マネックスグループ株式会社 役員の状況 (2023年3月期)

① 役員一覧
男性12名 女性4名 (役員のうち女性の比率25.0%)
a. 取締役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役会議長	松本 大	1963年12月19日	1987年4月 ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社入社 1990年4月 ゴールドマン・サックス証券会社入社 1994年11月 ゴールドマン・サックス・グループ,L.P.ゼネラルパートナー 1999年4月 株式会社マネックス(旧マネックス証券株式会社)代表取締役 2004年8月 当社代表取締役社長 2005年5月 マネックス・ビーンズ証券株式会社(現マネックス証券株式会社)代表取締役社長 2008年6月 株式会社東京証券取引所取締役 2008年6月 株式会社新生銀行(現株式会社SBI新生銀行)取締役 2010年6月 株式会社カカクコム取締役 2011年6月 TradeStation Group, Inc.取締役会長(現任) 2013年6月 当社取締役会長兼代表執行役社長 2013年11月 株式会社ジェイアイエヌ取締役 2015年11月 マネックス証券株式会社代表取締役会長 2016年6月 Mastercard Incorporated取締役(現任) 2016年8月 株式会社ユーザベース取締役 2017年4月 マネックス証券株式会社取締役会長 2017年10月 同 代表取締役社長 2018年4月 コインチェック株式会社取締役 2019年4月 マネックス証券株式会社代表取締役会長 2019年4月 コインチェック株式会社取締役会長 2019年12月 カタリスト投資顧問株式会社取締役 2020年1月 カタリスト投資顧問株式会社取締役会長(現任) 2020年1月 マネックス証券株式会社取締役会長 2021年12月 コインチェック株式会社取締役会長執行役員 2022年4月 当社取締役兼代表執行役社長 2023年4月 コインチェック株式会社取締役会長(現任) 2023年6月 当社取締役兼代表執行役会長(現任)	(注)2	7,582,000

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役	清明 祐子	1977年9月8日	2001年4月 株式会社三和銀行(現株式会社三菱UFJ銀行)入行 2006年12月 株式会社MKSパートナーズ入社 2009年2月 当社入社 2009年2月 WRハンブレクトジャパン株式会社(現マネックス証券株式会社)出向 2011年6月 マネックス・ハンブレクト株式会社(現マネックス証券株式会社)代表取締役社長 2013年3月 当社執行役員 2015年6月 同 常務執行役員 2016年6月 同 執行役 2016年12月 マネックスベンチャーズ株式会社代表取締役 2017年4月 マネックス証券株式会社常務執行役員 2017年4月 マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社(現マネックス・アセットマネジメント株式会社)代表取締役 2017年10月 マネックス証券株式会社専務執行役員 2018年4月 当社常務執行役 2018年4月 マネックス証券株式会社副社長執行役員 2018年4月 TradeStation Group,Inc.取締役(現任) 2019年4月 マネックス証券株式会社代表取締役社長(現任) 2020年1月 当社代表執行役 2021年6月 同 取締役兼代表執行役 2023年6月 同 取締役兼代表執行役社長(現任)	(注)2	1,232,000
取締役	大八木 崇史	1969年3月17日	1991年4月 日本銀行入行 1998年1月 ゴールドマン・サックス証券会社入社 1999年4月 株式会社マネックス(旧マネックス証券株式会社)入社 2004年5月 Deutsche Bank Securities, Inc.入社 2007年8月 MBH America, Inc. CEO & President 2009年7月 当社執行役員 2011年6月 TradeStation Group, Inc.取締役(現任) 2011年6月 当社取締役 2013年6月 同 取締役兼執行役(現任)	(注)2	510,600
取締役	山田 尚史	1989年6月28日	2011年6月 ソシデア知的財産事務所入所(現任) 2012年10月 株式会社 AppReSearch(現株式会社PKSHA Technology)代表取締役 2016年6月 株式会社PKSHA Technology取締役 技術担当役員 2016年10月 株式会社BEDORE(現株式会社PKSHA Workplace)取締役 2019年9月 株式会社PKSHA xOps代表取締役 2021年6月 当社取締役 2022年4月 同 取締役兼執行役(現任) 2022年4月 コインチェック株式会社執行役員 2023年4月 同 専門役員(現任)	(注)2	30,100

