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有価証券報告書 抜粋 ドキュメント番号: S100OI8V (EDINETへの外部リンク)

有価証券報告書抜粋 東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社 役員の状況 (2022年3月期)


株式所有者別状況メニュー


① 役員一覧

男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)
役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(株)
代表取締役
会長
石 田 建 昭1946年1月2日生
1968年4月株式会社東海銀行入行
1992年4月欧州東海銀行頭取
1994年6月株式会社東海銀行取締役
1996年6月同行常務取締役
1998年6月東海投信投資顧問株式会社取締役社長
2001年4月欧州東海銀行会長
2002年4月UFJインターナショナル会長
2003年4月同社社長
2004年5月当社顧問
2004年6月当社代表取締役副社長
2005年3月当社代表取締役社長
2006年6月当社代表取締役社長 最高経営責任者
(CEO)
2009年4月東海東京証券株式会社代表取締役会長
最高経営責任者(CEO)
2019年4月同社取締役(現任)
2021年6月当社代表取締役会長(現任)
(注)3500,300
代表取締役
社長
合 田 一 朗1968年8月24日生
1992年4月株式会社三和銀行 入行
2007年8月住友信託銀行株式会社 入行
2012年1月東海東京証券株式会社 市場開発部付部長
2015年4月当社戦略企画部長
2016年4月当社執行役員 戦略企画部長
2017年10月当社執行役員 戦略企画グループ副担任
2018年4月東海東京証券株式会社 常務執行役員
企画・管理本部長(内部管理統括責任者)
2018年5月当社常務執行役員 特命担当
2019年1月東海東京証券株式会社 常務執行役員
企画・管理本部長 兼 企画部長
2019年4月同社代表取締役社長 兼 営業統括ユニット長
2020年5月同社代表取締役社長
2021年6月同社取締役(現任)
当社代表取締役社長(現任)
(注)355,900
取締役
副社長
戦略推進グループ、
デジタル戦略グループ
管掌
山 根 秀 昭1962年8月7日生
1985年4月株式会社東海銀行 入行
2001年2月同社企業開発部金融開発室長
2004年7月株式会社UFJ銀行 事業金融部次長
2005年5月当社企業金融本部付部長
2005年9月当社投資銀行企画部長 兼 投資銀行営業推進部長
2010年4月当社総合企画部長
2011年5月東海東京シンガポール 取締役社長
2013年4月当社執行役員 ビジネス戦略グループ副担任
2015年4月東海東京証券株式会社 常務執行役員
マーケット営業推進本部副本部長
兼 プロダクツ部門長
2017年4月同社専務執行役員 グローバル・マーケットビジネスユニット長
2018年6月エース証券株式会社 副社長執行役員
2019年4月東海東京証券株式会社 代表取締役会長
2021年6月当社 取締役副社長(現任)
(注)397,900



役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(株)
取締役
取締役会議長
中 山 恒 博1948年1月20日生
1971年4月株式会社日本興業銀行入行
1999年6月同行執行役員 営業第一部長
2000年9月株式会社みずほホールディングス常務執行役員
2002年4月株式会社みずほコーポレート銀行常務執行役員
2004年4月同行取締役副頭取
2007年4月メリルリンチ日本証券株式会社顧問
2007年5月同社代表取締役会長
2008年11月同社代表取締役会長兼社長
2009年3月同社代表取締役会長兼社長(兼)バンク・オブ・アメリカ・グループ在日代表
2010年7月メリルリンチ日本証券株式会社代表取締役会長
2017年6月同社取締役
2017年7月同社特別顧問
2018年6月当社取締役
2019年6月三井不動産株式会社取締役(現任)
2020年6月当社取締役(監査等委員)
2021年6月当社取締役(現任)
(注)3
取締役藤 原 洋1954年9月26日生
1977年4月日本アイ・ビー・エム株式会社入社
1977年12月日立エンジニアリング株式会社入社
1985年2月株式会社アスキー入社
1987年2月株式会社グラフィックス・コミュニケーション・テクノロジーズ出向 取締役 研究開発本部長
1988年9月米国ベル通信研究所(Bellcore)訪問研究員
1993年3月株式会社グラフィックス・コミュニケーション・ラボラトリーズ出向 常務取締役 研究開発本部長
1993年6月株式会社アスキー取締役
1996年4月慶応義塾大学理工学部 客員教授
1996年12月株式会社インターネット総合研究所設立 代表取締役所長(現任)
2012年4月株式会社ブロードバンドタワー代表取締役会長兼社長CEO(現任)
2017年12月株式会社チェンジ取締役(現任)
2018年6月株式会社スカパーJSATホールディングス取締役(現任)
2019年6月当社取締役(現任)
(注)3
取締役
(監査等委員)
大 野 哲 嗣1961年2月11日生
1983年4月丸万証券株式会社入社
1992年12月株式会社丸万ファイナンス入社
1996年8月株式会社セントラル・キャピタル入社
2000年7月当社入社
2003年7月当社名古屋企業開発部長
2007年4月当社企業ソリューション推進部長
2009年4月東海東京証券株式会社 名古屋企業金融部長
2010年4月同社本店営業推進部長 兼 営業推進課長
2012年4月当社総合企画部長
2013年4月東海東京証券株式会社 東京法人第一部長
2014年4月同社東京法人部長
2015年4月当社財務企画部長(東海東京証券株式会社財務部長を兼任)
2017年4月当社執行役員 財務企画部長(東海東京証券株式会社執行役員 財務部長を兼任)
2019年4月当社常務執行役員 総合企画グループ副担任 兼 総合企画部長
2020年5月当社顧問
2020年6月当社取締役(常勤監査等委員)(現任)
(注)424,600


