東洋証券株式会社 役員の状況 (2022年3月期)

① 役員一覧
男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役社長兼社長執行役員 (代表取締役) 監査部担当	桑 原 理 哲	1961年5月9日生	1985年4月 当社入社 2000年7月 当社浜田支店長 2007年4月 当社執行役員 2010年6月 当社取締役 2012年4月 当社常務取締役 2017年4月 当社代表取締役社長(現) 2019年4月 当社社長執行役員(現) 2019年4月 当社監査部担当(現)	(注)3	35
取締役兼専務執行役員 証券本部長兼業務管理本部・ 経営企画部管掌	岡 田 啓 芳	1963年1月10日生	1985年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行 2000年8月 株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行 2012年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)営業第十四部長 2014年4月 みずほ証券株式会社金融公共グループ副グループ長 2015年5月 当社入社 2015年6月 当社執行役員 2016年6月 当社取締役(現) 2016年6月 当社経営企画部管掌(現) 2017年4月 当社常務取締役 2018年4月 当社専務取締役 2019年4月 当社専務執行役員(現) 2022年4月 当社証券本部長兼業務管理本部管掌(現)	(注)3	8
取締役兼常務執行役員 営業本部長兼情報本部・法人本部・営業企画部・ウェルスマネジメント部・ビジネス・ソリューション部管掌	櫻 井 歩	1963年8月9日生	1987年4月 日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社 2002年3月 同社保険ビジネス部長 2006年5月 コーディアル・コミュニケーションズ株式会社取締役社長 2016年3月 日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)執行役員商品マーケティング本部長 2018年1月 当社入社 2018年4月 当社常務執行役員 2019年4月 当社上席執行役員 2019年6月 当社取締役(現) 2020年4月 当社常務執行役員(現) 2020年4月 当社法人本部管掌(現) 2022年4月 当社営業本部長兼情報本部・営業企画部・ウェルスマネジメント部・ビジネス・ソリューション部管掌(現)	(注)3	9
取締役兼上席執行役員 カスタマーセンター担当兼人事研修部管掌	重 山 都 彦	1962年1月16日生	1984年4月 2011年7月 2015年4月 2018年4月 当社入社 当社監査部長 当社執行役員 当社常務執行役員 2019年4月 当社上席執行役員(現) 2020年6月 当社取締役(現) 2021年6月 当社カスタマーセンター担当(現) 2022年4月 当社人事研修部管掌(現)	(注)3	22

