京セラ株式会社 役員の状況 (2021年3月期)

a.役員一覧
男性 12名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 8%)

役職名	氏 名	生年月日	略 歴	任 期	所有 株式数 (株) (注)1
代表取締役 会長	山口 悟郎	1956年1月21日生	1978年3月 当社入社 2003年6月 当社執行役員 2005年6月 当社執行役員上席 2009年4月 当社執行役員常務 2009年6月 当社取締役兼執行役員常務 2013年4月 当社代表取締役社長兼執行役員社長 2017年3月 ㈱京都パープルサンガ代表取締役会長(現在) 2017年4月 当社代表取締役会長(現在) 京セラコミュニケーションシステム㈱代表取締役会長(現在) 京セラドキュメントソリューションズ㈱代表取締役会長(現在) 京セラ興産㈱代表取締役会長(現在) 2019年4月 京セラインダストリアルツールズ㈱代表取締役会長(現在) 2020年6月 昭和オプトロニクス㈱(現 京セラSOC㈱)代表取締役会長 (現在)	(注)5	48,729
代表取締役 社長 執行役員社長	谷本 秀夫	1960年3月18日生	1982年3月 当社入社 2015年4月 当社執行役員 2016年4月 当社執行役員常務 2016年6月 当社取締役兼執行役員常務 2017年4月 当社代表取締役社長兼執行役員社長(現在) Kyocera (China) Sales & Trading Corporation董事長(現在) Dongguan Shilong Kyocera Co.,Ltd.董事長(現在) Kyocera Vietnam Co.,Ltd. 取締役会長(現在) 2017年6月 Kyocera Korea Co.,Ltd.代表理事兼会長(現在)	(注)5	15,335
取締役 執行役員常務	触 浩	1960年2月24日生	1984年3月 当社入社 2011年4月 当社執行役員 2013年4月 当社執行役員常務 2013年6月 当社取締役兼執行役員常務 2015年4月 当社取締役兼執行役員専務 2016年9月 半導体部品有機材料事業本部長 2021年4月 当社取締役兼執行役員常務(現在) 当社コアコンポーネントセグメント担当(現在)	(注)5	7,650
取締役 執行役員常務	伊奈 憲彦	1963年9月16日生	1987年4月 三田工業㈱(現 京セラドキュメントソリューションズ㈱) 入社 2017年4月 当社執行役員常務 京セラドキュメントソリューションズ㈱代表取締役社長 2017年6月 当社取締役兼執行役員常務(現在) 2021年4月 当社ソリューションセグメント担当(現在)	(注)5	5,355

役職名	氏 名	生年月日	略 歴	任 期	所有 株式数 (株) (注)1
取締役 執行役員常務	嘉野 浩市	1961年9月21日生	1985年3月 当社入社 2012年4月 関連会社統轄本部(現 関連会社統括本部)長 2013年4月 当社執行役員 2015年4月 当社執行役員上席 2016年4月 当社執行役員常務 2016年6月 当社取締役兼執行役員常務(現在) 2021年4月 当社電子部品セグメント副担当(現在) Kyocera Connector Products (Dongguan) Co.,Ltd. 董事長 (現在) Kyocera Connector Products Korea Co.,Ltd. 代表理事(現在) Kyocera International Electronics Co.,Ltd. 董事長(現在)	(注)5	5,793
取締役 執行役員常務	青木 昭一	1959年9月19日生	1983年3月 当社入社 2005年6月 当社執行役員 2009年4月 当社執行役員常務 2009年6月 当社取締役兼執行役員常務(現在) 2018年4月 経営管理本部長 2019年12月 Kyocera Management (Shanghai) Co., Ltd.董事長(現在) 2021年4月 当社コーポレート担当(現在)	(注)5	14,335
取締役	青山 敦	1960年8月2日生	1985年4月 ㈱三菱総合研究所入社 1995年5月 ロンドン大学インペリアルカレッジ研究員 1999年10月 東京工業大学資源化学研究所助教授 2005年4月 立命館大学大学院テクノロジー・マネジメント研究科教授 (現在) 2016年6月 当社取締役(現在)	(注)5	878
取締役	古家野 晶子	1974年4月23日生	2008年12月 弁護士登録、京都弁護士会所属(現在) 古家野・青木法律事務所勤務 2009年7月 弁護士法人古家野法律事務所に移籍 2018年2月 弁護士法人古家野法律事務所社員(現在) 2019年6月 当社取締役(現在)	(注)5	153
取締役	垣内 永次	1954年4月3日生	1981年4月 大日本スクリーン製造㈱(現 ㈱SCREENホールディングス)入社 2005年4月 同社執行役員 2006年4月 同社上席執行役員 2007年4月 同社常務執行役員 2011年6月 同社取締役 2014年4月 同社代表取締役 取締役社長 2016年4月 同社最高経営責任者 2019年6月 同社代表取締役 取締役会長(現在) 2021年6月 当社取締役(現在)	(注)5	500
常勤監査役	原田 斉	1955年8月5日生	1980年3月 当社入社 1996年10月 Dongguan Shilong Kyocera Optics Co.,Ltd. (現 Dongguan Shilong Kyocera Co.,Ltd.)経理部長 2010年4月 当社グローバル統括監査部長 2016年6月 当社常勤監査役(現在)	(注)6	1,046
常勤監査役	小山 繁	1956年10月6日生	1980年3月 当社入社 2011年4月 Kyocera Fineceramics GmbH(現 Kyocera Europe GmbH) 取締役社長 2013年4月 当社執行役員 2015年4月 当社執行役員上席 2020年6月 当社常勤監査役(現在)	(注)6	6,127