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役	槇原 純	1958年1月15日	1981年9月 ゴールドマン・サックス証券会社入社 1992年12月 ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー ゼネラルパートナー 2000年7月 株式会社ネオテニー取締役会長 2005年3月 RHJ International取締役 2006年6月 当社取締役(現任) 2011年6月 TradeStation Group, Inc.取締役(現任) 2011年6月 株式会社新生銀行(現株式会社SBI新生銀行)取締役 2014年9月 Philip Morris International Inc.取締役(現任)	(注)2	20,000
取締役	石黒 不二代	1958年2月1日	1981年1月 ブラザー工業株式会社入社 1988年1月 株式会社スワロフスキー・ジャパン入社 1994年9月 Alphametrics, Inc.社長 1999年1月 Netyear Group, Inc.取締役 1999年7月 ネットイヤーグループ株式会社取締役 2000年5月 同 代表取締役社長 2013年6月 株式会社損害保険ジャパン監査役 2014年3月 株式会社ホットリンク取締役 2014年6月 当社取締役(現任) 2015年6月 損害保険ジャパン日本興亜株式会社(現損害保険ジャパン株式会社)取締役 2021年5月 ウイングアーク1st株式会社取締役 2021年6月 ネットイヤーグループ株式会社取締役チーフエヴァンジェリスト(現任) 2021年6月 セガサミーホールディングス株式会社取締役(現任) 2022年6月 株式会社商工組合中央金庫取締役(現任) 2023年6月 三井物産株式会社取締役(現任)	(注)2	28,500

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役	堂前 宣夫	1969年1月25日	1993年4月 マッキンゼー・アンド・カンパニー・インク・ジャパン入社 1998年9月 株式会社ファーストリテイリング入社 1998年11月 同 取締役 1999年7月 同 常務取締役 2004年11月 同 取締役副社長 2005年11月 同 取締役 2008年11月 同 上席執行役員 2008年12月 FAST RETAILING FRANCE S.A.S. President 2010年8月 FAST RETAILING USA, Inc. CEO 2016年6月 株式会社ディー・エヌ・エー取締役 2016年6月 当社取締役(現任) 2019年2月 株式会社良品計画上席執行役員 2019年5月 同 専務取締役 2021年9月 同 代表取締役社長(現任)	(注)2	45,100
取締役	小泉 正明	1964年10月4日	1987年10月 英和監査法人(現 有限責任 あずさ監査法人)入所 1991年8月 公認会計士登録 2003年9月 同 監査法人退所 2003年10月 小泉公認会計士事務所開設 同所所長(現任) 2004年6月 株式会社インターネットイニシアティブ監査役 2006年8月 双葉監査法人代表社員 2008年3月 ライフネット生命保険株式会社取締役 2010年6月 株式会社ツクイ監査役 2015年2月 株式会社キユーソー流通システム監査役(現任) 2016年6月 株式会社ツクイ取締役(監査等委員) 2016年11月 株式会社一家ダイニングプロジェクト監査役 2017年6月 石垣食品株式会社取締役(監査等委員) 2018年6月 当社取締役(現任) 2018年6月 株式会社ツクイ取締役 2020年10月 株式会社ツクイホールディングス(現株式会社ツクイ)取締役CSO 2021年10月 株式会社ツクイキャピタル取締役 2022年6月 同 監査役(現任) 2023年3月 株式会社ファンコミュニケーションズ取締役(監査等委員)(現任)	(注)2	18,500
取締役	金野 志保	1963年6月28日	1991年4月 弁護士登録 2005年6月 ヤフー株式会社監査役 2008年3月 アドバンスト・ソフトマテリアルズ株式会社(現株式会社ASM)監査役 2014年8月 特定非営利活動法人日本コーポレート・ガバナンス・ネットワーク監事 2015年3月 金野志保はばたき法律事務所開設(現任) 2015年6月 ワタミ株式会社取締役 2016年6月 株式会社カカクコム取締役 2017年6月 アルフレッサ ホールディングス株式会社取締役 2018年6月 株式会社新生銀行(現株式会社SBI新生銀行)監査役 2018年6月 当社取締役(現任) 2021年6月 株式会社LIXIL取締役(現任)	(注)2	18,500

