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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100LKWQ (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 野村ホールディングス株式会社 役員の状況 (2021年3月期)


株式所有者別状況メニュー

① 役員一覧
男性 13名 女性 3名(役員のうち女性の比率 18.75%)
(1)取締役の状況
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役会長永 井 浩 二1959年1月25日生
1981年4月当社入社
2003年4月野村證券株式会社取締役
2003年6月同社執行役
2007年4月同社常務執行役
2008年10月同社常務(執行役員)
2009年4月同社執行役兼専務(執行役員)
2011年4月同社Co-COO兼執行役副社長
2012年4月当社執行役員
野村證券株式会社取締役兼代表執行役社長
2012年8月当社代表執行役グループCEO
野村證券株式会社取締役兼代表執行役社長
2013年6月当社取締役兼代表執行役グループCEO
野村證券株式会社取締役兼代表執行役社長
2017年4月当社取締役兼代表執行役社長グループCEO
野村證券株式会社取締役会長
2020年4月当社取締役会長(現職)
野村證券株式会社取締役会長(現職)

野村證券株式会社取締役会長
(注1)3,282
取締役奥 田 健 太 郎1963年11月7日生
1987年4月当社入社
2010年4月野村證券株式会社執行役員
2012年4月同社常務(執行役員)
2012年8月当社常務(執行役員)
野村證券株式会社常務(執行役員)
2013年4月当社執行役員
野村證券株式会社常務(執行役員)
2015年4月当社執行役員
野村證券株式会社専務(執行役員)
2016年4月当社執行役員
野村證券株式会社執行役兼専務(執行役員)
2017年4月当社執行役員
野村證券株式会社専務(執行役員)
2018年4月当社執行役グループCo-COO兼米州地域ヘッド(ニューヨーク駐在)
野村證券株式会社取締役兼執行役副社長
2019年4月当社執行役副社長グループCo-COO
2020年4月当社代表執行役社長グループCEO
野村證券株式会社代表取締役
2020年6月当社取締役兼代表執行役社長グループCEO
野村證券株式会社代表取締役
2021年6月当社取締役兼代表執行役社長グループCEO(現職)
野村證券株式会社代表取締役社長(現職)

野村證券株式会社代表取締役社長
(注1)1,894


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役寺 口 智 之1962年8月4日生
1986年4月当社入社
2009年4月野村證券株式会社執行役員 グローバル・エクイティ・ストラテジー担当
2011年4月同社執行役員 グローバル・マーケッツジョイントCOO
2013年2月同社執行役員 グローバル・マーケッツCOO
2013年4月同社執行役員 グローバル・マーケッツCOO 兼グローバル・リサーチ担当
2016年4月当社執行役員 グループ・コンプライアンス統括責任者兼オペレーション担当
野村證券株式会社代表執行役 業務管理本部兼オペレーション担当、内部管理統括責任者
2017年4月当社執行役員 グループ・コンプライアンス統括責任者兼オペレーション担当
野村證券株式会社代表執行役常務 業務管理本部兼オペレーション担当、内部管理統括責任者
2019年5月当社執行役 コンプライアンス統括責任者(CCO)
野村證券株式会社代表取締役専務 コンプライアンス・リーガル管掌、内部管理統括責任者
2020年4月当社執行役 コーポレート統括兼コンプライアンス統括責任者(CCO)
野村證券株式会社代表取締役副社長 コンプライアンス・リーガル管掌、内部管理統括責任者
2021年4月当社代表執行役副社長 コーポレート統括兼コンプライアンス統括責任者(CCO)
野村證券株式会社代表取締役副社長 コーポレート統括
2021年6月当社取締役兼代表執行役副社長 コーポレート統括兼コンプライアンス統括責任者(CCO)(現職)
野村證券株式会社代表取締役副社長 コーポレート統括(現職)

野村證券株式会社代表取締役副社長
(注1)1,711
取締役小 川 祥 司1964年8月9日生
1987年4月当社入社
2007年4月野村證券株式会社IB企画部長
2008年10月同社キャピタル・マーケット部長兼キャピタル・ソリューション部長
2009年7月同社キャピタル・マーケット部長
2012年4月同社IB企画部長
2013年7月当社グループ監査業務室長
野村證券株式会社監査業務室長
2016年8月当社取締役会室長
野村證券株式会社取締役会室長
2017年4月当社執行役員 グループ・インターナル・オーディット担当
野村證券株式会社執行役員 インターナル・オーディット担当
2021年4月当社顧問
2021年6月当社取締役(現職)

