株式会社ヘリオス 役員の状況 (2021年12月期)

① 役員一覧
男性 14名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 6.7%)
a.取締役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	鍵本 忠尚	1976年12月1日生	2003年5月 九州大学病院入職 2004年5月 国家公務員共済組合連合会 浜の町病院入職 2005年1月 九州大学病院入職 2005年4月 アキュメンバイオファーマ㈱(現 アキュメン㈱)設立 代表取締役社長(現任) 2011年2月 当社設立 2012年2月 当社代表取締役社長 2014年2月 ㈱サイレジェン代表取締役社長(現任) 2018年3月 当社取締役兼代表執行役社長CEO(現任) 2018年6月 Athersys, Inc. 取締役(現任) 2021年6月 株式会社Power X 取締役会長(現任)	(注)4	24,868,000
取締役	松田 良成	1978年10月12日生	2002年10月 森綜合法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所 2009年8月 漆間総合法律事務所(現 弁護士法人漆間総合法律事務所)設立 代表社員(現任) 2013年1月 当社社外取締役 2013年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス)社外監査役 2014年1月 当社取締役 管理領域管掌 2014年6月 日本商業開発㈱(現 地主㈱) 社外取締役 2015年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス) 社外取締役 2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長 2016年3月 当社常務取締役 2018年3月 当社取締役(現任)	(注)4	232,500
取締役	樫井 正剛	1953年8月12日生	1978年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社 2006年4月 アステラス製薬㈱ 法務部長 2007年6月 同社 執行役員法務部長 2009年4月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President & CEO 2011年6月 同社 常勤監査役 2014年7月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長 2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ&コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長 2017年3月 当社常勤社外監査役 2017年6月 ㈱サイレジェン監査役(現任) 2018年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	200

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	リチャード・ キンケイド	1976年11月19日生	2000年6月 ゴールドマン・サックス証券㈱入社 2003年1月 Speedwell Advisors, Ltd. CFO 2004年8月 Nezu Asia Capital Management Limited 社長兼COO 2011年1月 Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO 2017年8月 Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO 2018年3月 当社社外取締役 2019年7月 当社取締役兼執行役CFO(現任) 2019年10月 Healios NA, Inc. 取締役 2020年8月 Healios NA, Inc. 社長(現任) 2021年1月 Saisei Ventures LLC Board of Managers(現任)	(注)4	6,400
取締役	竹中 登一	1941年12月21日生	1964年4月 山之内製薬㈱(現 アステラス製薬㈱)入社 1997年6月 同社 常務取締役 創薬研究本部長 兼 臨床開発本部長 2000年4月 同社 代表取締役社長 2005年4月 アステラス製薬㈱ 代表取締役社長 2008年6月 同社 代表取締役会長 2017年4月 一般社団法人日本マイクロバイオームコンソーシアム 代表理事(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任) (受賞歴) 1995年3月 日本薬学会 技術賞 1997年6月 発明協会 内閣総理大臣表彰 1999年4月 科学技術庁 科学技術長官表彰 2000年5月 紫綬褒章 2012年5月 旭日重光章	(注)4	-
取締役	余語 裕子	1957年4月23日生	1982年4月 モルガン銀行(現 JP Morgan)東京支店 1996年1月 スコットランド開発庁 企業誘致局日本オフィス カントリー・マネージャー 2002年6月 トロント・ドミニオン証券 東京支店 バイスプレジデント・管理本部部長・内部管理部門統括責任者 2005年11月 エービーエヌ・アムロ証券 東京支店 人事部長 2008年9月 フィデリティ投信㈱ 人事部長 2008年9月 フィデリティ・ホールディング会社 代表執行役 2016年6月 フィデリティ投信㈱ 執行役員人事部長 2019年6月 イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外監査役(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	グレン・ ゴームリー	1954年1月16日生	1988年6月 MERCK & CO入社 1997年9月 MERCK & CO Vice President, Clinical Development 2000年5月 アストラゼネカ CMO 2006年5月 ノバルティスファーマ Senior Vice President and Head, Global Clinical Development and Medical Affairs 2008年6月 Gemin X Biotechnologies Inc.President and CEO 2009年4月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chief Science Officer, Global Head, Development and President 2012年4月 第一三共㈱ Global Head, Research and Development and Senior Executive Officer 2013年8月 Daiichi Sankyo, Inc. (US) Chairman and President 2019年4月 同社 Executive Chairman(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	-
取締役	ポール・ ブレズギー	1966年1月15日生	1988年5月 Pharmasol, Inc.Director of Operations 1992年4月 Blizzard Executive Vice-President 1998年8月 ITC Chairman 2003年3月 Blizzard President and CEO 2011年2月 jCyte Inc./ Advisory Board Chair, Acting CEO 2016年8月 同社 CEO 2021年2月 Ray Therapeutics, Inc. Co-Founder 2021年6月 同社 Co-Founder and CEO(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	-
取締役	キャム・ ギャラハー	1969年6月6日生	1992年6月 Dura Pharmaceuticals, Inc Sales & Marketing 2001年1月 CV Therapeutics, Inc Director of Marketing 2004年12月 Verus Pharmaceuticals Vice President, Marketing 2007年1月 Nerveda, LLC President & CEO, Member of the Board of Managers 2014年9月 Retrosense Therapeutics, LLC Head of Corp Dev, Member of the Board of Managers 2014年12月 Zentalis Pharmaceuticals Co-founder & Executive Director of the Board(現任) 2016年10月 Oncternal Therapeutics Member of the Board of Directors 2017年4月 SelectION, Inc Member of the Board of Directors(現任) 2018年10月 VelosBio, Inc. Founding Member of the Board of Directors 2019年1月 Ocuphire, Inc Chairman of The Board(現任) 2020年5月 Ray Therapeutics, Inc Co-founder & Member of the Board of Directors(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	ジェームズ・ パラダイス	1964年3月11日生	1986年9月 Robert Fleming Securities (ロンドン) 1989年5月 Goldman Sachs (ロンドン) Vice President, Japanese Derivative Sales 1997年9月 同社 Head of Emerging Markets 2000年11月 Goldman Sachs (日本) Managing Director, Prime Services 2004年6月 Goldman Sachs (ロンドン) Partner, Head of International Prime Services 2007年9月 同社 Partner, Co-Global Head Prime Services 2012年1月 Goldman Sachs (香港) Partner, Head of Global Markets Asia 2017年10月 同社 Partner, Co-President Goldman Sachs Asia 2020年12月 同社 Advisory Director 2021年5月 Goldman Sachs (ロンドン) Senior Director(現任) 2022年3月 当社社外取締役(現任)	(注)4	-
計					25,107,100

