日本アジアグループ株式会社 役員の状況 (2020年3月期)

① 役員一覧
2020年6月25日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は以下のとおりであります。
男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役会長兼社長	山 下 哲 生	1951年12月20日生	1978年4月 大蔵省入省 1981年12月 野村證券株式会社入社 1998年12月 Japan Asia Holdings Limited 代表取締役兼CEO(現Chairman) 1999年1月 Japan Asia Securities Limited Director 2001年5月 日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役 2001年11月 金万証券株式会社代表取締役 2004年5月 JA Partners Limited Director(現任) 2007年10月 国際航業ホールディングス株式会社取締役会長 2008年4月 当社取締役 2009年6月 当社代表取締役会長兼社長 2012年5月 JAG国際エナジー株式会社取締役 2013年5月 当社代表取締役会長兼社長(現任) 2014年3月 グリーンプロジェクト株式会社代表取締役 (現任) 2018年4月 株式会社ザクティ取締役会長	(注)3	487,630
取締役	呉 文 繍	1963年12月23日生	1993年3月 野村国際(香港)有限公司入社 1995年7月 China Strategic Holdings Limited入社 1999年1月 Japan Asia Holdings Limited 代表取締役副社長 2001年8月 日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役 2001年11月 金万証券株式会社代表取締役 2004年5月 JA Partners Limited Director(現任) 2009年2月 当社代表取締役社長 2009年6月 国際航業ホールディングス株式会社代表取締役社長 2013年5月 当社取締役(現任) 国際航業株式会社代表取締役会長(現任)	(注)3	36,620

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 財務部長	西 田 信 一	1966年12月8日生	1989年4月 山一證券株式会社入社 1999年7月 パートナーズ投信株式会社入社 2002年8月 日本アジア証券株式会社入社 2012年2月 当社財務開発部長 2012年12月 JAGエナジーアセットマネジメント株式会社(現JAGパワーエンジニアリング株式会社)代表取締役社長 2014年8月 JAGインベストメントマネジメント株式会社代表取締役社長 2020年4月 当社財務部長 2020年6月 JAGインベストメントマネジメント株式会社取締役(現任) 2020年6月 国際航業株式会社取締役(現任) 2020年6月 当社取締役財務部長(現任)	(注)3	2,784
取締役	田 辺 孝 二	1952年2月1日生	1975年4月 通商産業省入省 2001年4月 早稲田大学客員教授 2001年7月 経済産業省中国経済産業局長 2002年7月 同省経済産業政策局調査統計部長 2004年6月 有限会社Jコンテンツ取締役 2005年4月 東京工業大学大学院イノベーションマネジメント研究科教授 2008年6月 国際航業ホールディングス株式会社取締役 2012年2月 当社取締役(現任) 2017年4月 東京工業大学名誉教授、同環境・社会理工学院特任教授(現任) 2017年4月 島崎電機株式会社監査役(現任) 2019年6月 株式会社リケン社外取締役(現任)	(注)3	9,240
取締役	八 杉 哲	1947年4月22日生	1970年4月 野村證券株式会社入社 1999年8月 北京大学光華管理学院大学院訪問教授 2000年4月 鹿児島県立短期大学商経学科教授 2005年4月 光産業創成大学院大学教授 2005年6月 日本アジアホールディングズ株式会社監査役 2006年1月 日本アジア証券株式会社監査役 日本アジアファイナンシャルサービス株式会社監査役 2009年1月 日本アジアグループ株式会社監査役 2011年4月 日本経済大学経済学部教授 2012年4月 日本経済大学大学院教授 2015年6月 当社取締役(現任) 2019年4月 日本経済大学特任教授(現任)	(注)3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	有 働 達 夫	1952年2月20日生	1974年4月 株式会社第一勧業銀行(現 株式会社みずほ銀行)入行 2006年4月 国際航業株式会社執行役員コンプライアンス統括室長 2007年10月 国際航業ホールディングス株式会社監査役 2012年2月 当社監査役(現任) 2012年3月 JAG国際エナジー株式会社監査役 2015年6月 国際航業株式会社監査役(現任)	(注)4	7,790
監査役	小 林 一 男	1959年1月24日生	1982年4月 石川島播磨重工業株式会社入社 1987年1月 日本合同ファイナンス株式会社入社 2001年1月 株式会社バイオフロンティアパートナーズ業務部長 2003年6月 日本アジア証券株式会社監査役 2009年1月 当社監査役(現任) 2016年6月 JAG国際エナジー株式会社監査役(現任) 2016年6月 JAGインベストメントマネジメント株式会社監査役(現任)	(注)4	11,770
監査役	吉 本 清 志	1960年11月11日生	1983年4月 共同石油株式会社入社 1989年4月 株式会社am/pmジャパン出向 2006年3月 同社常務取締役財務責任者 2010年2月 株式会社乃村工藝社入社 2011年5月 同社取締役経営企画本部長(CFO) 2015年5月 同社常務取締役コーポレート本部長(CFO) 2017年3月 同社常務取締役第一事業本部長 2018年12月 株式会社ボヌールマネジメントコンサルティング代表取締役(現任) 2020年6月 当社監査役就任(現任)	(注)4	―
計					555,834