野村ファイナンシャル・プロダクツ・サービシズ株式会社監査役
(注1)317


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役石 村 和 彦1954年9月18日生
1979年4月旭硝子株式会社(現、AGC株式会社)入社
2006年1月同社執行役員関西工場長
2007年1月同社上席執行役員エレクトロニクス&エネルギー事業本部長
2008年3月同社代表取締役兼社長執行役員COO
2010年1月同社代表取締役兼社長執行役員CEO
2015年1月同社代表取締役会長
2018年1月同社取締役会長
2018年6月当社社外取締役(現職)
2020年3月AGC株式会社取締役
2020年4月国立研究開発法人産業技術総合研究所理事長(現職)

国立研究開発法人産業技術総合研究所理事長
TDK株式会社社外取締役
株式会社IHI社外取締役
(注1)-
取締役高 原 豪 久1961年7月12日生
1991年4月ユニ・チャーム株式会社入社
1995年6月同社取締役
1996年4月同社取締役 購買本部長兼国際本部副本部長
1997年6月同社常務取締役
1998年4月同社常務取締役 サニタリー事業本部長
2000年10月同社常務取締役 経営戦略担当
2001年6月同社代表取締役社長
2004年6月同社代表取締役社長執行役員(現職)
2021年6月当社社外取締役(現職)

ユニ・チャーム株式会社代表取締役社長執行役員
カルビー株式会社社外取締役
(注1)8
取締役島 崎 憲 明1946年8月19日生
1969年4月住友商事株式会社入社
1998年6月同社取締役
2002年4月同社代表取締役 常務取締役
2003年1月金融庁 企業会計審議会委員
2004年4月住友商事株式会社代表取締役 専務執行役員
2005年4月同社代表取締役 副社長執行役員
2009年1月国際会計基準委員会財団(現、IFRS財団)評議員
2009年7月住友商事株式会社特別顧問
2011年6月公益財団法人財務会計基準機構 理事
日本証券業協会公益理事 自主規制会議議長
2013年9月IFRS財団 アジア・オセアニア オフィス アドバイザー
日本公認会計士協会 顧問(現職)
2016年6月当社社外取締役(現職)
野村證券株式会社取締役(現職)
2019年8月IFRS財団 アジア・オセアニア オフィス シニアアドバイザー(現職)

株式会社ロジネットジャパン社外取締役
野村證券株式会社取締役
(注1)211


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役園 マ リ1952年2月20日生
1976年10月日新監査法人(*)入所
1979年3月公認会計士登録
1988年11月センチュリー監査法人(*)社員
1990年11月大蔵省公認会計士審査会「公認会計士試験制度小委員会」委員
1992年4月大蔵省企業会計審議会委員
1994年12月センチュリー監査法人(*)代表社員
2002年10月内閣府情報公開審査会(現、総務省情報公開・個人情報保護審査会)委員
2005年4月東京都包括外部監査人
2008年7月新日本有限責任監査法人(*)シニアパートナー
2012年8月同監査法人退所
2013年12月証券取引等監視委員会委員
2017年6月当社社外取締役(現職)

学校法人早稲田大学監事
(*)いずれも、現、EY新日本有限責任監査法人
(注1)-
取締役Laura Simone Unger
〔ローラ・
アンガー〕
1961年1月8日生
1988年1月U.S. Securities and Exchange Commission(SEC)エンフォースメント・アトーニー
1990年10月U.S. Senate Committee on Banking, Housing and Urban Affairs カウンセル
1997年11月SEC委員
2001年2月同 委員長代行
2002年7月CNBC レギュラトリー・エキスパート
2003年5月JPMorgan Chase & Co. インディペンデント・コンサルタント
2004年8月CA Inc. インディペンデント・ディレクター
2010年1月Promontory Financial Group スペシャル・アドバイザー
2010年12月CIT Group Inc. インディペンデント・ディレクター(現職)
2014年11月Navient Corporation インディペンデント・ディレクター(現職)
2018年6月当社社外取締役(現職)

CIT Group Inc. インディペンデント・ディレクター
Navient Corporation インディペンデント・ディレクター
Nomura Holding America Inc. インディペンデント・ディレクター
Nomura Securities International, Inc. インディペンデント・ディレクター
Nomura Global Financial Products Inc. インディペンデント・ディレクター
(注1)(1,000ADR)
(注5)


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役Victor Chu
[ビクター・チュー]
1957年6月20日生
1982年12月The Supreme Court, Hong Kong ソリシター
1988年1月First Eastern Investment Group(第一東方投資集団)チェアマン兼CEO(現職)
1988年10月Hong Kong Stock Exchange ディレクター兼カウンセルメンバー
1992年6月Hong Kong Securities and Futures Commission アドバイザリー・コミティ・メンバー
2003年8月World Economic Forum ファンデーション・ボード・メンバー
2018年4月Airbus SE インディペンデント・ディレクター(現職)
2021年6月当社社外取締役(現職)