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
取締役	朱 殷卿	1962年10月19日	1986年4月 モルガン銀行入社 2001年5月 JPモルガン証券マネジングディレクター 2005年7月 同 金融法人本部長 2007年5月 メリルリンチ日本証券投資銀行部門金融法人グループチェアマン 2010年7月 同 投資銀行共同部門長 2011年7月 同 副会長 2013年11月 株式会社コアバリューマネジメント代表取締役(現任) 2015年6月 第一生命保険株式会社取締役 2016年10月 第一生命ホールディングス株式会社取締役(監査等委員)(現任) 2021年6月 双日株式会社取締役(現任) 2022年6月 当社取締役(現任) 2022年9月 一橋大学大学院経営管理研究科客員教授(現任)	(注)2	11,600
取締役	久能 祐子	1954年12月8日	1983年4月 株式会社三菱化成生命科学研究所入所 1984年4月 新技術開発事業団(現科学技術振興機構)入所 1986年4月 上野製薬株式会社入社 1989年9月 株式会社アールテック・ウエノ共同設立 1996年12月 Sucampo Pharmaceuticals, Inc.共同設立 取締役会長兼CEO 2000年12月 S&R財団共同創立 理事長兼CEO(現任) 2012年10月 VLP Therapeutics, Inc.共同設立 取締役(現任) 2014年1月 Halcyon Incubator共同設立 取締役 2015年6月 Johns Hopkins University理事(現任) 2017年4月 京都大学大学院 経営管理教育部 経営管理大学院特命教授(現任) 2018年3月 株式会社フェニクシー共同設立、取締役(現任) 2023年6月 当社取締役(現任) 2023年6月 株式会社ディー・エヌ・エー取締役(現任)	(注)2	-
計					9,496,900

(注)1.取締役の槇原純氏、石黒不二代氏、堂前宣夫氏、小泉正明氏、金野志保氏、朱殷卿氏及び久能祐子氏は、社外取締役です。
2.取締役の任期は、2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。
3.当社は指名委員会等設置会社です。当社の委員会体制については次のとおりです。

指名委員会	委員長 堂前 宣夫	委員 石黒 不二代	委員 槇原 純
	委員 久能 祐子	委員 松本 大
監査委員会	委員長 小泉 正明	委員 金野 志保	委員 朱 殷卿
報酬委員会	委員長 槇原 純	委員 堂前 宣夫	委員 清明 祐子

b. 執行役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
代表執行役社長 チーフ・エグゼクティブ・ オフィサー	清明 祐子	1977年9月8日	(注)2	(注)1	1,232,000
代表執行役会長	松本 大	1963年12月19日	(注)2	(注)1	7,582,000
執行役	兼子 公範	1965年10月5日	1989年4月 日興證券株式会社入社 2000年5月 日興ビーンズ証券株式会社(現マネックス証券株式会社)入社 2006年1月 マネックス証券株式会社執行役員 2007年4月 同 取締役 2010年1月 同 取締役常務執行役員 2011年6月 当社取締役 2012年6月 マネックス証券株式会社取締役副社長 2015年6月 同 代表取締役副社長 2016年4月 当社執行役(現任) 2019年6月 マネックス証券株式会社取締役(現任)	(注)1	48,900
執行役 チーフ・フィナンシャル・ オフィサー	大八木 崇史	1969年3月17日	(注)2	(注)1	510,600
執行役	ジョン バートルマン	1971年5月16日	1995年2月 Franklin Templeton Investments入社 1999年5月 TradeStation Securities,Inc.及びTradeStation Technologies,Inc.入社 2015年10月 TradeStation Securities,Inc.社長 2016年4月 当社執行役(現任) 2016年4月 TradeStation Group,Inc.取締役社長(現任) 2016年4月 TradeStation Securities,Inc.取締役社長 2017年4月 TradeStation Securities,Inc.取締役(現任)	(注)1	-

