丸八証券株式会社 役員の状況 (2022年3月期)

① 役員一覧
男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
代表取締役会長	田島 寛美	1957年9月22日生	1980年4月 東京証券㈱(現 東海東京証券㈱)入社 1995年8月 同社 上野支店長 1999年3月 同社 熊本支店長 2002年2月 東海東京証券㈱ 春日部支店長 2004年3月 同社 福岡支店長 2006年9月 同社 東日本リテール部長 2007年4月 同社 人事部長 2008年4月 同社 執行役員 経営企画部長 2009年4月 同社 参与 検査部担当 2010年11月 東海東京ビジネスサービス㈱ 常務取締役 2012年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱ 執行役員 戦略事業グループ副担任 2013年1月 同社 執行役員 戦略事業グループ担任付・特命担当(提携合弁証券設立準備委員長) 2013年1月 池田泉州TT証券準備㈱ 代表取締役 2013年9月 池田泉州TT証券㈱ 代表取締役副社長 2017年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱ 常務執行役員 総合リスク管理グループ担任 2019年4月 同社 専務執行役員 総合リスク管理グループ担任 2020年5月 同社 顧問 2021年5月 当社 顧問 2021年6月 当社 代表取締役会長(現任)	(注)3	500
代表取締役社長	鈴木 卓也	1966年2月24日生	1990年4月 東京証券㈱(現 東海東京証券㈱)入社 2007年2月 東海東京証券㈱ 瀬戸支店長 2009年10月 同社 ミッドランド・プレミアサロン支店長 2010年4月 同社 ミッドランド・プレミアオフィス部長 2012年4月 同社 京都支店長 2014年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱ 執行役員ビジネス戦略グループ副担任 兼 ビジネス戦略部長 2015年4月 東海東京証券㈱ 執行役員 ダイレクトチャネル本部長 2016年4月 同社 常務執行役員 営業支援本部長 2017年4月 ㈱ETERNAL 代表取締役会長 2019年4月 東海東京証券㈱ 専務執行役員 リテールカンパニー長 2020年5月 同社 専務執行役員 ウェルスマネジメントカンパニー長 2021年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱顧問 2021年5月 当社 顧問 2021年6月 当社 代表取締役社長(現任) 2021年6月 ㈱エース経済研究所 社外取締役	(注)3	500

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役	末安 堅二	1944年2月23日生	1967年4月 ㈱東海銀行(現㈱三菱UFJフィナンシャル・グループ)入行 1994年6月 同行 取締役 1996年6月 同行 常務取締役 1998年6月 同行 常務執行役員 1999年6月 同行 専務執行役員 2002年1月 ㈱中京銀行 顧問 2002年6月 同行 代表取締役頭取 2011年1月 同行 代表取締役会長 2011年6月 同行 特別顧問 2012年5月 タキヒヨー㈱ 非常勤監査役 2014年6月 東海東京アカデミー㈱ 非常勤取締役(現任) 2015年6月 名港海運㈱ 非常勤監査役 2015年8月 学校法人名古屋学院大学 理事長 2021年6月 当社 取締役(現任)	(注)3	-
取締役	山田 尚武	1964年8月1日生	1992年4月 名古屋弁護士会(現・愛知県弁護士会)弁護士登録 1996年4月 しょうぶ法律事務所 開設 2002年4月 社団法人(現・公益社団法人)名古屋青年会議所専務理事 2008年4月 静岡大学法科大学院教授 2012年4月 愛知県弁護士会副会長 2013年10月 弁護士法人しょうぶ法律事務所 代表社員(現任) 2015年6月 VTホールディングス㈱ 社外取締役(現任) 2017年9月 リーガルAI㈱ 代表取締役(現任) 2020年6月 当社 取締役(現任)	(注)3	-
取締役 (監査等委員)	小澤 眞人	1959年2月23日生	1982年4月 丸万証券㈱(現・東海東京証券㈱) 入社 1996年9月 東海丸万証券㈱(現 東海東京証券㈱) 三田支店長 2000年10月 東海東京証券㈱ 関内支店長 2002年2月 同社 東京金融法人部長 2008年4月 同社 人事部長 2010年11月 同社 業務指導統括部長兼 事故・紛争グループリーダー 2011年5月 同社 執行役員 コンプライアンス本部副本部長兼業務指導統括部長 2014年4月 同社 常務執行役員 コンプライアンス本部長 2016年4月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱ 常務執行役員 2018年4月 東海東京ビジネスサービス㈱ 代表取締役社長 2019年4月 ㈱ETERNAL 副社長 2020年5月 東海東京フィナンシャル・ホールディングス㈱ 顧問 2020年6月 当社 取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(株)
取締役 (監査等委員)	丸山 弘昭	1946年3月14日生	1970年4月 日本合成ゴム㈱(現 JSR㈱)入社 1972年4月 ㈱第一会計計算センター(現 ㈱ダイテック)入社 1974年11月 公認会計士丸山弘昭事務所開設 1981年10月 熱田コンピューターサービス㈱(現:㈱アタックス)設立 1985年3月 同社 代表取締役(現任) 1991年10月 丸山弘昭税理士事務所開設 2002年6月 アタックス税理士法人設立 代表社員(現任) 2010年6月 トヨタ車体㈱ 社外監査役(現任) 2013年1月 フジパングループ本社㈱ 社外監査役(現任) 2017年6月 当社 取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	-
取締役 (監査等委員)	鈴木 大輔	1954年8月3日生	1977年4月 野村證券㈱入社 1989年7月 同社 新百合ヶ丘支店長 1992年6月 同社 四日市支店長 1995年6月 同社 富山支店長 1998年7月 同社 事業法人資金運用部長 2001年7月 同社 金融マネジメント部長 2003年4月 同社 グループ法人部長 2003年12月 同社 年金運用ソリューション室長 2005年6月 野村アセットマネジメント㈱ 取締役 2011年4月 同社 リテールクライアント本部 参事 2016年6月 当社取締役(監査等委員)(現任)	(注)4	-
計					1,000