First Eastern Investment Group(第一東方投資集団)チェアマン兼CEO
University College London チェア・オブ・カウンセル
International Business Council of the World Economic Forum 共同議長
Airbus SE インディペンデント・ディレクター
(注1)-
取締役J.Christopher Giancarlo
[クリストファー・ジャンカルロ]
1959年5月12日生
1984年9月Mudge Rose Guthrie Alexander & Ferdon
アソシエイト・アトーニー
1985年10月Curtis, Mallet-Prevost, Colt & Mosle
アソシエイト・アトーニー
1992年1月Giancarlo & Gleiberman アトーニー兼ファウンディング・パートナー
1997年9月Thelen Reid Brown Raysman & Steiner
アトーニー兼(エクイティ)パートナー
2000年4月Fenics Software ヴァイス・プレジデント兼リーガル・カウンセル
2001年4月GFI Group Inc. エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデント
2014年6月U.S. Commodity Futures Trading Commission コミッショナー
2017年1月同 チェアマン
2019年10月American Financial Exchange インディペンデント・ディレクター(現職)
2020年1月Willkie Farr & Gallagher LLP シニア・カウンセル(現職)
2021年6月当社社外取締役(現職)

Willkie Farr & Gallagher LLP シニア・カウンセル
American Financial Exchange インディペンデント・ディレクター
Common Securitization Solutions LLC チェアマン
BlockFi Inc. インディペンデント・ディレクター
Digital Dollar Project プリンシパル
(注1)-


役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注4)
取締役Patricia Mosser
[パトリシア・モッサー]
1956年2月14日生
1986年7月Economics Department, Columbia University アシスタント・プロフェッサー
1991年1月Federal Reserve Bank of New York(FRBNY)エコノミスト兼ヴァイス・プレジデント
2006年11月同 シニア・ヴァイス・プレジデント、FX Forum, Executive Meeting of East Asia and Pacific (EMEAP) Central Banks, Bank for International Settlements メンバー
2007年1月American Economic Association’s Committee on the Status of Women in the Economics Profession ボード・メンバー
2007年6月Markets Committee, Bank for International Settlements メンバー
2009年1月Federal Open Market Committee(FOMC) アクティング・システミック・オープン・マーケット・アカウント・マネージャー
2013年10月Office of Financial Research (OFR), U.S. Treasury Department デピュティ・ディレクター
2013年10月Deputies Committee of the Financial Stability Oversight Counsel(FSOC) メンバー
2015年6月Columbia University’s School of International and Public Affairs (SIPA) シニア・リサーチ・スカラー、Central Banking and Financial Policy ディレクター(現職)
2021年6月当社社外取締役(現職)

シニア・リサーチ・スカラー
MPA Program in Economic Policy Management ディレクター
Central Banking and Financial Policy ディレクター
※すべてコロンビア大学国際関係公共政策大学院(SIPA)における役職となります。
(注1)-
7,426
(注)1 取締役の任期は、2021年6月21日の定時株主総会での選任後、2022年3月期にかかる定時株主総会の終結の時までであります。
2 取締役 石村和彦、高原豪久、島崎憲明、園マリ、Laura Simone Unger、Victor Chu、J.Christopher Giancarlo、およびPatricia Mosserは、社外取締役であります。
3 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。
指名委員会委員長石村 和彦
委員高原 豪久
委員永井 浩二
報酬委員会委員長石村 和彦
委員高原 豪久
委員永井 浩二
監査委員会委員長島崎 憲明
委員園 マリ
委員(常勤)小川 祥司
4 2021年5月末現在の所有株式数を記載しております。
5 ADRとは米国預託証券です。なお、合計株数にADRは算入しておりません。

(2)執行役の状況
役職名氏名生年月日略歴任期所有株式数
(百株)
(注3)
代表執行役
執行役社長
グループ
CEO
奥 田 健 太 郎1963年11月7日生
(注1)
(注2)(注1)
代表執行役
執行役副社長
コーポレート統括兼
コンプライアンス
統括責任者
(CCO)
寺 口 智 之1962年8月4日生

(注1)

(注2)(注1)
執行役
中国委員会主席
健康経営推進
最高責任者
(CHO)
飯 山 俊 康1965年2月24日生
1987年4月当社入社
2012年4月野村證券株式会社執行役員
2015年4月当社執行役員
野村證券株式会社執行役員
2016年4月当社執行役員
野村證券株式会社常務(執行役員)
2018年4月当社執行役員
野村證券株式会社執行役専務
2019年4月当社執行役員
野村證券株式会社専務(執行役員)
2020年4月当社執行役員
野村證券株式会社代表取締役副社長
2021年4月当社執行役健康経営推進最高責任者(CHO)(現職)
野村證券株式会社代表取締役副社長(現職)

