ＳＢＩホールディングス株式会社 役員の状況 (2022年3月期)

① 役員一覧
男性15名 女性3名 (役員のうち女性の比率16.7%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 会長兼社長	北尾 吉孝	1951年1月21日生	1974年4月 野村證券株式会社入社 1978年6月 英国ケンブリッジ大学(経済学部)卒業 1989年11月 ワッサースタイン・ペレラ・インターナショナル社(ロンドン)常務取締役 1991年6月 野村企業情報株式会社取締役 1992年6月 野村證券株式会社事業法人三部長 1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)常務取締役 1999年3月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)代表取締役 1999年7月 当社代表取締役社長 2000年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)取締役 2001年11月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)代表取締役CEO 2003年6月 当社代表取締役執行役員CEO 2004年7月 イー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)取締役会長 2005年6月 SBIベンチャーズ株式会社(現SBIインベストメント株式会社)代表取締役執行役員CEO 2005年10月 財団法人SBI子ども希望財団(現公益財団法人SBI子ども希望財団)理事(現任) 2006年11月 社会福祉法人慈徳院理事長(現任) 2007年6月 SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD. 取締役(現任) 2007年12月 学校法人SBI大学理事長(現任) 2008年4月 SBIアラプロモ株式会社(現SBIファーマ株式会社)代表取締役執行役員CEO 2008年7月 SBIリクイディティ・マーケット株式会社取締役会長(現任) 2010年10月 株式会社SBI証券代表取締役会長(現任) 2011年2月 SBIジャパンネクスト証券株式会社(現ジャパンネクスト証券株式会社)取締役(現任) 2012年6月 当社代表取締役執行役員社長 2012年7月 モーニングスター株式会社取締役(現任) 2012年7月 SBI Hong Kong Holdings Co., Limited代表取締役(現任) 2013年5月 SBIインベストメント株式会社代表取締役執行役員会長 2014年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役会長 2014年6月 SBIキャピタルマネジメント株式会社取締役会長 2015年11月 SBIグローバルアセットマネジメント株式会社代表取締役会長 2016年4月 SBI ALA Hong Kong Co., Limited(現SBI ALApharma Co., Limited)取締役(現任) 2016年6月 SBIファーマ株式会社代表取締役執行役員社長(現任) 2016年11月 SBIバーチャル・カレンシーズ株式会社(現SBI VCトレード株式会社)代表取締役 2017年9月 慶應義塾大学環境情報学部訪問教授(現任) 2017年10月 SBIクリプトカレンシーホールディングス株式会社(現SBIデジタルアセットホールディングス株式会社)代表取締役社長 2018年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社代表取締役会長 2018年6月 当社代表取締役社長 2018年7月 SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社代表取締役 2019年6月 SBIグローバルアセットマネジメント株式会社代表取締役社長(現任) 2020年6月 SBIデジタルアセットホールディングス株式会社代表取締役会長(現任) 2020年8月 地方創生パートナーズ株式会社代表取締役社長(現任) 2021年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役会長(現任) 2022年1月 SBIキャピタルマネジメント株式会社代表取締役社長(現任) 2022年2月 SBIインベストメント株式会社代表取締役執行役員会長兼社長(現任) 2022年4月 一般社団法人日本デジタル空間経済連盟代表理事(現任) 2022年7月 当社代表取締役会長兼社長(現任)	(注)3	4,007,960