(注)1.取締役樫井正剛、竹中登一、余語裕子、グレン・ゴームリー、ポール・ブレズギー、キャム・ギャラハー及びジェームズ・パラダイスは社外取締役であります。
2.取締役松田良成の戸籍上の氏名は漆間良成であります。
3.当社の委員会体制については以下のとおりです。
指名委員会:委員長 鍵本忠尚、委員 樫井正剛、委員 余語裕子
監査委員会:委員長 樫井正剛、委員 余語裕子、委員 松田良成
報酬委員会:委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 余語裕子、委員 グレン・ゴームリー
4.任期は、2022年3月25日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。

b.執行役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表執行役 社長 CEO	鍵本 忠尚	1976年12月1日生	(1)取締役の状況参照	(注)3	24,868,000
執行役 副社長 CMO(Chief Medical Officer)	澤田 昌典	1981年7月24日生	2006年4月 久留米大学病院入職 2008年4月 久留米大学内科部門入職 2012年4月 当社入社 2013年12月 当社取締役 研究生産領域管掌 2015年3月 当社常務取締役 事業開発領域管掌 2016年3月 当社専務取締役 事業開発領域管掌 2016年6月 ㈱サイレジェン 取締役 (現任) 2017年3月 当社専務取締役 2018年3月 当社執行役CMO 2019年3月 当社執行役CMO 管理領域管掌 2019年7月 当社執行役副社長CMO(現任)	(注)3	110,700

