株式会社ｇｕｍｉ 役員の状況 (2023年4月期)

① 役員一覧

男性 5名 女性 0名 (役員のうち女性の比率0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
代表取締役 社長	川本 寛之	1979年3月23日生	2002年4月 日本政策投資銀行(現株式会社日本政策投資銀行) 入行 2008年4月 新規事業投資株式会社(現DBJキャピタル株式会社) 出向 2011年8月 当社入社 執行役員経営企画部長 2011年11月 当社取締役 2012年6月 gumi America,Inc. President(現任) 株式会社gumi ventures 代表取締役社長(現任) 2013年12月 株式会社エイリム 取締役(現任) 2015年3月 台灣谷米數位科技有限公司 董事長(現任) 2015年5月 gumi Asia Pte. Ltd. Director(現任) 2016年3月 当社代表取締役副社長 2018年4月 株式会社グラムス 取締役(現任) 2018年6月 株式会社FgG 代表取締役社長(現任) 2018年7月 当社代表取締役社長(現任) 2021年7月 株式会社gumi X Reality 代表取締役社長(現任) Tokyo XR Startups株式会社 代表取締役社長(現任) 株式会社gumi X studio(現株式会社gC Games)代表取締役社長(現任) 株式会社gumi Cryptos 代表取締役社長(現任) 2021年9月 double jump.tokyo株式会社 社外取締役(現任) 2022年6月 gC Games Pte. Ltd.(現gC Games Singapore Pte. Ltd.) Director(現任) gC Incubation Pte. Ltd. Director(現任) 2023年3月 株式会社gC Labs 代表取締役社長(現任)	(注)1	1,075,800
取締役	本吉 誠	1983年1月21日生	2007年4月 株式会社新生銀行(現SBI新生銀行) 入行 2012年7月 当社出向 2014年2月 当社入社 2014年7月 当社執行役員 2016年6月 Tokyo XR Startups株式会社 監査役(現任) 2016年7月 当社取締役(現任) 2017年6月 株式会社gumi X Reality 監査役(現任) 2018年1月 株式会社gumi ventures 取締役(現任) 2018年4月 株式会社グラムス 監査役(現任) 2018年7月 株式会社エイリム 取締役(現任) 2018年12月 double jump.tokyo株式会社 社外監査役(現任) 2019年5月 株式会社gumi Cryptos 監査役(現任)	(注)1	778,600

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (株)
取締役 (監査等委員)	長南 伸明	1973年9月9日生	1996年4月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 2008年7月 新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) パートナー 2015年9月 株式会社スタジオアタオ 取締役(現任) 2017年7月 当社社外取締役 2017年8月 UUUM株式会社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2019年5月 SFPホールディングス株式会社 社外取締役(監査等委員)(現任) 2020年7月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)2	-
取締役 (監査等委員)	清水 健次	1968年5月24日生	1995年11月 太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人) 入所 2002年10月 小沢・秋山法律事務所 入所 2013年8月 株式会社Gunosy 社外監査役(現任) 2016年3月 清水法律事務所設立(現任) 2016年3月 日本テクノ株式会社 社外監査役(現任) 2016年7月 株式会社長越 代表取締役(現任) 2019年10月 株式会社アクシージア 社外監査役(現任) 2020年7月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)2	-
取締役 (監査等委員)	小川 裕之	1975年4月4日生	1998年4月 株式会社三和銀行(現株式会社三菱UFJ銀行) 入行 2005年11月 伊藤忠商事株式会社 入社 2012年10月 GMOクリックホールディングス株式会社(現GMOフィナンシャルホールディングス株式会社) 経営企画部長 2012年11月 FXプライム株式会社(現株式会社FXプライムbyGMO) 取締役 2013年7月 株式会社SBI証券 入社 2014年1月 株式会社SBI証券 経営企画部長 2015年6月 株式会社SBI証券 執行役員経営企画部長 2015年10月 SBIウエルス・パートナー株式会社 取締役 2017年4月 株式会社SBIプロセス・イノベーター(現株式会社SBIビジネスサービス) 取締役(現任) 2017年6月 株式会社SBI証券 取締役 2017年10月 株式会社SBIプロセス・イノベーター 取締役 SBIバーチャル・カレンシーズ株式会社 取締役 SBI Capital Base株式会社(現SBIエクイティクラウド株式会社) 取締役 2018年6月 株式会社SBIアジャイル 取締役 SBIビーエス株式会社 取締役(現任) SBIビジネスサポート株式会社(現SBIビジネス・イノベーター株式会社) 取締役(現任) 2018年10月 株式会社SBIネオモバイル証券準備会社(現株式会社SBIネオモバイル証券) 代表取締役社長(現任) 2020年6月 SBI e-Sports株式会社 代表取締役会長(現任) 株式会社SBI証券 常務取締役 2020年10月 株式会社ライブスター証券(現株式会社SBIネオトレード証券) 代表取締役社長 2020年11月 SBIプライム証券株式会社 取締役(現任) 2020年12月 株式会社BOOSTRY 取締役(現任) 2021年1月 SBI PTSホールディングス株式会社 代表取締役社長(現任) 2021年4月 大阪デジタルエクスチェンジ株式会社 取締役(現任) 2021年6月 株式会社SBI証券 専務取締役(現任) 2021年12月 SBI VCトレード株式会社 取締役(現任) 2022年6月 株式会社SBIネオトレード証券 代表取締役副会長 (現任) 2022年7月 株式会社ビットポイントジャパン 代表取締役会長(現任) 2022年9月 SBIクリプトアセットホールディングス株式会社 取締役(現任) 2022年11月 SBIデジタルハブ株式会社 代表取締役会長兼社長(現任) 2023年2月 SBIシンプレクス・ソリューションズ株式会社 取締役(現任) 2023年4月 株式会社HashHub 取締役会長(現任) 2023年7月 当社社外取締役(監査等委員)(現任)	(注)3	-
計					1,854,400