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有 株式数 (株)
執行役	桑島 正治	1955年1月2日	1977年4月 日興証券株式会社入社 1999年5月 日興オンライン株式会社(現マネックス証券株式会社)取締役 2001年10月 株式会社日興コーディアルグループ取締役 2006年1月 日興システムソリューションズ株式会社取締役会長 2006年6月 当社取締役 2006年12月 株式会社日興コーディアルグループ取締役兼代表執行役社長 2008年1月 同 取締役副会長 2009年4月 マネックス証券株式会社取締役 2009年6月 当社取締役 2011年2月 同 取締役副会長 2012年10月 アストマックス株式会社取締役 2013年6月 当社取締役副会長兼執行役 2019年6月 コインチェック株式会社執行役員 2020年2月 同 取締役兼執行役員 2020年6月 同 取締役 2022年1月 マネックス証券株式会社取締役 2022年4月 当社取締役兼執行役会長 2022年6月 当社執行役会長 2023年6月 当社執行役(現任)	(注)1	273,200
執行役	萬代 克樹	1969年8月24日	1993年4月 第一生命保険相互会社(現第一生命保険株式会社)入社 2004年12月 当社入社 2007年4月 マネックス証券株式会社取締役 2010年1月 同 執行役員 2012年6月 同 常務執行役員 2013年4月 当社執行役員 2017年4月 マネックス証券株式会社取締役常務執行役員 2019年6月 同 取締役副社長 2019年12月 当社執行役(現任) 2022年4月 マネックス・アセットマネジメント株式会社代表取締役社長(現任) 2023年4月 カタリスト投資顧問株式会社取締役(現任)	(注)1	41,500
執行役	山中 卓也	1967年4月22日	1991年4月 ニチメン株式会社(現双日株式会社)入社 2003年6月 オムロン株式会社入社 2004年8月 ジェット証券株式会社入社 2005年6月 同 取締役 2008年6月 同 代表取締役社長 2009年3月 オリックス証券株式会社 執行役員 2010年5月 マネックス証券株式会社 執行役員 2011年6月 当社 執行役員 2012年8月 ソニーバンク証券株式会社(現マネックス証券株式会社) 代表取締役社長 2016年8月 マネックス証券株式会社 常務執行役員 2017年4月 マネックス証券株式会社 取締役常務執行役員 2018年1月 マネックス証券株式会社 常務執行役員 2019年4月 当社執行役員 2021年1月 当社執行役(現任)	(注)1	24,500
執行役	山田 尚史	1989年6月28日	(注)2	(注)1	30,100
計 (注)3					388,100

(注)1.執行役の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結後最初に招集される取締役会終結の時までです。
2.「a. 取締役の状況」を参照。
3.合計株数に取締役を兼任する執行役の所有株式数を含めていません。
② 社外役員の状況
a. 社外取締役の員数及び企業統治において果たす機能及び役割
当社の社外取締役は7名であります。

