株式会社ＵＮＩＶＡ・Ｏａｋホールディングス 役員の状況 (2020年3月期)

① 役員一覧
男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 会長兼CEO	竹井 博康	1950年10月16日生	2003年6月 当社 代表取締役CEO 2006年5月 当社 代表取締役会長 2006年7月 クリストフルジャパン株式会社 代表取締役会長(現任) 2008年3月 当社 代表取締役会長兼CEO(現任) 2008年8月 当社 投資事業本部長 2015年12月 OAK HAWAII RESORT & GOLF, INC. 代表取締役(現任)	(注)3	1,909,668
取 締 役 管理本部長 兼 経理財務部長	秋田 勉	1962年3月22日生	1985年4月 株式会社ダイエー 入社 1999年7月 株式会社ダイエーホールディングコーポレーション 経営企画室グループマネージャー 2004年8月 当社 入社 経理財務部次長 2007年7月 当社 経理財務部長 2009年4月 当社 執行役員経理財務部長 2012年6月 当社 執行役員管理本部長兼経理財務部長 2012年6月 2015年12月 当社 取締役管理本部長兼経理財務部長(現任) OAK HAWAII RESORT & GOLF, INC. 取締役(現任) 2019年8月 軽井沢エフエム放送株式会社 代表取締役(現任)	(注)3	35,200
取 締 役	槙野 冬樹	1962年1月30日生	1985年4月 野村證券株式会社 入社 1993年1月 野村香港インターナショナル Corporate Finance アソシエイト・ディレクター 1999年6月 ドイツ證券株式会社 Mergers & Acquisitions ヴァイス・プレジデント 2001年12月 同社Global Telecom Team ディレクター 2011年10月 株式会社日本MAソリューション 取締役 2012年2月 同社 専務取締役 2012年5月 同社 代表取締役社長 2013年3月 当社 入社 執行役員投資事業本部 2014年7月 当社 執行役員投資事業本部副本部長 2015年12月 OAK HAWAII RESORT & GOLF, INC. 取締役(現任) 2016年1月 2016年6月 2018年9月 2018年9月 2019年4月 当社 常務執行役員投資銀行部長 当社 取締役投資銀行部長 当社 取締役(現任) Oakキャピタルインベストメント株式会社 代表取締役(現任) スターリング証券株式会社 取締役(現任)	(注)3	10,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取 締 役	尾関 友保	1954年6月13日生	1997年7月 日本アウトソーシング株式会社 代表取締役社長 1999年8月 プライスウォーターハウスクーパースBPOジャパン株式会社 プレジデント 2001年1月 アクセンチュア株式会社 パートナー 2002年4月 株式会社エムエフアイジャパン 代表取締役(現任) 2004年6月 当社 社外監査役 2008年6月 当社 取締役 2009年6月 2015年6月 当社 社外取締役(現任) アドバネクス株式会社 社外取締役	(注)3	16,250
取 締 役	宇田 好文	1941年8月17日生	1966年4月 日本電信電話公社(現日本電信電話株式会社 (NTT))入社 1999年6月 エヌ・ティ・ティ移動通信網株式会社(現 株式会社エヌ・ティ・ティ・ドコモ(NTTドコモ))代表取締役副社長 2002年6月 NTTリース株式会社(現NTTファイナンス株式会社)代表取締役社長 2006年10月 当社 顧問 2008年6月 北野建設株式会社 社外取締役 (現任) 2010年6月 当社 社外取締役(現任) 2012年11月 株式会社ブロードウエイ・パートナーズ 代表取締役(現任) 2015年6月 株式会社フライトホールディングス 社外取締役(現任)	(注)3	5,000
常勤監査役	髙橋 英也	1940年11月17日生	1997年6月 当社 取締役管理本部長 2003年6月 当社 取締役管理財務本部長 2004年11月 当社 取締役経理部長 2005年6月 当社 常勤監査役(現任)	(注)4	8,299
監 査 役	坂井 眞	1957年2月21日生	1986年4月 弁護士登録(名古屋弁護士会) 1989年4月 東京弁護士会登録替え 2001年6月 当社 社外監査役(現任) 2010年9月 2016年9月 株式会社デジタルガレージ 社外監査役 株式会社デジタルガレージ 社外取締役・監査等委員(現任)	(注)4	-
監 査 役	上野 園美	1966年1月24日生	2000年10月 弁護士登録(東京弁護士会) 2006年12月 2016年6月 公認会計士登録 当社 社外監査役(現任)	(注)4	-
計					1,984,417

