アイザワ証券グループ株式会社 役員の状況 (2023年3月期)

① 役員一覧

男性8名 女性2名 (役員のうち女性の比率20.0%)

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役会長 兼 会長執行役員	芝田 康弘	1963年11月24日生	1986年4月 株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行 2005年4月 みずほ証券株式会社 クレジットトレーディング部長 2008年4月 同社 金融市場部長 2009年4月 同社 金融商品部長 2011年4月 同社 金融市場グループ副グループ長 2013年1月 同社 金融市場グループ長 2014年4月 みずほインターナショナル 副社長 2016年4月 みずほ証券株式会社 執行役員 金融市場本部共同本部長 兼 みずほインターナショナル 副社長 2018年1月 米国みずほ証券 副社長 2019年4月 みずほ証券株式会社 常務執行役員 グローバルマーケッツ部門長 兼 グローバルマーケッツヘッド 2020年4月 株式会社みずほフィナンシャルグループ 執行役 グローバルマーケッツカンパニー共同カンパニー長 兼 株式会社みずほ銀行 常務執行役員 グローバルマーケッツ部門共同部門長 2021年4月 株式会社みずほフィナンシャルグループ 執行役 グローバルマーケッツカンパニー共同カンパニー長 兼 株式会社みずほ銀行 常務執行役員 グローバルマーケッツ部門共同部門長 兼 みずほ信託銀行株式会社 常務執行役員 グローバルマーケッツ部門共同部門長 2023年6月 当社 取締役会長 兼 会長執行役員(現職)	(注)2	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
代表取締役社長 兼 社長執行役員CEO	藍澤 卓弥	1974年9月5日生	1997年10月 株式会社野村総合研究所 入社 2005年7月 当社 入社 2010年3月 理事 企画部専門部長 2012年6月 取締役 2013年5月 八幡証券株式会社(現 当社) 取締役 2014年6月 専務取締役 管理本部長 2014年6月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役(現職) 2016年6月 代表取締役専務 管理本部長 2017年3月 日本アジア証券株式会社(現 当社) 代表取締役社長 2017年3月 2018年6月 取締役 JAPAN SECURITIES INC.(現Japan Securities Co., Ltd.) DIRECTOR 2018年7月 代表取締役社長 2018年10月 代表取締役社長COO 兼 CHO 2019年6月 代表取締役社長CEO 兼 CHO 2020年4月 代表取締役社長 兼 社長執行役員 2021年4月 アイザワ証券分割準備株式会社(現アイザワ証券株式会社) 代表取締役社長 2021年10月 代表取締役社長 兼 社長執行役員CEO(現職) 2021年10月 アイザワ証券株式会社 代表取締役社長 兼 社長執行役員(現職)	(注)2	1,401
取締役 兼 専務執行役員CCO	大石 敦	1967年12月10日生	1990年4月 当社 入社 2005年7月 投資銀行部長 2005年7月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長 2006年7月 投資銀行第一部長 2009年6月 執行役員 企画部長 2009年6月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役(現職) 2013年5月 八幡証券株式会社(現 当社) 取締役 2013年6月 執行役員 事業戦略本部長 兼 企画部長 2014年6月 取締役 事業戦略本部長 兼 企画部長 2017年3月 日本アジア証券株式会社(現 当社) 取締役 2017年4月 常務取締役 営業本部長 兼 中国営業本部長 2019年5月 2020年1月 常務取締役CMO 常務取締役CMO 兼 引受部長 2020年4月 取締役 兼 常務執行役員 2021年4月 取締役 兼 専務執行役員 2021年4月 アイザワ証券分割準備株式会社(現アイザワ証券株式会社) 取締役 2021年4月 ライフデザインパートナーズ株式会社 取締役(現職) 2021年10月 取締役 兼 専務執行役員CMO 2021年10月 アイザワ証券株式会社 取締役 兼 専務執行役員(現職) 2023年4月 取締役 兼 専務執行役員CCO(現職) 2023年4月 あいざわアセットマネジメント株式会社 取締役(現職)	(注)2	43