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役兼上席執行役員 総務部担当兼内部管理本部・アジア戦略管掌	圓 城 寺 貢	1963年9月28日生	1986年4月 日興証券株式会社(現SMBC日興証券)入社 2004年11月 同社証券仲介ビジネス業務部長 2007年2月 株式会社日興コーディアルグループ(現日興シティホールディングス株式会社)財務部長 2009年2月 三菱UFJ証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)入社 2010年4月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社財務企画部長 2011年4月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社財務企画部長 2014年6月 同社執行役員経営企画部長 2016年6月 同社執行役員コンプライアンス統括部長 2017年6月 同社常務取締役兼常務執行役員 2017年6月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務取締役兼常務執行役員 2017年6月 静銀ティーエム証券株式会社社外監査役 2017年6月 カブドットコム証券株式会社社外取締役 2019年6月 MUSビジネスサービス株式会社代表取締役社長 2022年4月 同社取締役 2022年6月 当社取締役(現) 2022年6月 当社上席執行役員総務部担当兼内部管理本部・アジア戦略管掌(現)	(注)3	-
取締役	田 中 秀 和	1958年5月10日生	1981年4月 野村證券投資信託販売株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)入社 2001年7月 国際証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)取締役 2002年9月 三菱証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員 2010年5月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員 2012年6月 同社常務執行役員 2012年6月 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員 2013年6月 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社常務取締役 2013年6月 MUSビジネスサービス株式会社取締役 2014年6月 静銀ティーエム証券株式会社監査役 2015年6月 MUSビジネスサービス株式会社取締役社長 2017年6月 同社取締役会長 2018年6月 当社取締役(現) 2018年9月 株式会社SMALL WORLD(現株式会社SMALL WORLDS)執行役員 2020年9月 同社取締役 2021年10月 同社顧問(現)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役	佐 藤 義 雄	1949年8月25日生	1973年4月 住友生命保険相互会社入社 1991年7月 同社茨木支社長 1993年10月 同社新宿営業本部営業副本部長 1995年10月 同社徳島支社長 1998年4月 同社株式運用部長 1999年1月 同社証券投資部長 2000年4月 同社(本社)総合法人本部長 2000年7月 同社取締役嘱(本社)総合法人本部長 2002年4月 同社常務取締役嘱常務執行役員 2007年7月 同社取締役社長嘱代表執行役員(代表取締役) 2011年7月 同社代表取締役社長社長執行役員 2014年4月 同社代表取締役会長 2014年6月 パナソニック株式会社社外監査役(現) 2014年6月 サカタインクス株式会社社外監査役(現) 2015年7月 住友生命保険相互会社取締役会長代表執行役 2018年6月 レンゴー株式会社社外取締役(現) 2021年4月 住友生命保険相互会社取締役 2021年7月 同社特別顧問(現) 2022年6月 当社取締役(現)	(注)3	-
取締役	石 田 惠 美(戸籍上の氏名:矢 野 惠 美)	1966年12月5日生	1989年9月 中央新光監査法人入所 1995年4月 矢野公認会計士事務所パートナー(現) 1995年4月 最高裁判所司法研修所入所 1997年4月 日比谷見附法律事務所入所 2000年4月 同所パートナー 2006年6月 株式会社武蔵野銀行社外監査役 2013年6月 同行社外取締役 2015年5月 イオンリテール株式会社社外監査役 2020年4月 株式会社東京ドーム社外取締役 2021年7月 BACeLL法律会計事務所代表(現) 2022年6月 当社取締役(現)	(注)3	-
常勤監査役	伊 藤 逸 朗	1961年1月14日生	1984年4月 三菱信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)入社 2012年4月 同社監査部副部長 2016年4月 三菱UFJ不動産販売株式会社監査部長 2016年6月 同社執行役員 2020年6月 当社常勤監査役(現)	(注)4	-
常勤監査役	村 山 敏 康	1962年9月30日生	1981年4月 新日本証券株式会社(現みずほ証券株式会社)入社 2003年6月 当社入社 2014年9月 当社審査部長 2019年3月 当社監査部長 2022年6月 当社常勤監査役(現)	(注)5	-
監査役	塚 本 誠	1952年9月16日生	1976年4月 株式会社広島銀行入行 2005年4月 同行西条支店長 2007年4月 同行執行役員西条支店長委嘱 2009年4月 同行常務執行役員東京支店長委嘱 2012年6月 同行常務取締役 2014年6月 株式会社広島アクションサービス代表取締役社長 2017年6月 当社監査役(現)	(注)6	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
監査役	木 村 祭 氏	1951年9月11日生	1974年4月 十和株式会社(現株式会社ヨンドシーホールディングス)入社 1992年5月 株式会社アスティ(現株式会社ヨンドシーホールディングス)取締役 2000年3月 同社代表取締役専務 2001年5月 株式会社アージュ代表取締役社長 2004年3月 株式会社アスティ(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役副社長 2006年9月 株式会社アスティ代表取締役副社長 2007年3月 株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役社長 2007年3月 株式会社アスティ代表取締役社長 2007年3月 株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長 2013年3月 株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役会長 2013年3月 株式会社アスティ代表取締役会長 2018年3月 株式会社ヨンドシーホールディングス代表取締役会長・CEO 2018年3月 株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長・CEO 2020年5月 株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長 2021年6月 当社監査役(現) 2022年3月 株式会社アロックス取締役(現) 2022年3月 株式会社ヨンドシーホールディングス取締役(現) 2022年3月 株式会社アスティ取締役(現) 2022年3月 株式会社アージュ取締役(現)	(注)6	-
計					75

(注)1 取締役田中秀和、佐藤義雄及び石田惠美は、社外取締役であります。
2 常勤監査役伊藤逸朗、監査役塚本誠及び木村祭氏は、社外監査役であります。
3 取締役の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 常勤監査役伊藤逸朗の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 常勤監査役村山敏康の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
6 監査役塚本誠及び木村祭氏の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
7 当社では、2019年4月1日より、経営の効率性・機能性の向上や取締役の監督機能の一層の強化を図ることを目的に従来の執行役員制度を変更し、執行機能を代表取締役社長の指揮監督のもと、執行役員に統合して業務執行を行う態勢にいたしました。

