戦略本部長 2018年6月 当社取締役COO兼事業本部長 2019年4月 当社代表取締役社長CEO(現任)	(注)3	3,300
取締役 CFO	塩澤 卓也	1980年9月23日生	2005年3月 株式会社エーエーディ 入社 2012年5月 株式会社バニラ監査役 2015年8月 株式会社OLIVE SPA Holdings取締役 2016年4月 株式会社オリーブスパ取締役 2017年3月 当社取締役CAO 2017年11月 SAMURAI証券株式会社取締役 2017年12月 当社取締役CAO兼管理本部長 2018年1月 SAMURAI TECHNOLOGY株式会社取締役(現任) 2018年6月 当社取締役CFO兼管理本部長 2019年4月 株式会社UML教育研究所代表取締役(現任) 2019年8月 当社取締役CFO兼事業本部長 2019年9月 maneoマーケット株式会社取締役(現任) 2020年3月 当社取締役CFO(現任)	(注)3	32,000
取締役 管理本部長	正司 千晶	1964年8月25日生	1997年2月 株式会社日商インターライフ(現インターライフホールディングス株式会社) 入社 2006年9月 株式会社レイヤーズ・コンサルティング 入社 2006年10月 新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)金融部 出向 2017年8月 当社 入社 当社内部監査室長 2019年4月 当社取締役兼管理本部長(現任)	(注)3	100
取締役 事業本部長	久保 広晃	1986年9月18日生	2012年1月 アビームコンサルティング株式会社 入社 2014年9月 The Node Consulting株式会社 入社 2018年1月 当社 入社 2018年4月 当社経営企画室長 2018年6月 当社事業戦略室長 2018年8月 SAMURAI証券株式会社取締役(現任) 2019年4月 当社取締役兼事業本部長 2019年8月 当社取締役兼事業戦略室長 2020年3月 当社取締役兼事業本部長(現任)	(注)3	500
取締役	大橋 俊明	1975年3月17日生	2003年10月 弁護士登録(第二東京弁護士会、2013年に第一東京弁護士会に登録換) ポール・ヘイスティングス法律事務所・外国法共同事業 入所 2005年11月 伊藤見藤法律事務所/モリソン・フォースター外国法律事務弁護士事務所 入所 2008年5月 米国南カリフォルニア大学大学院法学修士課程(LL.M.)修了 2008年9月 モリソン・フォースターLLP 米国カリフォルニア州ロサンゼルスオフィス勤務 2010年3月 米国カリフォルニア州弁護士登録 2013年5月 尾崎法律事務所 入所 2015年8月 大橋法律事務所/ウィーラー外国法事務弁護士事務所 設立 2016年3月 株式会社レッド・プラネット・ジャパン 社外監査役(現任) 2017年2月 新樹法律事務所 入所(パートナー) 2019年2月 寺本法律会計事務所 入所(パートナー) 2019年6月 株式会社デザイドットハクバ 代表取締役(現任) 2020年3月 当社取締役(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数(株)
監査役 (常勤)	三上 嗣夫	1950年8月10日生	1974年4月 株式会社電通 入社 1997年4月 同社 経営企画室 管理部長 1999年4月 同社 株式上場推進室 次長 2001年4月 同社 経理局 次長 2002年4月 同社 財務局 次長 2008年4月 株式会社電通国際情報サービス 執行役員管理本部長 2017年4月 当社監査役(現任) 2017年11月 SAMURAI証券株式会社監査役(現任) 2018年1月 SAMURAI TECHNOLOGY株式会社監査役(現任)	(注)4	1,000
監査役	水野 泰輔	1982年4月10日生	2005年11月 旧公認会計士2次試験合格 2005年12月 中央青山監査法人金融部 入社 2007年8月 PwCあらた有限責任監査法人金融部 入社 2016年8月 公認会計士水野事務所代表(現任) 2017年3月 株式会社Trusted Advisors代表取締役(現任) 2019年4月 当社監査役(現任) 2019年9月 PM Partners合同会社 代表社員(現任)	(注)5	―