(注)1.取締役尾関友保及び宇田好文は社外取締役であります。
2.監査役坂井眞及び上野園美は社外監査役であります。
3.2019年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年間
4.2020年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から4年間
5.当社は取締役会の意思決定・監督機能と業務執行機能を分離することにより、双方の機能を強化し、環境の変化により迅速かつ的確に対応できる経営体制を構築するため、執行役員制度を導入しております。執行役員は次のとおり1名で構成されております。
職 名 氏 名 担 当
執行役員 小玉 誠一 IR・PR室
6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

	氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
	太田 信廣	1950年3月17日生	1996年3月 エルエムフーズ㈱ 2002年10月 当社 投資事業本部 2012年5月 当社 投資管理室 2015年4月 当社 投資・運用管理室(現任)	2,300

② 社外役員の状況
ⅰ 取締役会を構成する取締役5名中独立役員である2名が社外取締役であり、当該社外取締役を含む取締役は他の取締役の業務執行の監督を行っております。また、監査役会を構成する監査役3名中独立役員である2名が社外監査役であり取締役の職務執行に対する監査を行っており、監査役会は内部監査部門と協議し、それぞれ監査計画を作成するなど連携を図っております。
ⅱ 社外取締役及び社外監査役が企業統治において果たす機能及び役割
平時においては経営者の説明責任の確保、有事における社外の視点を入れた判断の担保や経営者の暴走の防止・安全弁といった役割を期待しております。
ⅲ 社外取締役及び社外監査役の選任状況に関する当社の考え方
当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準を定めておりませんが、東京証券取引所の独立役員に関する「独立性基準」が当社の社外取締役及び社外監査役となる者の独立性をその実質面において担保すると判断されることから、当該基準を当社の独立性判断基準としております。なお、個々の社外取締役及び社外監査役については、次のとおり選任しております。
a 社外取締役尾関友保は、永年にわたり経営コンサルティング会社等の企業経営の豊富な経験を有しており、加えて米国公認会計士として専門的知識を備えており、当社の経営に対して的確な助言をいただけるものと判断して、社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社との間には、人的関係、「① 役員一覧」に記載した株式所有以外の資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は株式会社エムエフアイジャパンの代表取締役を兼任しておりますが、当該会社と当社との間には特別の利害関係はありません。
b 社外取締役宇田好文は、永年にわたり数多くの投資案件を経験しており、当社の投資対象である分野にも精通しております。従いまして、当社の経営に対し、豊富な経験と知見を活かしていただけるものと判断して、社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社との間には、人的関係、「① 役員一覧」に記載した株式所有以外の資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は株式会社ブロードウエイ・パートナーズの代表取締役、並びに、北野建設株式会社及び株式会社フライトホールディングスの社外取締役を兼任しておりますが、当該各社と当社との間には特別の利害関係はありません。
c 社外監査役坂井眞は、これまで、直接経営に関与した経験はありませんが、永年弁護士として培われた専門的な知識・経験等から、当社の社外監査役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断して、社外監査役として選任しております。なお、同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、同氏は株式会社デジタルガレージの社外取締役・監査等委員を兼任しておりますが、当該会社と当社との間には特別の利害関係はありません。
d 社外監査役上野園美は、これまで、直接会社経営に関与した経験はありませんが、永年弁護士・公認会計士として培われた専門的な知識・経験等から、当社の社外監査役として経営陣からは独立した立場で会社の業務執行に対する監査・監督機能の強化への貢献が期待できると判断し、社外監査役として選任しております。なお、同氏と当社との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
ⅰ 社外取締役は、その専門的な知識と豊富な経験に基づき、取締役の業務執行の監督、経営方針や業務執行等に対する意見及び取締役や主要株主等との利益相反取引の監督などを行っております。
ⅱ 社外取締役は、内部監査室又は監査役会との連携を図り、必要に応じて、代表取締役に説明や改善を求めるなど会社の持続的成長と企業価値の向上に取り組んでおります。また、執行役員や社員と対話する機会を通じて業務執行状況の把握や意見交換を行っております。
ⅲ 社外監査役は、監査法人から会計監査の計画の説明、実施状況の報告を受けるとともに、意見交換会を通して、監査上の留意事項について意見交換を行っております。
ⅳ 社外監査役は、会計監査人から会計監査内容について説明を受け、情報の交換を行うなど連携を図れる体制を構築しております。
ⅴ 社外監査役は、内部監査部門と定期的に会合を持ち連携して監査上の問題等を共有しております。
ⅵ 社外取締役及び社外監査役は、内部統制部門と定期的に会合を持ち連携して、内部統制上の問題等を共有しております。