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 副社長	髙村 正人	1969年2月26日生	1992年4月 株式会社三和銀行(現株式会社三菱UFJ銀行)入行 2005年3月 イー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)入社 2005年10月 同社コーポレート部長 2006年3月 同社執行役員コーポレート部長 2007年6月 SBIイー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)取締役執行役員コーポレート部管掌 2012年4月 株式会社SBI証券常務取締役コーポレート部管掌 2013年3月 同社代表取締役社長(現任) 2013年6月 当社取締役 2016年6月 当社取締役執行役員常務 2017年6月 当社取締役執行役員専務 2018年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社代表取締役社長(現任) 2018年6月 当社取締役副社長 2018年7月 SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役(現任) 2019年3月 マネータップ株式会社取締役(現任) 2019年6月 当社代表取締役副社長(現任) 2020年6月 レオス・キャピタルワークス株式会社取締役(現任) 2020年12月 株式会社アスコット社外取締役(現任) 2021年1月 株式会社THEグローバル社取締役(現任) 2021年8月 株式会社ALBERT社外取締役(現任)	(注)3	310,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 副社長	中川 隆	1963年9月6日生	1987年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほフィナンシャルグループ)入行 1999年4月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社 2000年6月 当社入社 2002年8月 当社執行役員 2002年12月 当社取締役 2005年6月 SBIベンチャーズ株式会社(現SBIインベストメント株式会社)取締役執行役員常務 2006年7月 ソフトバンク・インベストメント株式会社(現SBIインベストメント株式会社)代表取締役執行役員COO 2007年6月 当社取締役執行役員常務 2008年6月 当社取締役執行役員専務 2012年6月 SBIキャピタルマネジメント株式会社代表取締役社長 2012年6月 当社取締役執行役員専務海外事業本部ファンド投資統括 2013年2月 当社取締役執行役員専務 2014年5月 SBIウェルネスバンク株式会社代表取締役社長(現任) 2014年6月 当社代表取締役執行役員専務 2015年3月 当社代表取締役執行役員副社長 2015年4月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社代表取締役社長 2015年4月 SBIインベストメント株式会社取締役 2015年4月 SBIマネープラザ株式会社取締役会長 2015年6月 株式会社SBI証券取締役 2015年6月 住信SBIネット銀行株式会社取締役 2018年3月 SBI Investment KOREA Co., Ltd.取締役(現任) 2018年6月 当社代表取締役副社長 2022年7月 当社取締役副社長(現任)	(注)3	292,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 副社長	朝倉 智也	1966年3月16日生	1989年4月 株式会社北海道拓殖銀行 入行 1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社 1998年11月 モーニングスター株式会社入社 2004年7月 同社代表取締役社長 2007年6月 当社取締役執行役員 2009年5月 モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社 代表取締役社長(現任) 2011年4月 SBIアセットマネジメント株式会社取締役(現任) 2012年6月 当社取締役執行役員常務 2012年7月 モーニングスター株式会社代表取締役執行役員社長(現任) 2013年6月 当社取締役執行役員専務 2017年6月 SBIインシュアランスグループ株式会社取締役(現任) 2018年3月 SBI CoVenture Asset Management株式会社(現SBIオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社)取締役(現任) 2018年3月 SBI地方創生アセットマネジメント株式会社取締役(現任) 2018年6月 当社専務取締役 2019年2月 Carret Holdings, Inc.取締役(現任) 2019年3月 マネータップ株式会社 取締役(現任) 2019年6月 SBIボンド・インベストメント・マネジメント株式会社取締役(現任) 2019年9月 SBIアセットマネジメント・グループ株式会社代表取締役(現任) 2021年12月 住信SBIネット銀行株式会社取締役(現任) 2022年7月 当社取締役副社長(現任)	(注)3	285,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