監査役	石垣 禎信	1946年10月6日生	1969年4月 日本アイ・ビー・エム株式会社 入社 1987年1月 株式会社エイ・エス・ティー 出向 1990年1月 日本アイ・ビー・エム株式会社 営業企画担当、顧客エグゼクティブ・プログラムズ担当を歴任 1993年1月 IBMアジア・パシフィック・コーポレーション 1995年1月 日本アイ・ビー・エム株式会社アウトソーシング事業部長 1998年1月 日本アイ・ビー・エム株式会社理事 2001年1月 セピエント株式会社代表取締役社長 2003年1月 有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス代表取締役 2004年1月 株式会社アット東京代表取締役社長 2009年1月 株式会社アット東京取締役会長 2010年1月 株式会社アット東京経営顧問 2010年4月 ITホールディングス株式会社社外独立取締役 2010年4月 株式会社プラネット社外監査役 2011年1月 有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス会長(現任) 2019年4月 当社監査役(現任)	(注)5	―
計					36,900

(注)1.取締役である大橋俊明氏は、社外取締役であります。
2.監査役である三上嗣夫氏、水野泰輔氏及び石垣禎信氏は、社外監査役であります。
3.取締役の任期は、2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.監査役である三上嗣夫氏の任期は、2017年4月26日開催の定時株主総会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5.監査役である水野泰輔氏及び石垣禎信氏の任期は、2019年4月25日開催の定時株主総会終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

② 社外役員の状況
本書提出日現在において、当社は、当社と異なるバックグラウンドにおける経営経験や専門的知見から公平な助言、監督及び監査いただき、当社の企業価値向上に貢献いただくために、社外取締役1名及び社外監査役3名を選任しております。
社外取締役の大橋俊明氏は、弁護士としての専門的知識と幅広い見識等を活かして、当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断したため、社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
常勤監査役の三上嗣夫氏は、監査役による監視・検証機能を重視し、上場会社において長年の財務業務経験による財務・会計に関する知見と、企業経営の幅広い見識を有しているため選任しております。なお、同氏は当社の連結子会社であるSAMURAI証券株式会社及びSAMURAI TECHNOLOGY株式会社の監査役も兼任しております。
社外監査役の水野泰輔氏は、公認会計士としての高度な専門知識を有しており、客観的な見地から社外監査役として適切な監査を行って頂けると判断したため選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
社外監査役の石垣禎信氏は、豊富な経営経験を有していることから、経営を独立的な立場で監査することができると判断したため選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。
当社は社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する事項を参考にしています。
なお、社外取締役及び社外監査役の略歴及び所有する株式数は「第4[提出会社の状況] 4[コーポレート・ガバナンスの状況等] (2) 役員の状況」に記載のとおりであります。
また、当社の社外取締役に対する認識としましては、長期的に競争力と企業価値を高めるために健全性を確保しながら経営・取締役の業務執行を監督・モニタリングをする重要な役割を担うものであると考えております。よって、当社は、従来より社外取締役数名を設置する体制としておりましたが、2019年10月31日付にて社外取締役遠藤周作氏が一身上の都合により辞任となり第24期定時株主総会までの5カ月間、社外取締役が不在となる状況となっておりました。社外取締役が不在であった期間においては、経営に対する理解が高く、当社のビジネスに深い理解を持つ有識者との意見交換の場を設けるなど、競争力と企業価値を高めるため、経営執行の迅速な意思決定や機動的な業務遂行に努めてまいりました。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会に出席し、取締役会における監査役の意見や内部統制の評価結果の報告などを踏まえて意見を述べること等により、業務執行から独立した立場からの経営監督機能を果たしております。
社外監査役は、取締役会や監査役会に出席し、客観的かつ独立的な立場から意見を述べるほか、内部監査室及び会計監査人と定期的に情報交換を行い、監査機能の強化に努めております。