役職名	氏 名	生年月日	略 歴	任 期	所有 株式数 (株) (注)1
監査役	坂田 均	1953年1月22日生	1985年4月 弁護士登録、京都弁護士会所属(現在) 1995年7月 御池総合法律事務所パートナー(現在) 2010年2月 ケンブリッジ大学法学部客員研究員 2011年4月 同志社大学大学院司法研究科(同志社大学法科大学院)教授 2013年6月 日本新薬㈱社外取締役(現在) 2016年6月 当社監査役(現在)	(注)6	878
監査役	秋山 正明	1945年1月4日生	1968年10月 監査法人富島会計事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)入所 1973年3月 公認会計士登録 2010年9月 ㈱ジョイフル本田社外監査役(現在) 2016年6月 当社監査役(現在)	(注)6	878
計					107,657

(注)1 所有株式数については、2021年3月31日現在の株式数を記載しています。
2 取締役 青山 敦、古家野 晶子及び垣内 永次の各氏は、社外取締役です。
3 監査役 坂田 均及び秋山 正明の両氏は、社外監査役です。
4 当社では、グローバル企業に相応しいコーポレート・ガバナンス体制と事業環境の変化に即応できる迅速な意思決定の仕組みを確立し、かつ次代を担う経営幹部の育成を図るため、執行役員制度を導入しています。
5 2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時までです。
6 2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会の終結の時までです。
7 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しています。補欠監査役の略歴は次のとおりです。

氏 名	生年月日	略 歴	所有株式数 (株)
木田 稔	1970年7月30日生	1993年10月 太田昭和監査法人 (現 EY新日本有限責任監査法人)入所 ■■2004年1月 公認会計士・税理士 木田事務所所長(現在) 2006年12月 監査法人グラヴィタス代表社員(現在) 2019年3月 オプテックスグループ㈱社外取締役 (監査等委員)(現在)	-

b.社外役員の状況
(a)社外取締役及び社外監査役の員数
社外取締役: 3名
社外監査役: 2名
(b)社外取締役及び社外監査役と当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係
社外取締役 青山 敦、古家野 晶子及び垣内 永次並びに社外監査役 坂田 均及び秋山 正明の各氏は、当社株式を保有しています。
社外取締役 青山 敦氏と当社との間に特別な関係はなく、同氏が大学院教授を務める立命館大学と当社との間に特別な関係はありません。
社外取締役 古家野 晶子氏と当社との間に特別な関係はなく、同氏が社員を務める弁護士法人古家野法律事務所と当社との間に特別な関係はありません。
社外取締役 垣内 永次氏と当社との間に特別な関係はありません。なお、同氏は㈱SCREENホールディングスの代表取締役であり、同社グループと当社グループとの間にはインクジェットプリントヘッドの販売等に関する取引関係がありますが、同社または当社それぞれの連結売上高に占める当該取引額の割合は過去3事業年度のいずれの事業年度においても0.3%未満であり、同氏の独立性に影響を与えるものではないと判断しています。
社外監査役 坂田 均氏と当社との間に特別な関係はなく、同氏がパートナーを務める御池総合法律事務所と当社との間に特別な関係はありません。また、同氏が社外取締役を務める日本新薬㈱と当社との間に特別な関係はありません。
社外監査役 秋山 正明氏と当社との間に特別な関係はなく、同氏が社外監査役を務める㈱ジョイフル本田と当社との間に特別な関係はありません。
(c)社外取締役及び社外監査役が会社の企業統治において果たす機能及び役割
当社では、大学院教授、弁護士または企業経営者として豊富な知識と経験を有する社外取締役3名と弁護士または公認会計士として豊富な知識と経験を有する社外監査役2名を登用し、取締役が、社外取締役及び社外監査役に対して取締役会等において十分な説明を行うことにより、取締役会の監督機能及び取締役に対する監査機能を強化しています。また、取締役が、社外取締役及び社外監査役と、経営全般に関する意見交換等を行うことにより、社外の視点を入れた判断を行っています。さらに、当社は、「人間として何が正しいか」という物事の普遍的な判断基準に基づく企業哲学「京セラフィロソフィ」により健全な企業風土を構築し、その実践を通じてコーポレート・ガバナンスを確立していますが、社外取締役及び社外監査役による経営に対するチェック機能により、この体制を補完しています。
各々の社外取締役及び社外監査役に期待する役割は、次のとおりです。
社外取締役 青山 敦氏には、技術開発やイノベーションの創出、研究開発及び製品開発プロセスに関する研究を行う技術経営の分野で豊富な知識・経験と高い識見を有していることから、当社社外取締役として企業活動全般にわたる助言と監督を期待しています。
社外取締役 古家野 晶子氏には、弁護士として企業法務をはじめ各分野で豊富な経験と高い識見を有し、男女共同参画などの社会問題についても幅広い知見を有していることから、当社社外取締役として企業活動全般にわたる助言と監督を期待しています。
社外取締役 垣内 永次氏には、グローバルに事業を展開する企業グループの経営トップとして企業経営における豊富な経験と高い識見を有していることから、当社社外取締役として企業活動全般にわたる助言と監督を期待しています。
社外監査役 坂田 均氏には、弁護士として豊富な経験と高い識見を有するとともに、会社法をはじめとする企業法務に加え、海外の知的財産分野にも精通していることから、グローバルに事業展開する当社の社外監査役として企業活動全般にわたる監査を期待しています。
社外監査役 秋山 正明氏には、公認会計士として財務及び会計に関する相当程度の知見並びに豊富な経験と高い識見を有していることから、当社社外監査役として企業活動全般にわたる監査を期待しています。


