松井証券株式会社 役員の状況 (2021年3月期)

① 役員一覧

(a) 2021年6月21日(有価証券報告書提出日)現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性13名 女性1名 (役員のうち女性の比率7%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表取締役 社長	和里田 聰	1971年6月16日生	1994年 3月 一橋大学商学部卒業 1994年 4月 プロクター・アンド・ギャンブル・ファー・イースト・インク入社 1998年 1月 リーマン・ブラザーズ証券会社入社 1999年 9月 UBS証券会社入社 2006年 4月 当社入社 2006年 5月 当社IR室長 2006年 6月 当社取締役就任IR室長 兼 事業法人担当役員 2011年 5月 当社常務取締役就任社長室長 兼 営業推進部長(営業開発部、RTGS事業部、顧客サポート部管掌) 2017年 6月 当社常務取締役営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員(営業開発部管掌) 2019年 4月 当社専務取締役就任営業推進部担当役員 兼 顧客サポート部担当役員 2020年 6月 当社代表取締役社長就任(現任)	(注)3	16
常務取締役 コーポレート部門 担当役員	鵜澤 慎一	1973年7月19日生	1996年 3月 東京大学農学部卒業 1996年 4月 新王子製紙株式会社入社 2000年 3月 東京大学大学院農学生命科学研究科修士課程修了 2001年 8月 当社入社 2004年 5月 当社財務部長 2006年 6月 当社取締役就任財務部長 兼 危機管理担当役員 2007年 3月 一橋大学大学院国際企業戦略研究科専門職学位課程修了 2012年 4月 当社取締役財務部長 2020年 6月 当社常務取締役就任財務部長 2020年 8月 当社常務取締役コーポレート部門担当役員(現任)	(注)3	47
取締役 IT部門担当役員	佐藤 邦彦	1971年2月5日生	1989年 3月 神奈川県立商業工業高等学校卒業 1989年 4月 山一證券株式会社入社 1998年 9月 当社入社 2004年 9月 当社システム部長 2006年 6月 当社取締役就任システム企画部長 兼 品質管理担当役員 2011年 5月 当社取締役システム部担当役員 2020年 8月 当社取締役IT部門担当役員 兼 IT推進部長 2020年 11月 当社取締役IT部門担当役員(現任)	(注)3	26
取締役 法務・コンプライアンス部門担当役員	雑賀 基夫	1970年8月11日生	1993年 3月 大阪市立大学法学部卒業 1993年 4月 大阪証券取引所入所 2000年 3月 神戸大学大学院法学研究科博士前期課程修了 2002年 2月 当社入社 2007年 3月 当社コンプライアンス部長 2016年 6月 当社取締役就任コンプライアンス部長 2019年 4月 当社取締役コンプライアンス部長 兼 内部監査室担当役員 2020年 8月 当社取締役法務・コンプライアンス部門担当役員(現任)	(注)3	7