有価証券報告書提出日現在の執行役員は以下のとおりであります。

役名	職名	氏名
上席執行役員	人事研修部担当	松 本 誠
執行役員	ビジネス・ソリューション部担当兼本店営業部長	横 川 満 紀
執行役員	特命・コンプライアンスオフィサー	小 平 孝 哉
執行役員	アジア戦略担当兼東洋証券亜洲有限公司社長	中 尾 正 敏
執行役員	業務管理本部長兼経営企画部担当	河 村 政 文
執行役員	ウェルスマネジメント部担当兼東海・近畿・四国ブロック長	三 浦 秀 明
執行役員	情報本部長兼西日本ブロック長	中 丸 裕 史
執行役員	法人本部長兼資本市場部長	末 若 哲 也
執行役員	営業企画部担当兼東日本ブロック長	小 川 憲 洋
執行役員	内部管理本部長兼検査部長	平 田 聡

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は3名、社外監査役は3名であります。
当社は、社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準として、「コーポレート・ガバナンスに関するガイドライン」において「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。当該基準は、当社ウェブサイト(https://www.toyo-sec.co.jp/company/corporate_governance/policy/pdf/governance_guideline.pdf)に公表しております。
また、独立性の判断にあたっては、当該基準及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準に基づいております。
当社は、独立役員の資格を充たす社外役員を全て独立役員に指定し、次の社外取締役及び社外監査役を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届け出ております。
社外取締役及び社外監査役と当社との関係等は、以下のとおりであります。

社外取締役/社外監査役	氏名	人的関係、資本的関係又は 取引関係その他の利害関係	選任理由
社外取締役	田中 秀和	同氏は、当社の取引先である三菱UFJ証券ホールディングス株式会社の出身者であります。 当社は、同社の子会社である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。 また、当社は、同社の関連会社であるモルガン・スタンレーMUFG証券に対し、有価証券の売買取引に伴う手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。	大手証券会社での長年の豊富な経験を有し、また、常務取締役の就任歴等で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。

社外取締役/社外監査役	氏名	人的関係、資本的関係又は 取引関係その他の利害関係	選任理由
社外取締役	佐藤 義雄	同氏は、当社の株主及び取引先である住友生命保険相互会社の出身者であります。 当社は、同社から有価証券の売買取引の受注及び生命保険代理店契約に基づく手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同社の保険に加入し保険料等を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。	大手金融機関での長年の豊富な経験と知識を有し、また、社長・会長の就任歴で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
社外取締役	石田 惠美(戸籍上の氏名:矢野 惠美)	記載すべき事項はありません。	弁護士・公認会計士実務における高度な専門知識を有し、金融機関や事業会社での社外取締役や監査役の経験を有しており、客観的・専門的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
社外監査役	伊藤 逸朗	同氏は、当社の株主及び取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社の出身者であります。 当社は、同社から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同社と株式事務代行委託契約等を締結し、同契約に基づく手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。	金融機関のコンプライアンス分野等において豊富な経験と知識を有しており、その経験と実績から社外監査役として、適切な法令監査・会計監査および客観的・中立的な立場から経営の監視や適切な助言を期待できるためであります。

社外取締役/社外監査役	氏名	人的関係、資本的関係又は 取引関係その他の利害関係	選任理由
社外監査役	塚本 誠	同氏は、当社の株主及び取引先である株式会社広島銀行の出身者であります。 当社は、同行から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同行から借入れをしておりますが、当該借入額が当社の短期借入金等に占める割合は低く、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。	金融機関における長年の豊富な経験を有し、また会社経営者の経験により、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言が期待できるためであります。
社外監査役	木村 祭氏	同氏は、当社の取引先である株式会社ヨンドシーホールディングスならびに同社の企業グループに属する株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ及び株式会社アスティの出身者であります。 当社は、株式会社ヨンドシーホールディングスの幹事証券会社の1社でありますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。	事業会社の経営者としての長年の豊富な経験により、幅広い知識を有し、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言を期待できるためであります。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、監査部を含む内部統制部門から業務執行報告を定期的に受けることにより、当社の現状と課題を把握し、客観的・専門的な視点から当社の業務執行に対する適切な監視・監督や助言を行っております。
社外監査役は、監査部や会計監査人から監査の実施状況や監査計画等会計監査及び内部統制監査に関する報告を受ける等、監査部や会計監査人と相互連携を図っております。
また、内部統制部門の活動は、監査部による監査や内部統制上の評価ならびに監査役監査を通じて社外監査役に報告され、会計監査人は会計監査及び内部統制の評価結果について社外監査役に報告しております。