当社が製造・販売を行っているケミカル製品について、米国の第三者安全科学機関であるULの認証に関する不適切な対応があったことが判明し、2021年1月に当該事実を公表しました。各社外取締役及び各社外監査役は、当社からの報告を受けるまで当該事実を把握していませんでしたが、日頃から取締役会等においてコンプライアンスの重要性について注意喚起をしていました。当該事実の判明後は、事実関係の把握及び原因究明並びにガバナンス・コンプライアンス体制の強化を強く求めるとともに、再発防止のための提言を行うなど、その職責を果たしています。

(d)当該社外取締役及び社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針の内容及び当該社外取締役及び社外監査役の選任状況に関する会社の考え方
当社は、社外取締役及び社外監査役に客観的な視点から経営を監視していただくためには、「人格」「能力」「識見」に優れた方を登用することが重要と考えています。この基本的な考え方を満たした方を社外取締役及び社外監査役に選任することとしています。また当社は、会社法に定める社外取締役及び社外監査役の要件に加えて、金融商品取引所の定める独立性基準を踏まえて当社が策定した「社外役員の独立性に関する判断基準」に基づいて、独立役員である社外取締役及び社外監査役を選任しています。当社は、社外取締役及び社外監査役が以下に定めるいずれの事項にも該当しない場合、当該社外取締役及び社外監査役は独立性を有しているものと判断します。

1. 当社グループの業務執行者(注)1,2
2. 過去10年間において当社グループの業務執行者であった者(社外監査役にあっては、業務執行者でない取締役を含む)(注)3
3. 当社グループの主要な取引先(直近事業年度における当社グループとの取引額が当社または取引先の連結売上高の2%以上の取引先)またはその業務執行者
4. 当社グループから役員報酬以外に多額の金銭その他の財産(個人の場合は年間1,000万円以上の財産、団体の場合
はその団体の総収入の2%以上の財産)を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家
5. 当社グループの会計監査人に所属する者
6. 当社グループから多額の寄付または助成(年間1,000万円または寄付先・助成先の総収入の2%のいずれか大きい額
以上の寄付または助成)を受けている者またはその業務執行者
7. 当社の大株主(直近事業年度末における総議決権の5%以上の株式を保有する株主)またはその業務執行者
8. 当社グループから役員(常勤・非常勤を問わない)を受け入れている会社またはその親会社若しくは子会社
(ただし当該会社が当社グループである場合を除く)の業務執行者
9. 過去3年間において上記3.～8.のいずれかに該当していた者
10. 上記1.～9.のいずれかに該当する者(重要な地位にある者に限る)の配偶者または二親等内の親族(注)4
11. その他一般株主と重大な利益相反を生じさせる事由がある者

(注)1 当社グループ…当社と当社の子会社をいう。
2 業務執行者…業務執行取締役、執行役、執行役員その他これらに準じる者及び使用人(従業員)をいう。
3 過去10年間…過去10年内のいずれかの時において、当社グループの業務執行者でない取締役または監査役
(社外監査役の場合は当社グループの監査役)であった者にあっては、それらの役職への就任
の前10年間をいう。
4 重要な地位…役員、執行役、執行役員その他これらに準じる者及び部長クラス以上の上級管理職にある使用
人(従業員)をいう。

当社では、上記の基準に照らし、一般株主との利益相反が生じることのない、独立性のある社外取締役3名及び社外監査役2名が就任しており、現時点では、独立した客観的立場から十分な監督・監査が行われる体制となっているものと考えています。なお、当社はこの5名全員を東京証券取引所が定める独立役員に指定しています。

c.社外監査役による監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
定期的な会合として、上期と下期に内部監査及び内部統制部門等より報告を受けて監査状況等について討議し、四半期毎に会計監査人から報告を受けて、監査計画及び監査結果等につき討議しています。また監査役会にて常勤監査役等より報告を受けて、監査状況等につき討議しています。その他に随時、情報交換を含め、監査内容について会合を持っています。