専務取締役	森田 俊平	1974年12月31日生	1998年4月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社 1999年4月 ソフトバンク・アカウンティング株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社 2000年7月 オフィスワーク株式会社(現SBIビジネス・ソリューションズ株式会社)代表取締役社長 2002年10月 オフィスワーク・システムズ株式会社(現SBIビジネス・ソリューションズ株式会社)代表取締役社長 2005年11月 株式会社ジェイシーエヌランド(現SBIビジネス・ソリューションズ株式会社)代表取締役社長 2009年6月 当社取締役執行役員 2011年6月 モーニングスター株式会社社外監査役 2011年10月 当社取締役執行役員CFO 2012年5月 SBIアートオークション株式会社代表取締役 2012年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役 2012年6月 SBIキャピタルマネジメント株式会社取締役 2012年6月 当社取締役執行役員常務 2014年12月 SBIポイント株式会社代表取締役 2017年6月 SBIビジネス・ソリューションズ株式会社取締役(現任) 2017年6月 当社取締役執行役員専務 2017年8月 SBI Crypto株式会社取締役(現任) 2018年6月 当社専務取締役(現任) 2018年11月 SBIセキュリティ・ソリューションズ株式会社取締役(現任) 2019年12月 株式会社島根銀行取締役(現任) 2020年4月 SBI地銀ホールディングス株式会社代表取締役(現任) 2021年6月 SBIグローバルアセットマネジメント株式会社取締役(現任) 2021年6月 SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役(現任) 2021年6月 SBIデジタルアセットホールディングス株式会社取締役(現任) 2021年9月 SBINFT株式会社取締役(現任) 2022年2月 株式会社SBI貯蓄銀行取締役(現任) 2022年6月 SBIアートオークション株式会社取締役(現任) 2022年6月 SBIポイント株式会社取締役(現任)	(注)3	70,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常務取締役	日下部 聡恵	1970年11月11日生	1991年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所(会計士補) 1995年4月 公認会計士登録 2006年5月 新日本監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)金融監査部金融サービス部ディレクター 2007年7月 当社入社 2007年8月 当社内部監査部長 2010年6月 株式会社SBI証券取締役 2013年6月 同社執行役員監査部管掌 2013年8月 住信SBIネット銀行株式会社内部監査部部長 2018年6月 株式会社SBI証券取締役リスク管理部長 2018年12月 当社執行役員 2019年6月 当社取締役 2019年10月 株式会社SBI証券取締役リスク管理部長 兼 顧客管理部管掌 2019年11月 SBI VCトレード株式会社取締役(現任) 2020年6月 株式会社SBI証券常務取締役リスク管理部長 兼 顧客管理部管掌 2020年11月 ジャパンネクスト証券株式会社取締役(現任) 2021年4月 株式会社SBI証券常務取締役リスク管理部長 2021年10月 株式会社SBI証券常務取締役リスク管理部管掌(現任) 2022年6月 SBIレミット株式会社取締役(現任) 2022年6月 FXcoin株式会社取締役(現任) 2022年7月 当社常務取締役(現任)	(注)3	2,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	山田 真幸	1962年10月13日生	1987年4月 総合法令株式会社(現総合法令出版株式会社)入社 1999年5月 米国ニューヨーク州弁護士登録 1999年11月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社 2001年6月 同社法務部マネージャー 2004年6月 ベネフィット・システムズ株式会社(現SBIベネフィット・システムズ株式会社)監査役 2004年11月 当社入社 2007年4月 当社法務部部長 2009年6月 当社執行役員 2009年7月 当社執行役員国際法務部長 2014年6月 当社執行役員法務コンプライアンス部長 2015年4月 SBIインベストメント株式会社法務部長 2015年11月 SBIグローバルアセットマネジメント株式会社監査役(現任) 2016年6月 当社取締役執行役員法務コンプライアンス部長 2016年7月 SBI Ventures Two株式会社取締役(現任) 2017年3月 SBIインキュベーション株式会社取締役(現任) 2017年6月 SBIインターネットキャピタル株式会社取締役 2018年6月 当社取締役法務コンプライアンス部長(現任) 2019年1月 SBIキャピタル株式会社取締役(現任) 2022年1月 SBIキャピタルマネジメント株式会社取締役(現任)	(注)3	14,030
取締役	佐藤 輝英	1975年2月24日生	1997年9月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社 サイバーキャッシュ株式会社(現株式会社DGフィナンシャルテクノロジー)へ出向 1999年4月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)へ転籍 2000年3月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)退社(サイバーキャッシュ株式会社(現株式会社DGフィナンシャルテクノロジー)出向解除) 2000年4月 株式会社ネットプライス(現BEENOS株式会社)代表取締役社長兼CEO 2007年2月 株式会社ネットプライスドットコム(現BEENOS株式会社)代表取締役社長兼グループCEO 2011年9月 株式会社Open Network Lab取締役 2012年1月 PT MIDTRANSコミサリス 2013年6月 当社社外取締役(現任) 2014年11月 PT Tokopediaコミサリス 2014年12月 BEENOS株式会社取締役 2015年2月 同社ファウンダー兼顧問 2015年4月 BEENEXT PTE. LTD.ディレクター(現任) 2015年7月 Sen Do Technology Joint Stock Companyディレクター(現任) 2016年11月 BEENEXT CAPITAL MANAGEMENT PTE. LTD.ディレクター(現任)	(注)3	2,820

