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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100OG2P (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 日本証券金融株式会社 役員の状況 (2022年3月期)


株式所有者別状況メニュー

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)
① 取締役の状況
役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(千株)
取締役
取締役会議長
小幡 尚孝1944年10月15日
1968年4月株式会社三菱銀行入行
1999年5月株式会社東京三菱銀行常務取締役
2004年1月同行専務執行役員
2004年6月同行副頭取
2005年6月ダイヤモンドリース株式会社取締役社長
2007年4月三菱UFJリース株式会社(現 三菱HCキャピタル株式会社)取締役社長
2010年6月同社取締役会長
2012年6月同社相談役
2013年4月日本年金機構理事
2018年6月三菱UFJリース株式会社(現 三菱HCキャピタル株式会社)特別顧問(現任)
2019年6月当社取締役 取締役会議長(現任)
(注1)-
取締役杉野 翔子1945年8月7日
1973年4月弁護士登録 藤林法律事務所入所
1994年4月藤林法律事務所パートナー弁護士(現任)
1997年4月司法研修所教官
2000年4月東京家庭裁判所調停委員
2005年7月公害等調整委員会委員
2007年3月木徳神糧株式会社監査役(現任)
2018年6月株式会社タケエイ監査役(現任)
2019年6月当社取締役(現任)
(注1)1
取締役飯村 修也1964年2月13日
1987年4月東京証券取引所入所
2001年7月同所総務部広報室課長
2010年6月株式会社東京証券取引所派生商品部長
2014年3月株式会社大阪取引所市場企画部長
2016年4月株式会社日本取引所グループ人事部
2016年6月当社常勤監査役
2018年8月株式会社インテリックス監査役(現任)
2019年6月当社取締役(現任)
(注1)11



役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(千株)
取締役二子石 謙輔1952年10月6日
1977年4月株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
1998年4月同行秘書室(東京)秘書役
2001年4月株式会社UFJホールディングス(現 株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ)リテール企画部長
2002年1月株式会社UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)五反田法人営業部長兼五反田支店長
2003年10月株式会社アイワイバンク銀行(現 株式会社セブン銀行)入社
2004年6月同社取締役業務推進部長
2006年6月同社取締役執行役員企画部長兼業務推進部長
2006年10月同社取締役執行役員企画部長
2007年11月同社取締役常務執行役員企画部長
2009年6月同社取締役専務執行役員企画部長
2010年6月同社代表取締役社長
2018年6月同社代表取締役会長
2022年6月当社取締役(現任)
(注1)-
取締役山川 隆義1965年10月2日
1991年4月横河ヒューレットパッカード株式会社入社
1995年10月ボストンコンサルティンググループ入社
1997年1月同社プロジェクトマネージャー
1999年5月同社プリンシパル
2000年6月株式会社ドリームインキュベータ創業(共同)取締役CTO
2005年6月同社取締役副社長
2006年6月同社代表取締役社長(2020年6月退任)
2020年7月ビジネスプロデューサー合同会社代表社員(現任)
2021年1月株式会社BitStar社外取締役(現任)
2021年4月Baseconnect株式会社社外取締役(現任)
2021年6月あかつき証券株式会社社外取締役(現任)
2022年6月当社取締役(現任)
(注1)-
取締役櫛田 誠希1958年6月8日
2008年5月日本銀行総務人事局審議役(人事運用担当)
2009年3月同行総務人事局長
2010年6月同行企画局長
2011年5月同行名古屋支店長
2013年3月同行理事
2017年4月アメリカンファミリー生命保険会社(現アフラック生命保険株式会社)シニア・アドバイザー
2019年5月当社顧問
2019年6月当社取締役 代表執行役社長(現任)
2022年6月日証金信託銀行株式会社取締役(現任)
(注1)12



役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(千株)
取締役朝倉 洋1955年11月1日
1978年4月当社入社
2002年6月当社企画部長
2005年6月当社貸借取引部長
2006年6月当社執行役員貸借取引部長
2008年2月当社執行役員融資部長
2009年6月当社常務取締役
2013年6月当社専務取締役(2016年6月退任)
2016年6月日本ビルディング株式会社取締役社長(2021年6月退任)
2021年6月当社取締役(現任)
(注1)49
75
(注)1 任期は2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
2 小幡尚孝、杉野翔子、飯村修也、二子石謙輔、山川隆義の5氏は社外取締役であります。
3 各委員会の構成は下記のとおりであります。なお、下線の委員は社外取締役であります。
指名委員会 委員長:小幡尚孝 委員:杉野翔子、二子石謙輔、櫛田誠希
監査委員会 委員長:飯村修也 委員:杉野翔子、山川隆義、朝倉 洋
報酬委員会 委員長:小幡尚孝 委員:杉野翔子、二子石謙輔、山川隆義、櫛田誠希