区分	氏名	機能及び役割
社外取締役	槇原 純	当事業年度に開催された取締役会9回のすべて、指名委員会3回のすべて、報酬委員会5回のすべてに出席し、主に金融に関する高度の専門性を活かし、金融知識に基づく提言・助言や急速に変化する国内外の金融業界の状況を見据えた提言・助言を行うとともに、取締役会においてのみならず、報酬委員会委員長、指名委員会委員としても強力なリーダーシップを発揮しています。また、経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため積極的に発言を行っており、筆頭独立社外取締役としてモニタリング機能の中枢を担い、ガバナンスの実効性を伴う取締役会の運営に大きく貢献しています。
社外取締役	石黒 不二代	当事業年度に開催された取締役会9回のすべて、指名委員会3回のすべてに出席し、主に情報技術関連の事業に関わる企業経営の経験を活かし、デジタル化が進む経済環境下における顧客サービスのあり方等に関する提言・助言や長年にわたる企業経営の経験に基づく提言・助言を行っています。また、経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため、積極的に発言を行っています。
社外取締役	堂前宣夫	当事業年度に開催された取締役会9回のすべて、指名委員会3回のすべて、監査委員在任中に開催された監査委員会3回のすべて、報酬委員会5回のすべてに出席し、複数の上場企業の執行経験を通じて有した、グローバルな組織・業務システムや内部管理体制の構築に関わる深い経験に基づき、特に、事業の成長機会追求とリスク管理に関する提言・助言を行っています。また、経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため、積極的に発言を行っています。
社外取締役	小泉正明	当事業年度に開催された取締役会9回のすべて、監査委員会10回のすべてに出席し、公認会計士資格を有する財務会計の専門家としての見地から、金融機関を含む企業の会計監査業務の経験や企業の上場に関わる実務に携わった長年の経験に基づき、特に、ガバナンス機能の向上につながる提言・助言を行っています。また、経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため、積極的に発言を行っています。
社外取締役	金野志保	当事業年度に開催された取締役会9回のすべて、監査委員会10回のすべてに出席し、弁護士資格を有する法律の専門家としての見地から、上場企業の社外役員としての多様な経験や弁護士業務を通じて得たコーポレート・ガバナンスに関する深い知識に基づき、特に、経営の透明性の向上、ダイバーシティ、監督機能の強化につながる提言・助言を行っています。経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため、積極的に発言を行っています。
社外取締役	朱殷卿	2022年6月25日就任以降、当事業年度に開催された取締役会7回のすべて、監査委員在任中に開催された監査委員会7回のすべてに出席し、証券会社におけるM&A戦略や財務・資本政策に関する専門家としての見地から、上場企業の社外取締役監査等委員の経験、グローバル金融市場や投資銀行関連の知見に基づき、特に金融知識に基づく提言・助言を行っています。経営から独立した客観的・中立的な立場から、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するため、積極的に発言を行っています。
社外取締役	久能祐子	グローバル経験、テクノロジー・サイエンスの知見と、経営・イノベーションに関する卓越した経験を有しています。2023年6月の当社定時株主総会において選任され、社外取締役に就任しています。

b. 社外取締役の選任状況に関する考え方及び独立性に関する基準又は方針の内容
槇原純氏は、日米において長年投資銀行ビジネスやインターネット関連企業の育成に携わり、高度な金融知識をはじめインターネット事業および金融事業に対する深い理解を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会において国内外の金融業界の状況も踏まえながら多くの提言・助言を行っています。さらに筆頭独立社外取締役として、取締役会のみならず、報酬委員会委員長、指名委員会委員としても強力なリーダーシップを発揮しており、モニタリングボードの要として当社に大きく貢献しています。在任年数は17年と長期にわたるも、当社として長期的な在任期間がすなわちガバナンスの機能を損なわせるとはとらえておらず、当社に関する知見の深さから取締役会を牽制する立場として、議論を活性化し取締役会の実効性向上に貢献していると判断し、社外取締役に選任しています。

石黒不二代氏は、IT、特にデジタルマーケティングへの造詣が深く、また、上場企業経営者として長年にわたる企業経営の経験を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会においてデジタル化が進む経済環境下における顧客サービスのあり方等、将来を見据えた積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役に選任しています。