野村證券株式会社代表取締役副社長
(注2)807
執行役
財務統括
責任者
(CFO)
北 村 巧1966年11月26日生
1990年4月当社入社
2016年4月当社執行役財務統括責任者(CFO)
野村證券株式会社執行役財務統括
2019年4月当社執行役財務統括責任者(CFO)
野村證券株式会社取締役常務
2021年4月当社執行役財務統括責任者(CFO)(現職)
野村證券株式会社取締役専務(現職)

野村證券株式会社取締役専務
(注2)557
執行役
リスク管理統括
責任者(CRO)
加 藤 壮 太 郎1969年10月9日生
2002年9月当社入社
2020年4月当社執行役リスク管理統括責任者(CRO)(ニューヨーク駐在)(現職)
野村證券株式会社取締役常務(現職)

野村證券株式会社取締役常務
(注2)57
執行役
グループ戦略統括
責任者(CSO)
大 塚 徹1967年6月5日生
1991年4月当社入社
2018年4月当社執行役員
野村證券株式会社執行役員
2019年5月当社執行役員グループ戦略統括責任者(CSO)
野村證券株式執行役員
2021年4月当社執行役グループ戦略統括責任者(CSO)(現職)
野村證券株式会社取締役常務(現職)

野村證券株式会社取締役常務
(注2)209
計 (注4)1,631
(注)1 (1)取締役の状況参照
2 執行役の任期は、2021年6月21日の取締役会での選任後、2022年3月期にかかる定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。
3 2021年5月末現在の所有株式数を記載しております。
4 合計株数に取締役を兼任する執行役の持株数は算入しておりません。

② 社外役員の状況


当社の社外取締役は、その経験と知見を活かして必要に応じて経営に対する助言を行い、独立した客観的な立場から執行役の職務執行を監督することを、その主たる役割としています。
当社の指名委員会は、人格・識見、企業経営の経験や専門性などの一定の選任基準を定め、当該基準を踏まえて、取締役の選任を行っております。さらに、社外取締役の独立性については、野村グループに対する独立性を保つため、「独立性基準」を指名委員会において定めています。当社の社外取締役の「独立性基準」は、以下のとおりです。なお、社外取締役は全員、取引所が定めている独立性に疑義があるとされる類型には一切該当しておらず、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、当社は社外取締役8名全員を「独立役員」として指定し、取引所に届け出ております。


当社の社外取締役は、野村グループに対する独立性を保つため、以下に定める要件を満たす者とする。
(1)本人が、現在または過去3年間において、以下に掲げる者に該当しないこと。
① 当社関係者
以下に定める要件を満たす者を当社関係者とする。
・当社の業務執行者(*1)が役員に就任している会社の業務執行者
・当社の大株主(直接・間接に10%以上の議決権を保有する者)またはその業務執行者
・当社の会計監査人のパートナーまたは当社の監査に従事する従業員
② 当社の主要な借入先(*2)の業務執行者
③ 当社の主要な取引先(*3)の業務執行者(パートナー等を含む)
④ 野村グループより、役員報酬以外に年間1,000万円を超える報酬を受領している者
⑤ 一定額を超える寄付金(*4)を当社より受領している団体の業務を執行する者
(2)本人の配偶者、二親等内の親族または同居者が、現在、以下に掲げる者(重要でない者を除く)に該当しないこと。
① 野村グループの業務執行者
② 上記(1)①~⑤に掲げる者

(注)*1 業務執行者とは、業務執行取締役および執行役ならびに執行役員等の重要な使用人をいう。
*2 主要な借入先とは、連結総資産の2%以上に相当する金額の借入先をいう。
*3 主要な取引先とは、ある取引先の野村グループとの取引が、当該取引先の最終事業年度における年間連結売上の2%の金額を超える取引先をいう。
*4 一定額を超える寄付金とは、ある団体に対する、年間1,000万円または当該団体の総収入もしくは経常収益の2%のいずれか大きい方の金額を超える寄付金をいう。

当社の取締役会は、取締役12名のうち8名を社外取締役が占めております。また、社外取締役は、独立性基準を満たすとともに、国籍・性別・経歴などの多様性と、金融業界、国際ビジネス、企業経営についての豊富な経験、会計、法制度、リスク管理を含む内部統制などの専門性を備えた人員で構成されています。それぞれの専門分野における豊富な経験や知見を活かし意見を述べていただくことで、取締役会および指名・監査・報酬の各委員会の議論が多角化、活性化していると考えております。また、取締役会とは別に定期的に開催する社外取締役会議において、当社の事業およびコーポレート・ガバナンスに関する事項などについて議論し、監督機能の強化に努めています。これらの活動を通じて、社外取締役はその求められる役割を果たしており、当社として社外取締役の選任状況は適切であると考えております。

③ 社外取締役または社外監査役による監督または監査と内部監査、監査役監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
詳細につきましては、「(3)監査の状況」をご参照ください。



株式所有者別状況


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