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
執行役 研究領域管掌・神戸研究所長	田村 康一	1956年11月21日生	1981年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社 2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長 2005年4月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長(免疫領域専任) 2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート(アメリカ)シニアバイスプレジデント兼研究所長 2014年1月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー 2014年10月 当社入社 執行役員 研究部長 2015年3月 当社取締役 研究・生産領域管掌 2018年3月 当社執行役 研究・生産領域管掌 2019年7月 当社執行役 研究領域管掌 神戸研究所長 2020年5月 当社執行役 研究領域・生産領域管掌 神戸研究所長 2022年2月 当社執行役 研究領域管掌 神戸研究所長(現任)	(注)3	61,800
執行役 開発領域管掌	西山 道久	1948年3月18日生	1972年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社 1998年1月 同社開発本部開発二部長 2005年4月 アステラス製薬㈱グローバルマーケティング部長 2007年4月 ㈱リボミック代表取締役 2010年6月 同社取締役 2014年6月 当社社外取締役 2016年3月 当社取締役 国内開発領域管掌 2018年3月 当社執行役 国内開発領域管掌 2018年7月 当社執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長 2019年7月 当社執行役 開発領域管掌(現任)	(注)3	41,800
執行役 CFO(Chief Financial Officer)	リチャード・ キンケイド	1976年11月19日生	(1)取締役の状況参照	(注)3	6,400
執行役 人事総務領域管掌	安倍 浩司	1960年3月5日生	1983年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱) 入社 1995年6月 フジサワ・ヘルスケア・インク(アメリカ) マネジャー・インターナショナル・ヒューマン・リソーシーズ 1999年5月 藤沢薬品工業㈱ 人事部 国際人事課長 2005年4月 シスメックス㈱ 入社 2007年4月 同社 人事部長 2017年4月 同社 人事本部長 2019年4月 当社入社 2019年7月 当社執行役 人事総務領域管掌(現任)	(注)3	5,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
執行役 生産領域管掌	小寺 淳一	1955年3月17日生	1978年4月 藤沢薬品工業㈱(現アステラス製薬㈱)入社 2005年4月 アステラス富山㈱取締役 高岡工場 工場長 2011年6月 グラクソ・スミスクライン㈱ 生産本部長 今市工場 工場長 2013年3月 同社 執行役員トランスフォメーション ダイレクター 2016年7月 ㈱UNIGEN代表取締役社長 2017年6月 当社 入社 2017年7月 ㈱サイレジェン 製造部長(出向) 2020年5月 当社 生産部 部長 2022年2月 当社執行役 生産領域管掌(現任)	(注)3	507
計					25,094,207

(注)1.2022年2月1日付で、田村康一は、研究領域管掌の執行役兼神戸研究所長に異動しました。
2.2022年2月1日付で、小寺淳一は、生産領域管掌の執行役に選任されました。
3.任期は、2022年3月25日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から1年間であります。

② 社外役員の状況
当社は、社外取締役7名の体制であります。各社外取締役と当社との間に特別な利害関係はありません。
社外取締役は、経営監視機能の強化のため、当社において重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。
当社では、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。

社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、当社の経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛は当社の株式200株及び新株予約権37個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役の竹中登一は、大手製薬会社社長・会長職として長きに渡る経営経歴から、独立した立場から経営の監督をしていただくことで当社の経営体制が強化できるものと判断しております。

社外取締役の余語裕子は、外資金融機関でマネジメントメンバーとしてグローバルな視点からの経営の経験を有しており、特に企業文化、組織・人材開発についての専門的見識をもって意見・提案をいただくことで、当社のコーポレート・ガバナンス強化に尽力していただけると判断しております。

社外取締役のグレン・ゴームリーは、医師としての経験や、長年にわたる日本および海外の製薬業界での研究開発や経営の責任者としての豊富な経験を有しており、当社のグローバル経営全般に助言をいただくことで当社の経営体制が強化できるものと判断しております。

社外取締役のポール・ブレズギー氏は、再生医療分野等における会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、当社の経営全般に助言をいただくことで当社の経営体制が強化できると判断しております。

社外取締役のキャム・ギャラハーは、ライフサイエンス業界における事業開発、企業提携、財務戦略について豊富な知識や経験を有しており、専門的見識をもって、当社グローバル事業展開における助言等の役割を担っていただけると判断しております。

社外取締役のジェームズ・パラダイスは、日本およびアジア諸国の経営者として、またグローバル経営メンバーとしても関与するなど金融業界での豊富な経験、見識を有しており、当社のグローバル経営全般に助言をいただくことで、当社の経営体制が強化できるものと判断しております。ジェームズ・パラダイスはGoldman Sachs (ロンドン) Senior Directorの地位を有しております。当社とGoldman Sachsの間には、株式や債券等金融商品に関する取引関係等があります。しかしながらジェームズ・パラダイスは、現在Goldman Sachsの経営には関わっておらずかつ、報酬等も受けとっておりません。ジェームズ・パラダイスと当社との間に特別な利害関係はありません。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役のうち、樫井正剛、余語裕子の2名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。
社外取締役2名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。
また、社外取締役2名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期ごとのミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた3者の情報共有と円滑な連携を図っています。