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 兼 常務執行役員CMO	真柴 一裕	1966年4月29日生	1990年4月 内藤証券株式会社 入社 2001年4月 当社 入社 2005年7月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役 2011年6月 同社 代表取締役社長 2011年10月 経理部長 2013年5月 八幡証券株式会社(現 当社) 監査役 2016年6月 執行役員 経理部長 2017年3月 日本アジア証券株式会社(現 当社) 監査役 2017年4月 上席執行役員 管理本部長 兼 経営企画部長 2018年3月 上席執行役員 管理本部長 兼 経営企画部長 兼 業務統括部長 2018年6月 取締役 管理本部長 2019年5月 取締役CFO 2019年5月 JAPAN SECURITIES INC.(現Japan Securities Co., Ltd.) DIRECTOR 2020年4月 取締役 兼 上席執行役員 2020年6月 あすかアセットマネジメント株式会社(現あいざわアセットマネジメント株式会社) 取締役 2021年4月 取締役 兼 常務執行役員 2021年4月 アイザワ証券分割準備株式会社(現アイザワ証券株式会社) 取締役 2021年10月 取締役 兼 常務執行役員CFO 2021年10月 アイザワ証券株式会社 取締役 兼 常務執行役員(現職) 2023年4月 取締役 兼 常務執行役員CMO(現職) 2023年4月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 取締役(現職)	(注)2	33
取締役	白木 信一郎	1970年7月16日生	1993年4月 株式会社三和銀行(現株式会社三菱 UFJ銀行)入行 2007年6月 マネックス・オルタナティブ・インベストメンツ株式会社(現 PayPay アセットマネジメント株式会社) 取締役 2009年2月 同社 取締役会長 2011年2月 同社 代表取締役社長 2013年4月 アストマックス投信投資顧問株式会社 (現 PayPay アセットマネジメント株式会社) 取締役 運用・営業部門担当 2015年6月 あけぼの投資顧問株式会社(現あいざわアセットマネジメント株式会社) 代表取締役社長 2019年6月 当社 社外取締役 2020年6月 あすかアセットマネジメント株式会社(現あいざわアセットマネジメント株式会社) 取締役 2020年8月 The Alternative Investment Management Association APAC Limited 日本支部代表(現職) 2021年2月 あいざわアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長(現職) 2022年6月 当社 取締役(現職)	(注)2	5

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
社外取締役	德岡 國見	1951年11月27日生	1976年4月 株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行 1987年5月 ロンドン興銀(出向) Associate Director 1993年7月 興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 債券営業第一部長 1999年6月 同社 執行役員 2000年10月 みずほ証券株式会社 常務執行役員 市場営業グループ長 2007年4月 同社 常務執行役員 グローバル投資銀行部門長 2008年9月 株式会社あおぞら銀行 専務執行役員 2009年6月 同社 代表取締役副社長 2016年6月 当社 社外取締役(現職) 2017年7月 株式会社エスネットワークス 社外監査役	(注)1、2	―
社外取締役	増井 喜一郎	1950年7月16日生	1973年4月 大蔵省入省 1998年7月 大蔵省 東海財務局長 2000年6月 大蔵省 近畿財務局長 2003年7月 金融庁 総務企画局長 2005年9月 日本証券業協会 専務理事 2006年5月 日本証券業協会 副会長・専務理事 2008年7月 日本証券業協会 副会長 2012年6月 株式会社東京証券会館 取締役 2013年7月 日本投資者保護基金 理事長 2014年6月 公益財団法人日本証券経済研究所 理事長(現職) 2015年11月 公益財団法人日本中小企業福祉事業財団 評議員(現職) 2016年6月 株式会社日本格付研究所 社外取締役(現職) 2017年6月 公益財団法人金融システムセンター 監事(現職) 2017年6月 平和不動産株式会社 社外取締役(現職) 2017年6月 損害保険料率算出機構 理事(現職) 2018年6月 公益財団法人がん研究会 監事(現職) 2022年5月 公益財団法人石井記念証券研究振興財団 理事(現職) 2022年6月 当社 社外取締役(現職)	(注)1、2	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 (監査等委員)	新島 直以	1960年7月6日生	1989年2月 当社 入社 2000年8月 経営企画部 経営企画課長 2007年6月 企画第一部長 2011年8月 理事 管理本部副本部長 兼 総務人事部長 2014年6月 執行役員 管理本部副本部長 兼 総務人事部長 2015年6月 アイザワ・インベストメンツ株式会社 監査役 2017年3月 執行役員 管理本部長 2017年3月 日本アジア証券株式会社(現 当社) 監査役 2017年4月 執行役員 コンプライアンス本部長 2017年6月 取締役 コンプライアンス本部長 2018年3月 取締役 コンプライアンス本部長 兼 営業管理部長 2018年7月 取締役 コンプライアンス本部長 2020年4月 取締役 兼 常務執行役員 2021年2月 あいざわアセットマネジメント株式会社 取締役 2021年4月 アイザワ証券分割準備株式会社(現アイザワ証券株式会社) 取締役 2021年4月 ライフデザインパートナーズ株式会社 取締役 2021年10月 アイザワ証券株式会社 取締役 兼 常務執行役員 2021年10月 取締役 兼 常務執行役員CCO 2023年4月 アイザワ証券株式会社 取締役 2023年6月 取締役(監査等委員)(現職)	(注)3	36
社外取締役 (監査等委員)	花房 幸範	1975年5月10日生	1998年4月 青山監査法人 入所 2001年7月 公認会計士登録 2003年7月 日本アジアホールディングズ株式会社 入社 2009年8月 アカウンティングワークス株式会社設立 代表取締役(現職) 2015年3月 アークランドサービス株式会社(現アークランドサービスホールディングス株式会社) 社外監査役 2016年3月 同社 社外取締役(監査等委員)(現職) 2017年9月 ペプチドリーム株式会社 社外取締役(監査等委員)(現職) 2018年5月 株式会社ギフト(現株式会社ギフトホールディングス) 社外監査役 2019年1月 同社 社外取締役(監査等委員)(現職) 2020年6月 当社 社外取締役 2021年6月 社外取締役(監査等委員)(現職) 2021年10月 八丁堀税理士法人 代表社員(現職)	(注)1、3	―