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員 (IT戦略担当)	柴田 誠史	1978年6月8日生	2001年 3月 早稲田大学商学部卒業 2001年 4月 当社入社 2012年 4月 当社営業開発部長 兼 RTGS事業室長 2012年12月 当社営業開発部長 2017年 6月 当社取締役就任営業開発部長 2019年 4月 当社取締役営業開発部担当役員 兼 人事総務部担当役員 2020年 6月 当社取締役営業開発部担当役員 2020年 8月 当社取締役事業部門担当役員 兼 IT部門担当役員(IT戦略担当)(現任)	(注)3	4
取締役 人事・総務部門担当役員	芳賀 真名子 (注)4	1963年9月2日生	1986年 3月 一橋大学社会学部卒業 1986年 4月 JPモルガン入社 1989年 9月 ジェームズ・ケーペル証券会社入社 1992年 4月 S.G.ウォーバーグ証券会社入社 1995年 5月 クラインオートベンソン投資顧問株式会社入社 1998年 7月 メリルリンチ・インベストメント・マネージャーズ株式会社入社 2002年 5月 フィデリティ投信株式会社入社 2006年 3月 フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社財務部長 2016年 6月 フィデリティ投信株式会社、フィデリティ証券株式会社取締役就任財務部長 兼 社長室ビジネスマネージャー 2017年 6月 当社顧問就任 2017年11月 ブリティッシュ・スクール・イン・東京入職 2019年 6月 当社取締役就任 2020年 6月 当社取締役人事総務部担当役員 2020年 8月 当社取締役人事・総務部門担当役員(現任)	(注)3	5
取締役 営業部門担当役員	田中 豪	1970年12月26日生	1995年 3月 専修大学経済学部卒業 1995年 4月 当社入社 2005年 7月 当社営業推進部長 2006年 1月 当社退社 2009年11月 当社入社コンプライアンスグループ 2013年 4月 当社営業推進部長 2020年 6月 当社取締役就任顧客サポート部担当役員 兼 営業推進部長 2020年 8月 当社取締役営業部門担当役員(現任)	(注)3	―
取締役 戦略部門担当役員	松井 道太郎	1987年8月2日生	2013年 3月 早稲田大学大学院政治学研究科修士課程修了 2013年 4月 株式会社QUICK入社 2018年 4月 当社入社 2018年 6月 当社コンプライアンス部 2019年 1月 当社社長直轄プロジェクト担当 2020年 6月 当社取締役就任 2020年 8月 当社取締役戦略部門担当役員(現任)	(注)3	5,262
取締役	井川 元雄	1950年1月3日生	1973年 3月 京都大学経済学部卒業 1973年 4月 日本郵船株式会社入社 2003年 4月 同社経営委員就任 2005年 6月 同社常務取締役就任 2006年 4月 同社取締役・常務経営委員就任 2007年 6月 郵船商事株式会社代表取締役社長就任 2013年 6月 同社取締役相談役就任 2014年 6月 同社相談役就任 2014年 6月 当社社外取締役就任(現任)	(注)3	16

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	安念 潤司	1955年8月12日生	1979年 3月 東京大学法学部卒業 1982年 8月 北海道大学法学部助教授就任 1985年 4月 成蹊大学法学部助教授就任 1992年 2月 弁護士登録 渡部晃法律事務所入所(現在に至る) 1993年 4月 成蹊大学法学部教授就任 2004年 4月 成蹊大学大学院法務研究科教授就任 2007年12月 中央大学大学院法務研究科教授就任(現任) 2014年 6月 当社社外取締役就任(現任) 2017年 6月 東京電力ホールディングス株式会社社外取締役就任(現任)	(注)3	―
取締役	小貫 聡	1955年2月10日生	1978年 3月 一橋大学経済学部卒業 1978年 4月 株式会社日本興業銀行入行 2002年 4月 米国みずほ証券副社長就任 2003年 7月 みずほ証券株式会社市場営業グループ統括部長 2006年 3月 同社執行役員市場営業グループ長 2009年 4月 株式会社DIAMアセットマネジメント常務取締役就任 2011年 4月 興和不動産投資顧問株式会社取締役副社長就任 2013年 6月 同社代表取締役社長就任 2018年 4月 興和不動産ファシリティーズ株式会社監査役就任 2020年 6月 当社社外取締役就任(現任)	(注)3	―
常勤監査役	矢島 博之	1953年12月30日生	1976年 3月 一橋大学法学部卒業 1976年 4月 麒麟麦酒株式会社入社 2000年 3月 同社名古屋支社販売推進第一部長 2002年 9月 同社東海地区本部流通部長 2007年 3月 同社経営監査部主幹 2008年 3月 キリンテクノシステム株式会社監査役就任 2010年 6月 当社監査役就任(現任)	(注)5	21
監査役	望月 恭夫	1956年5月28日生	1980年 3月 一橋大学商学部卒業 1980年 4月 株式会社三菱銀行入行 1991年 2月 同行ニューヨーク支店企画管理課長 2003年 4月 同行グローバルサービスセンター次長 兼 総務課長 2004年 4月 望月会計事務所入所(現在に至る) 2008年 6月 当社監査役就任(現任)	(注)6	―
監査役	甲斐 幹敏	1951年7月7日生	1976年 3月 東京大学法学部卒業 1976年 4月 日本郵船株式会社入社 2000年 8月 同社ニューフロンティアグループ長 2003年 4月 同社経営企画グループ長 2007年 4月 同社経営委員就任 2011年 6月 同社監査役就任 2015年 6月 同社アドバイザー就任 2016年 4月 公益財団法人がん研究会顧問就任(現任) 2016年 6月 当社監査役就任(現任)	(注)6	11
計					5,416