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	竹中 平蔵	1951年3月3日生	1990年4月 慶應義塾大学総合政策学部助教授 1996年4月 同大学総合政策学部教授 2001年4月 経済財政政策担当大臣 2002年9月 金融担当大臣・経済財政政策担当大臣 2004年7月 参議院議員 2004年9月 経済財政政策・郵政民営化担当大臣 2005年10月 総務大臣・郵政民営化担当大臣 2006年11月 慶應義塾大学グローバルセキュリティ研究所所長 2006年12月 アカデミーヒルズ理事長(現任) 2009年8月 株式会社パソナグループ取締役会長(現任) 2010年4月 慶應義塾大学総合政策学部教授 2015年6月 オリックス株式会社社外取締役 2016年4月 東洋大学国際地域学部(現国際学部)教授 2016年4月 慶應義塾大学名誉教授(現任) 2016年6月 当社社外取締役(現任) 2018年2月 株式会社MAYA SYSTEM社外取締役(現任) 2020年12月 株式会社サイカ取締役(現任) 2022年6月 株式会社スリーダムアライアンス取締役(現任)	(注)3	-
取締役	鈴木 康弘	1965年2月28日生	1987年4月 富士通株式会社入社 1996年9月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社 1999年4月 ソフトバンク・コマース株式会社(現ソフトバンク株式会社)執行役員 1999年8月 イー・ショッピング・ブックス株式会社(現株式会社セブンネットショッピング)取締役 2000年6月 同社代表取締役社長 2008年7月 株式会社セブン&アイ・ネットメディア取締役 2014年3月 同社代表取締役社長 2014年3月 株式会社セブン&アイ・ホールディングス執行役員CIO 2015年5月 株式会社セブン&アイ・ホールディングス取締役執行役員CIO 2017年3月 株式会社デジタルシフトウェーブ代表取締役社長(現任) 2017年6月 当社社外取締役(現任) 2020年4月 一般社団法人日本オムニチャネル協会 会長(現任) 2020年4月 情報経営イノベーション専門職大学 客員教授(現任)	(注)3	-
取締役	伊藤 博	1955年7月20日生	1980年1月 米国Marsh & McLennan International, Inc.(現 Marsh, Inc.)入社 1983年7月 マーシュアンドマクレナン株式会社(現 マーシュジャパン株式会社)入社 1999年4月 ソフトバンク株式会社(現 ソフトバンクグループ株式会社)出向 2000年4月 インズウェブ株式会社(現 SBIホールディングス株式会社)取締役 2001年12月 同社取締役退任 2004年11月 マーシュジャパン株式会社 取締役 2005年4月 米国Marsh,Inc.マネージングディレクター 2010年1月 マーシュジャパン株式会社代表取締役(COO) 2020年6月 当社社外取締役(現任) 2020年7月 SBIインシュアランスグループ株式会社顧問(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役	竹内 香苗(注)5	1978年9月14日生	2001年4月 株式会社東京放送(現 株式会社TBSテレビ) 入社 2012年10月 株式会社TBSテレビ 退社 2012年11月 フリーアナウンサー(現任) 2020年6月 当社社外取締役(現任) 2022年5月 ディップ株式会社社外取締役(現任)	(注)3	-
取締役	福田 淳一	1959年10月18日生	1982年4月 大蔵省(現 財務省) 入省 1997年7月 同省 大臣官房 文書課 企画調整室長 1998年6月 外務省 在カナダ日本国大使館 一等書記官 1999年1月 同省 在カナダ日本国大使館 参事官 2001年7月 財務省 理財局 財政投融資総括課 財政投融資 企画官 2003年7月 同省 大臣官房 企画官 2004年7月 同省 主計局 主計官(厚生労働係担当) 2006年7月 同省 主計局 法規課長 2008年7月 同省 大臣官房 総合政策課長 2009年7月 同省 大臣官房 参事官(大臣官房担当) 2009年12月 国家公務員制度改革推進本部 事務局 審議官 2011年8月 財務省 主計局 次長 2014年7月 同省 大臣官房長 2015年7月 同省 主計局長 2017年7月 同省 財務事務次官 2018年4月 同省 退官 2018年10月 SBI大学院大学 委託講師(現任) 2021年6月 当社社外取締役(現任) 2021年6月 弁護士法人瓜生・糸賀法律事務所 弁護士 特別顧問(現任)	(注)3	-