② 執行役の状況
役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(千株)
執行役会長小林 英三1948年9月8日
1999年5月日本銀行人事局長
2000年5月同行考査局長
2002年6月同行理事
2006年5月アフラック(アメリカンファミリー生命保険会社)シニア・アドバイザー
2007年7月同社副会長
2010年5月当社顧問
2010年6月当社専務取締役
2012年6月当社取締役社長
2019年6月日本電子計算株式会社取締役(現任)
2019年6月日本ビルディング株式会社取締役(現任)
2019年6月当社執行役会長(現任)
(注)43
代表執行役社長櫛田 誠希1958年6月8日取締役の状況参照(注)12
執行役副社長樋口 俊一郎1953年11月2日
1997年7月大蔵省(現財務省)主計局主計官
2000年7月金融庁総務企画局信用課長
2007年7月財務省近畿財務局長
2008年7月同省財務総合政策研究所長
2011年4月中央大学大学院公共政策研究科客員教授
2012年6月ライフネット生命保険株式会社常務取締役
2016年6月当社取締役副社長
2019年6月当社執行役副社長(現任)
(注)22
執行役専務岡田 豊1965年2月20日
2010年11月日本銀行松江支店長
2013年5月同行業務局審議役
2014年6月同行金融市場局審議役
2015年8月同行発券局長
2018年5月当社顧問
2018年6月当社常務取締役
2019年6月当社執行役常務
2022年4月当社執行役専務(現任)
(注)3
執行役常務関口 将1965年9月21日
1988年4月当社入社
2014年6月当社リテール営業部長
2016年6月当社業務開発部長
2020年4月当社執行役員人事部長
2021年4月当社執行役常務(現任)
(注)9
執行役常務下山田 守邦1962年12月6日
1986年4月株式会社日本興業銀行入社
2011年4月株式会社みずほコーポレート銀行グローバル人材戦略部長
2011年7月株式会社みずほフィナンシャルグループグループ人事部副部長
2013年4月みずほオルタナティブ・インベストメンツ株式会社President&CEO
2015年6月当社資金証券部審議役
2016年6月当社金融証券営業部長兼業務開発部審議役(国際関係担当)
2017年6月当社執行役員金融証券営業部長
2020年4月当社執行役員業務開発部長
2022年4月当社執行役常務(現任)
(注)3

役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(千株)
執行役常務杉山 慎一1962年4月16日
1986年4月当社入社
2013年6月当社総務部審議役
2016年12月当社経営企画部長
2018年6月当社資金証券部長
2019年6月当社執行役員資金証券部長
2020年4月当社執行役員コンプライアンス統括部長
2021年4月執行役員(監査役員)
2022年4月当社執行役常務(現任)
(注)25
119
(注) 執行役の任期は、2022年4月1日から2023年3月31日までであります。

③社外役員の状況
当社の社外取締役は5名であります。
社外取締役は、当社株式を所有している以外には、当社との間に利害関係はありません。また、社外取締役が役員を兼務する他の会社または兼務していた他の会社とは、記載すべき人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役には経営等にかかる豊富な経験や専門的な知識に基づく助言・発言を通じて、経営の基本方針の決定とともに当社業務運営の適正化担保、外部からの客観的・中立的な経営監督機能を期待しております。また、当社から独立した客観的立場にあり、かつ、一般株主と利益相反が生じるおそれもないと判断しております。
社外取締役は、取締役会において内部監査の実施状況等リスク管理の状況、内部統制システムの整備の状況およびコンプライアンスの実施状況等について定期的に報告を受けております。
なお、当社は社外取締役の選任にあたり、独立性判断基準を以下のとおり定めております。

当社は、東京証券取引所が定める独立性基準に加え、次のいずれかに該当する者は、独立性を有しないものと判断する。
1.現在において、次の(1)から(5)のいずれかに該当する者
(1)主要な株主
当社の主要な株主(議決権所有割合が10%以上の株主)またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(2)主要な取引先
当社を主要な取引先とする者(直近事業年度における当社との取引がその者の連結営業収益の2%以上となる者)またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
当社の主要な取引先(直近事業年度における当社連結営業収益の2%以上を占める取引先)またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(3)専門家等
コンサルタント、会計専門家または法律専門家等で、当社から役員報酬以外に1事業年度あたり1,000万円以上の金銭その他の財産上の利益を得ている者またはその者が法人等である場合は、その業務執行者
(4)寄附
当社から1事業年度あたり1,000万円を超える寄附を受けた者またはその者が法人等である場合はその業務執行者
(5)近親者
上記(1)から(4)に該当する者の近親者(配偶者または二親等以内の親族)
2.過去3年間のいずれかの時点において、1.のいずれかに該当する者

株式所有者別状況


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