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
社外取締役 (監査等委員)	清家 麻紀	1966年9月20日生	1990年4月 住友信託銀行株式会社(現三井住友信託銀行株式会社)入社 2011年4月 住信SBIネット銀行株式会社へ出向 2011年12月 同社 リスク管理第二部長 2012年10月 三井住友信託銀行株式会社 市場決済部次長 2016年10月 同社 人事部審議役 兼 D&I推進室長 2018年10月 同社 市場決済部長 2020年7月 同社 新百合ヶ丘支店長 2021年8月 UBS SuMi TRUSTウェルス・アドバイザリー株式会社へ出向 企画管理部長(現職) 2023年6月 当社 社外取締役(監査等委員)(現職)	(注)1、3	―
計					1,520

(注) 1.德岡國見氏、増井喜一郎氏、花房幸範氏、清家麻紀氏は、社外取締役であります。
2.取締役(監査等委員である取締役を除く。)の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
3.監査等委員である取締役の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4.2021年6月25日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付けをもって監査等委員会設置会社であります。
監査等委員会の体制は次のとおりであります。
委員長 取締役(監査等委員) 新島直以
委員 社外取締役(監査等委員)花房幸範
委員 社外取締役(監査等委員)清家麻紀
法令の定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになった場合に備え、2023年6月22日開催の定時株主総会において、補欠の監査等委員である取締役に德岡國見(当社社外取締役)が選任されております。
5.当社では、迅速な意思決定と経営責任を明確にするため、執行役員制度を導入しております。執行役員3名は以下のとおりであります。

執行役員	山下 雅明
執行役員	今井 毅
執行役員	馬場 雄一

6.社外取締役(監査等委員)清家麻紀氏の戸籍上の氏名は石川麻紀であります。

② 社外取締役の状況

(イ) 社外取締役の選任状況に関する考え方及び当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
社外取締役(監査等委員である取締役を除く。)には、德岡國見氏、増井喜一郎氏の2名を選任しております。また監査等委員である社外取締役には、花房幸範氏、清家麻紀氏の2名を選任しております。
德岡國見氏、増井喜一郎氏、花房幸範氏、清家麻紀氏はいずれも当社との間に記載すべき特別な人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
また、清家麻紀氏は当社の株主及び当社グループの取引先である三井住友信託銀行株式会社(以下、「SMTB」)に所属しております。SMTBは当社株式を814,400株(議決権割合:2.10%)保有しています。
当社はSMTBと株主名簿管理人委託契約の締結と確定拠出年金の運営管理委託契約を締結し、業務を委託しておりますが、これらに伴う支払額がSMTBの売上に占める割合は1%未満となります。また、当社グループはSMTBから19億15百万円の借入を行っておりますが、当社グループの総資産に占める割合は約1.9%となります。以上から、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社グループの主要な取引先には該当しておりません。これらの取引はその取引の規模、性質に照らして株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断されます。
以上により、当社の社外取締役4名は取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれがあるとされる事項に該当していないことから、株式会社東京証券取引所に独立役員として指定する旨の届出をしております。
社外取締役を選任するための当社からの独立性に関する基準は「コーポレート・ガバナンスに関する基本方針」に定めております。当該基本方針は、当社オフィシャルサイトに公表しております。

(ロ) 社外取締役が会社の企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役(監査等委員である取締役を除く。)は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立性、中立性を持つ立場から経営の監督機能を果たす役割及び金融・証券業等の分野における豊富な知見と経験を経営全般に活かす以下の役割を担っております。
(a)経営の方針や経営改善について、自らの知見に基づき、当社の持続的な成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点からの助言を行うこと
(b)取締役会の重要な意思決定を通じ、経営を監督すること
(c)当社と関連当事者との間の利益相反を監督すること
(d)独立した客観的な立場で、少数株主をはじめとするステークホルダーの意見を取締役会に適切に反映させること
監査等委員である社外取締役は、法令、財務・会計、企業統治等に関して専門的な知見を有しており、職歴、経験、知識等を活かして、適法性の監査に留まらず、外部者の立場から経営全般について大局的な観点で監督を行っております。
具体的には、代表取締役との定期的な会合を行い、会社が対処すべき課題、会社を取り巻くリスク、監査上の重点課題等について意見交換して相互認識を深めるほか、内部監査部門等と緊密に連携し、内部監査の結果・内部統制の運用状況等についての報告を聴取して意見交換を行い、問題認識の共有化に努めております。また、会計監査人とも緊密に会合を持ち、監査結果等に関する情報交換・意見交換を行っております。
金融機関経営者としての豊富な経験や知識、他社における監査役としての豊富な経験・知見から適宜発言を行うことで、経営監視の実効性を高めております。

③ 社外取締役による監督と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において、監査等委員会による監査の状況、監査部による内部監査の状況その他内部統制の整備・運用状況について定期的に報告を受けております。会計監査人の意見についても、必要に応じ、常勤の監査等委員及び監査部担当役員から適宜報告を受け、加えて社外取締役である監査等委員は会計監査人から直接報告を受けているほか、監査等委員会における情報交換も行っております。