(注)1.2023年7月26日開催の定時株主総会終結の時から1年間
2.2022年7月27日開催の定時株主総会終結の時から2年間
3.前任者の辞任に伴う就任であるため、当社定款の定めにより、前任者の任期満了のときまでとなります。前任者の任期は、2022年7月27日開催の定時株主総会終結の時から2年間までであります。
4.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長:清水健次 委員:長南伸明、小川裕之
なお、当社は常勤の監査等委員は設置しておりません。
5.取締役清水健次、長南伸明及び、小川裕之は社外取締役であります。
6.当社は、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、予め補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員の略歴は次のとおりであります。

氏名	生年月日	略歴	所有株式数 (株)
津金 庸平	1981年3月29日生	2006年12月 みすず監査法人入所 2007年8月 新日本監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所 2017年12月 津金庸平公認会計士・税理士事務所設立(現任) 2022年3月 株式会社和心 社外取締役(監査等委員)(現任)	-

② 社外役員の状況
1.提出日現在、監査等委員である取締役の3名は、会社法における社外取締役であります。
当社では、経営の透明性の確保及びコーポレート・ガバナンスの一層の強化を目的に、社外取締役には、客観的かつ中立性のある助言と取締役の職務執行の監視を期待しております。また、社外取締役の独立性に関する基準や方針は定めておりませんが、独立性に関しては、株式会社東京証券取引所が定める基準を参考にしており、経営の独立性を確保していると認識しております。
なお、社外取締役の、長南伸明氏及び清水健次氏の2名は株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。
2.取締役長南伸明氏は、公認会計士としての豊富な経験と幅広い見識を有しております。このような経験と実績は当社取締役会の意思決定に資するとともに、当社の企業価値向上に寄与することを期待し社外取締役に選任しております。なお、同氏は株式会社スタジオアタオの取締役、UUUM株式会社の社外取締役(監査等委員)及びSFPホールディングス株式会社の社外取締役(監査等委員)であります。当社と株式会社スタジオアタオ、UUUM株式会社及びSFPホールディングス株式会社との間には資本関係、人的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
3.取締役清水健次氏は、弁護士及び公認会計士としての経歴を通じて培った専門家としての高い知見に基づき適切な監査をしていただけることを期待し社外取締役に選任しております。なお、同氏は株式会社Gunosyの社外監査役、日本テクノ株式会社の社外監査役及び株式会社アクシージアの社外監査役であります。当社と株式会社Gunosy、日本テクノ株式会社及び株式会社アクシージアとの間には資本関係、人的関係、取引関係及びその他の利害関係はありません。
4.取締役小川裕之氏は株式会社SBI証券の専務取締役であります。SBIホールディングス株式会社と当社との間では資本業務提携契約が締結され、同契約には、SBIホールディングス株式会社が推薦した1名を当社の社外取締役として受け入れる旨の内容があります。また、同氏は株式会社三和銀行(現三菱UFJ銀行)や伊藤忠商事株式会社等で数々事業経験を有しております。このような経験と実績は当社取締役会の意思決定に資するとともに、当社の企業価値向上に寄与することを期待し社外取締役に選任しております。
5.当社は、社外取締役の独立性に関する具体的基準は定めておりませんが、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準や取締役会において客観的な立場から意思決定の形成に寄与できるか等を選任の基準としております。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会、監査等委員会、取締役等との意見交換を通じて、監査等委員会監査、内部監査、会計監査との連携を図っております。また、内部統制システムの構築・運用状況等について、監督・監査を行っております。