堂前宣夫氏は、国内外においてオンラインとリアルの両側面から一般消費者向けに小売事業を展開し成長させた経験を有し、加えてグローバルな組織・業務システムや内部管理体制の構築に関わる深い経験を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会において事業の成長機会追求とリスク管理の両面から積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役に選任しています。

小泉正明氏は、公認会計士資格を有する財務会計の専門家であり、金融機関を含む企業の会計監査業務の経験や企業の上場に関わる実務に携わった長年の経験を有しています。その豊富な経験・見識から、当社取締役会においてガバナンス機能の向上につながる積極的な提言・助言を行っています。さらに監査委員会委員長という重責も担っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役に選任しています。

金野志保氏は、弁護士資格を有する法律の専門家であり、企業の業務執行にあたった直接の経験は有しておりませんが、数多くの上場企業の社外役員としての多様な経験を有し、加えて、弁護士業務を通じてコーポレート・ガバナンスに関わる深い知識を有しています。その豊富な経験・見識から、当社取締役会において経営の透明性の向上、ダイバーシティに関する示唆、および監督機能の強化につながる積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役に選任しています。

朱殷卿氏は、証券会社におけるM&A戦略や財務・資本政策に関する高い知見、金融機関における企業経営者としての豊富な経験や人脈を有しています。また、上場企業の社外取締役監査等委員の経験も有しております。グローバル金融市場や投資銀行関連の知見に基づき、当社取締役会において適切な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役に選任しています。

久能祐子氏は、新薬開発を2度成功させた科学者であるとともに、アメリカと日本でIPOを経験した連続起業家であり投資家です。社会起業家支援や居住型の起業支援・起業家育成プログラムなどを通して、次世代の起業家育成に取り組むなど、社会貢献事業でも高い評価を受けています。グローバル経験、テクノロジー・サイエンスの知見と、経営・イノベーションに関する卓越した経験が、当社取締役会における適切な助言・提言につながることから、社外取締役に選任しています。

なお、社外取締役を選任するための当社の独立性に関する基準として明確に定めたものはありませんが、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしています。
c. 社外取締役と当社グループとの関係
当社社外取締役の槇原純氏は、当社子会社のTradeStation Group, Inc.の取締役を兼職しておりますが、業務は執行しておりません。
上記を除き、当社社外取締役が他の法人等の業務執行者又は社外役員を兼職している又は兼職していた場合の重要な兼職先と当社の間には、特段の関係はありません。
また、社外取締役のうち、槇原純氏、石黒不二代氏、堂前宣夫氏、小泉正明氏、金野志保氏および朱殷卿氏は「① 役員一覧」に記載のとおり当社株式を保有しています。
なお、社外取締役7名すべてについて、一般株主と利益相反を生じるおそれがないと判断し、東京証券取引所の定める独立役員として同取引所に届出書を提出しています。小泉正明氏は過去に当社の会計監査人である有限責任 あずさ監査法人に籍を置いており、当社の子会社であるマネックス証券株式会社の会計監査業務に関わったこともありますが、当時は当社設立前であり、当社の会計監査業務には関わっておりません。小泉氏は当社が設立される前年の2003年9月に同監査法人を退所しており、同監査法人を退所後2023年6月で19年8か月が経過しております。同監査法人退所後は、2003年10月に小泉公認会計士事務所を開設し、現在に至っております。なお、小泉公認会計士事務所と当社との間には資本的関係および取引関係はありません。以上のことから、小泉氏は、一般株主と利益相反が生じる恐れがない高い独立性を有し、一般株主保護の観点から期待される役割を十分に果たすことができると判断しました。

③ 社外取締役による監督と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会等を通じて執行役による職務執行状況を監督しています。取締役会事務局である社長室が、社外取締役のサポートを行っています。
また、当社の監査委員会は社外取締役のみにより構成され、「(3) 監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおり相互連携しています。