(注)1.取締役 末安堅二、山田尚武、小澤眞人、丸山弘昭、鈴木大輔の5名は、社外取締役であります。
2.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長 小澤眞人、委員 丸山弘昭、鈴木大輔
なお、小澤眞人は常勤の監査等委員であります。
3.2022年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から1年間
4.2022年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

② 社外役員の状況
当社の社外取締役は5名であります。
社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針として明確に定めたものはありませんが、その選任にあたっては、多様化しつつある経営環境に対応するため、高度な知識と専門性を持ち、特別な利害関係がなく、独立性の高い者としております。また、社外取締役のうち少なくとも1名は、金融商品取引所の定める独立役員の要件を満たすようにしております。
社外取締役は、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識および長年の豊富な経験・見識を活かした監督または監査、および助言・提言を実施しており、取締役会の意思決定および業務執行の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っております。
社外取締役 末安堅二と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。末安取締役は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、金融機関の経営と地域金融に関する豊富な経験、知識を有しております。東海東京アカデミー株式会社の非常勤取締役でありますが、当社と同社との間に特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。末安取締役は2022年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役 山田尚武と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。山田取締役は、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しております。弁護士法人しょうぶ法律事務所の代表社員・リーガルAI株式会社の代表取締役であり、VTホールディングス株式会社の社外取締役でありますが、当社と各社との間に特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。山田取締役は2022年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)小澤眞人と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。小澤取締役は、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社の業務執行者でありました。当社と同社の子会社である東海東京証券株式会社との間に外国株式等の取引関係がありますが、取引は定常的なものであり、特別な利害関係はありません。小澤取締役は、2022年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)丸山弘昭と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。丸山取締役は、株式会社アタックスの代表取締役・アタックス税理士法人の代表社員であり、トヨタ車体株式会社・フジパングループ本社株式会社の社外監査役でありますが、当社と各社との間に特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。丸山取締役は2022年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。
社外取締役(監査等委員)鈴木大輔と当社との間で、独立性を損なうような事情はなく、特別な利害関係もありません。鈴木取締役は、2005年6月から2014年8月まで野村アセットマネジメント株式会社の取締役および業務執行者でありました。当社と同社との間には投資信託の取引関係がありますが、複数ある取引先の中の1社であり、特別な利害関係はありません。また、金融商品取引所が定める独立役員の要件を満たしており、東京証券取引所へ独立役員として届け出ております。鈴木取締役は2022年3月31日現在で当社の株式は所有しておりません。

③ 社外取締役による監督または監査と内部監査、監査等委員監査および会計監査との相互連携ならびに内部統制部門との関係
監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において、常勤監査等委員から業務監査の状況、重要会議の内容、閲覧した重要書類等の概要につき報告を受けるなど、十分に意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画および監査結果等、内部監査部門から業務監査結果等の説明を受けるため、四半期ごとに、また必要に応じて、情報・意見交換の場を設けております。