取締役	末松 広行	1959年5月28日生	1983年4月 農林水産省 入省 2002年3月 総理大臣官邸 内閣参事官 2006年10月 農林水産省 大臣官房 環境政策課長 2007年7月 同省 大臣官房 企画評価課長 2008年4月 同省 大臣官房 食料安全保障課長 2009年4月 同省 大臣官房 政策課長 2010年7月 同省 林野庁 林政部長 2014年4月 同省 関東農政局長 2015年8月 同省 農村振興局長 2016年6月 経済産業省 産業技術環境局長 2018年7月 農林水産省 農林水産事務次官 2020年8月 同省 退官 2021年1月 東京農業大学 農生命科学研究所 教授 2021年6月 当社社外取締役(現任) 2021年10月 TREホールディングス株式会社社外取締役(監査等委員)(現任) 2021年12月 株式会社ネクシィーズグループ社外取締役(監査等委員)(現任) 2022年4月 東京農業大学 総合研究所 教授(現任)	(注)3	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
常勤監査役	市川 亨	1957年7月3日生	1980年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほフィナンシャルグループ)入行 2002年4月 株式会社みずほ銀行市場営業部次長 2005年7月 株式会社みずほフィナンシャルグループ総合リスク管理部参事役 2006年3月 同社総合リスク管理部部長 2008年8月 同社退職 2008年9月 金融庁入庁検査局総務課特別検査官 2012年7月 同庁検査局総務課統括検査官 2014年7月 同庁検査局総務課統合的リスク等モニタリング長 2015年7月 同庁検査局総務課主任統括検査官 2017年3月 同庁退官 2017年6月 当社常勤社外監査役(現任) 2017年8月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社監査役 2017年8月 SBIキャピタルマネジメント株式会社監査役 2017年11月 住信SBIネット銀行株式会社社外監査役 2018年4月 SBIクリプトカレンシーホールディングス株式会社(現SBIデジタルアセットホールディングス株式会社)監査役 2018年7月 SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社監査役 2019年8月 SBI VCトレード株式会社 監査役 2020年6月 株式会社島根銀行 社外監査役(現任) 2022年2月 SBI地銀ホールディングス株式会社監査役	(注)4	1,000
監査役	多田 稔	1946年2月18日生	1968年4月 野村證券株式会社入社 1995年6月 ワールド証券株式会社(現株式会社SBI証券)取締役 1997年6月 同社常務取締役 1999年4月 ワールド日栄証券株式会社(現株式会社SBI証券)常務執行役員 2004年6月 ワールド日栄フロンティア証券株式会社(現株式会社SBI証券)常勤監査役 2005年2月 エース証券株式会社社外監査役 2006年6月 イー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)社外監査役 2007年10月 SBIイー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)社外常勤監査役 2010年6月 当社監査役(現任) 2012年6月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社監査役 2014年6月 SBIキャピタルマネジメント株式会社監査役 2016年5月 株式会社SBI証券監査役(現任) 2018年10月 株式会社SBIネオモバイル証券準備会社(現株式会社SBIネオモバイル証券)監査役(現任)	(注)4	26,510

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
監査役	関口 泰央	1964年11月3日生	1990年10月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所 1994年5月 公認会計士登録 1998年12月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)退所 1999年1月 パートナーズ総合事務所代表 2000年6月 株式会社パートナーズ・コンサルティング代表取締役 2008年4月 株式会社グローバル・パートナーズ・コンサルティング代表取締役(現任) 2014年6月 当社社外監査役(現任)	(注)4	-
監査役	望月 明美	1954年6月10日生	1984年10月 青山監査法人入所 1988年3月 公認会計士登録 1996年8月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所 2018年6月 同監査法人退所 2018年7月 明星監査法人社員(現任) 2018年7月 日本精工株式会社社外取締役 監査委員会委員 2019年6月 株式会社ツムラ社外取締役 監査等委員(現任) 2021年6月 旭化成株式会社社外監査役(現任) 2022年7月 当社監査役(現任)	(注)4	-
計					5,011,320

(注)1.取締役佐藤輝英、竹中平蔵、鈴木康弘、伊藤博、竹内香苗、福田淳一及び末松広行は、独立社外取締役であります。
2.監査役市川亨及び関口泰央は、社外監査役であります。
3.2022年7月27日から選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時。