(注) 1 取締役田辺孝二、八杉哲は、社外取締役であります。
2 監査役小林一男、吉本清志は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2020年6月25日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。
4 監査役有働達夫、小林一男、吉本清志の任期は、2020年6月25日開催の定時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。
5 2020年4月1日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、2020年3月31日現在の実質持株数を記載しております。

② 社外役員の状況
当社では、社外からの経営のチェック機能を果たすために、専門性、独立性の高い社外役員として社外取締役2名、社外監査役2名を選任しております。社外取締役については、社外取締役独立性判断基準を設け、一般株主との利益相反が生じる恐れがなく、経営陣から独立した立場から経営の公正かつ専門的な監査・監督機能を担う機関として、社外取締役および社外監査役全員を東京証券取引所の定めにもとづく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。
社外監査役は、毎月定例で開催される取締役会に、独立した立場として出席しており、取締役の職務執行の監査を行っております。
それぞれの社外取締役および社外監査役の選任理由は、以下のとおりです。
社外取締役田辺孝二は、公務員経験者および学識経験者として幅広い見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。
社外取締役八杉哲は、証券会社および大学教授における豊富な経験と経営学での専門的見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。
社外監査役小林一男は、海外を含めたベンチャーキャピタルでの長年の業務執行(企業支援)の経験と複数の会社での監査役(社外役員)としての豊富な経験を有し、当社監査役就任後、企業経営、法務に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。
社外監査役吉本清志氏は、事業会社での専門的な知識と会社経営の経験を有しており、中立的・客観的な立場からの監査機能を期待できることから、当社が持続的な企業価値の向上を目指すにあたり、社外監査役として適任であると判断したため、社外監査役として選任しております。
社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係について、社外取締役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会で独立の立場で発言を行うこととしています。また、内部監査、監査役監査及び会計監査の報告を受け、必要に応じて意見交換をすることにより、内部監査、監査役監査及び会計監査と相互連携した監督機能を果たすこととしております。
社外監査役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会、監査役会で独立の立場で発言を行うこととしております。内部監査、監査役監査及び会計監査人監査の状況については、取締役会で報告され、社外監査役は取締役会に出席することにより、これらの状況を把握することで相互連携を図っております。また、社外監査役を含む監査役全員は、会計監査人から会計監査の状況について説明を受けることにより、その状況を把握し、会計監査人との相互連携を図っております。
なお、「① 役員一覧」に記載のとおり、社外取締役田辺孝二および社外監査役小林一男は、それぞれ当社株式を保有しておりますが、僅少であり、当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他特別の利害関係はありません。