(注) 1 取締役 井川元雄、安念潤司及び小貫聡は、社外取締役であります。
2 常勤監査役 矢島博之、監査役 望月恭夫及び甲斐幹敏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 取締役 芳賀真名子の戸籍上の氏名は、永縄真名子であります。
5 監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。当社は、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。この結果監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。
6 監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。当社は、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。この結果監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなる予定です。

7 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役は、補欠の社外監査役であり、2021年6月27日開催予定の定時株主総会において「定款一部変更の件」の議案が可決されますと、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行するため、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時をもって補欠監査役の任期が終了する予定です。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴		所有株式数 (千株)
吉田 良夫	1958年7月24日生	1998年 4月	弁護士登録 山田宰法律事務所入所	―
		1999年 4月	鳥飼総合法律事務所入所
		2005年 1月	同所パートナー
		2006年 3月	公益財団法人就職支援財団理事就任(現任)
		2006年10月	株式会社スヴェンソン社外監査役就任
		2011年12月	マガシーク株式会社社外監査役就任
		2018年 3月	株式会社スヴェンソンホールディングス社外監査役就任(現任)
		2018年 5月	吉田総合法律事務所代表弁護士(現在に至る)

(b) 2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「定款一部変更の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行する予定です。また、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)11名選任の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」、「補欠の監査等委員である取締役1名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、当社の役員には、提出日現在の状況に対して取締役11名全員が再任され、監査役である矢島博之、望月恭夫、甲斐幹敏の3名が監査等委員である社外取締役として新たに選任され、補欠の監査等委員である取締役として安念潤司が選任される予定です。この結果、当社の役員の男女別人数及び女性の比率は「男性13名 女性1名(役員のうち女性の比率7%)」となります。
なお、監査等委員である取締役を除く取締役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。監査等委員である取締役及び補欠の監査等委員の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までとなります。

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は、当社の経営戦略等の方向性の決定から個別の事業計画の策定にわたる経営判断の全般について、知識と経験を踏まえた助言や提言を行うとともに、独立した立場から社内取締役の業務執行の監督を行うことが期待されております。当社の社外取締役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、豊富な経験と幅広い見識によって経営に資することができる社外取締役を選任しております。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役(監査等委員である取締役を除く。)11名選任の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、社外取締役は6名となる予定です。
当社の社外監査役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されております。当社の社外監査役は3名であり、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる社外監査役を選任しております。当社の監査役は、全員が社外監査役です。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として「定款一部変更の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行し、社外監査役矢島博之、望月恭夫及び甲斐幹敏の3名が監査等委員である社外取締役となる予定です。当社の監査等委員である社外取締役は、社外役員としての独立した立場から取締役の職務執行に対する監査を行うことが期待されており、経営陣や特定の利害関係者の利益に偏ることなく、企業が社会において果たすべき役割及び責任を公正に認識し、一般株主の利益に配慮することができる監査等委員である取締役候補を選任しております。当社の監査等委員である取締役は、全員が社外取締役となる予定です。
当社の社外監査役甲斐幹敏氏は、公益財団法人がん研究会の顧問であり、当社は同法人に対して寄付を行った実績があります。また、当社と同法人の間において、当社役職員の検診に関する契約を締結しておりますが、契約金額は多額でなく、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはありません。その他の社外取締役及び社外監査役並びにその近親者並びにこれらの者が他の法人等の業務執行者または社外役員を兼職している場合の兼職先と当社の間に人事、資金、技術、取引等の関係は現在ありません。なお、社外取締役井川元雄、社外監査役矢島博之及び甲斐幹敏は当社株式を保有しております。所有株式数は「①役員一覧」をご参照ください。

社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準や方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制担当部署との関係
社外取締役及び社外監査役は、内部監査の計画及び実施状況につき報告を受け、内部監査担当部署との連携を図っております。社外監査役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行っており、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っております。2021年6月27日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として「定款一部変更の件」及び「監査等委員である取締役3名選任の件」を提案しており、当該議案が可決されますと、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行し、監査等委員である取締役は全員が社外取締役となる予定です。監査等委員である社外取締役は、会計監査やコンプライアンスにつき、随時情報共有と意見交換を行い、会計監査人及びコンプライアンス担当部署との連携を図っていく予定です。
内部監査、監査役監査及び会計監査の相互連携並びにこれらの監査と内部統制担当部署との関係については「(3)監査の状況②(b)」をご参照ください。