4.2022年7月27日から選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時。
5.取締役竹内香苗氏の戸籍上の氏名は草刈香苗であります。
6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
若槻 哲太郎	1974年10月22日生	2000年4月 弁護士登録(東京弁護士会) 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所 2004年4月 村田・若槻法律事務所代表パートナー(現任) 2008年4月 法政大学法科大学院兼任講師 2010年4月 法政大学法科大学院兼任教授 2012年12月 株式会社ドゥ・ハウス社外監査役 2015年3月 2015年6月 株式会社大塚商会社外監査役 SBIマネープラザ株式会社社外監査役 2019年6月 株式会社みちのく銀行社外取締役 2019年11月 DREAMホスピタリティリート投資法人 監督役員(現任) 2020年6月 株式会社みちのく銀行社外取締役(監査等委員)(非常勤) 2022年4月 株式会社プロクレアホールディングス 社外取締役(監査等委員)(現任)	-

② 社外役員の状況
(独立社外取締役及び社外監査役の員数)
当社の社外役員は、独立社外取締役が7名、社外監査役が2名であります。
(独立社外取締役及び社外監査役と提出会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係)
当社と独立社外取締役及び社外監査役との間には、2022年7月27日現在、独立社外取締役佐藤輝英氏が当社普通株式を2,820株保有していること及び常勤社外監査役市川亨氏が当社普通株式を1,000株保有していること以外に、人的関係、資本的関係又は特筆すべき取引関係その他の利害関係はありません。
常勤社外監査役市川亨氏は、当社の主な取引銀行である株式会社みずほ銀行の業務執行者でありましたが、2008年8月に同行を退職しており、現在は同行の影響を受ける立場にありません。
上記以外に、独立社外取締役及び社外監査役が役職員である会社等又は役職員であった会社等とSBIグループとの間には、特別な利害関係はありません。
(企業統治において果たす役割及び機能)
独立社外取締役及び社外監査役は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない、客観的・中立的立場から、それぞれの専門知識及び幅広く高度な経営に対する経験・見識等を活かした社外的観点からの監督又は監査及び助言・提言等を実施し、取締役会の意思決定及び業務執行の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っております。
(選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方)
独立社外取締役・社外監査役の役割・期待の明確化のため、当社は以下の基準や考え方によって選任しております。こうして選任された独立社外取締役・社外監査役を含む体制によって、株主の権利・平等性の確保、株主以外のステークホルダーとの適切な協働、適切な情報開示と透明性の確保、取締役会等の責務の遂行、株主との対話といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。

イ.第三者の視点から経営を監督するに足る十分な見識や、豊富な職務経歴、会社経営・財務・会計・法律等の分野における高い専門性、又は当社の事業領域に関する知見・経験などを有していること。
ロ.他の会社の役員を兼任する場合には、当社において上記イの役割を適切に果たすことが可能であること。
ハ.客観的かつ中立に経営の監督機能を遂行するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。

イ.財務・会計の知識、法的知見などにおいて豊富な知識・経験を有し、又は監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。
ロ.客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。
ハ.その他、総合的な観点で社会的信頼に応える良質な企業統治体制を確保する責務を負うことができること。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
内部監査部門と監査役会との連携につきましては、個別の内部監査終了後、監査役会には取締役会とは別途定期的に報告し、意見交換を行っているほか、監査役会の要望を監査テーマや監査対象選定に織り込むなど、有機的に連携しております。会計監査人とは、内部監査部門は財務報告に係る内部統制に関する事項を中心とする情報交換を適宜行い、監査役会は、年間監査計画の説明をはじめとして、四半期・本決算時の監査報告書等による説明を受けており、また、経営上の課題及び問題点につきましては、必要に応じて情報共有、協議を行っております。これらに対し、社外取締役又は社外監査役は報告事項や決議事項について適宜質問するとともに、必要に応じ社外の立場から意見を述べております。
独立社外取締役及び社外監査役はその監督又は監査の実効性を確保するため、また内部監査・監査役監査・会計監査からなる監査機能は、各監査における監査実施上のリスクや被監査先の情報の把握のため、内部統制部門と適宜意見交換を実施し、関連資料や情報の入手を行います。