役職名氏名生年月日略歴任期所有
株式数
(株)
取締役
(監査等委員)
井 上 恵 介1949年8月6日生
1973年4月住友生命保険相互会社入社
1999年7月同社取締役
2001年10月同社常務取締役
2002年4月同社常務取締役嘱常務執行役員
2002年6月住友ライフ・インベストメント株式会社
代表取締役社長兼CEO
2002年12月三井住友アセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO
2007年7月住友生命保険相互会社代表取締役専務執行役員
2009年4月三井生命保険株式会社副社長執行役員
2009年6月同社取締役副社長執行役員
2012年4月住友生命保険相互会社常任顧問
2013年7月麻布経済研究所代表(現任)
2016年4月当社非常勤顧問
2016年6月当社取締役(監査等委員)(現任)
2017年9月カーディフ損害保険株式会社監査役(現任)
2021年4月株式会社エトワール海渡 取締役(現任)
(注)4
取締役
(監査等委員)
山 崎 穣 一1955年1月9日生
1978年4月大蔵省入省
1985年5月理財局国際課課長補佐
1995年1月在大韓民国日本国大使館参事官
1997年7月証券局証券市場課公社債市場室長
1998年12月金融再生委員会事務局金融危機管理課長
2000年7月主計局主計官(国土交通省、環境省担当)
2005年12月金融庁総務企画局参事官(監督局担当)
2009年7月東海財務局長
2010年7月近畿財務局長
2011年7月独立行政法人 国立印刷局 理事
2012年7月税務大学校長
2013年2月財務省 辞職
2013年3月農林中央金庫 監事
2018年12月損害保険ジャパン株式会社 顧問
2019年5月損保ジャパンDC証券株式会社 常勤監査役
2020年6月当社取締役(監査等委員)(現任)
(注)4
取締役
(監査等委員)
池 田 綾 子1959年12月5日生
1984年4月弁護士名簿登録・第二東京弁護士会入会
原後法律事務所(現 原後綜合法律事務所)
1990年1月米国ステップトー・アンド・ジョンソン法律事務所
1991年4月ニューヨーク州弁護士資格取得
1992年9月濱田松本法律事務所
(現 森・濱田松本法律事務所)(現任)
2002年4月司法研修所教官(民事弁護担当)
2006年4月日本弁護士連合会事務次長
2015年4月日本弁護士連合会常務理事
2021年6月当社取締役(監査等委員)(現任)
(注)4
678,700

(注) 1 中山恒博及び藤原洋の2氏は、社外取締役であります。
2 井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の3氏は、監査等委員である社外取締役であります。
3 取締役(監査等委員である取締役を除く。)(以下、「監査等委員でない取締役」という。社外取締役の場合は「監査等委員でない社外取締役」という。)の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
4 監査等委員である取締役の任期は、2022年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
5 当社及び主要な子会社である東海東京証券株式会社の役員(執行役員等を含む。)は、男性54名 女性7名(役員のうち女性の比率11.5%)であります。


② 社外役員の状況

ⅰ 社外取締役
当社では、監査等委員でない社外取締役2名と監査等委員である社外取締役3名を選任しております。なお、監査等委員でない社外取締役である中山恒博及び藤原洋、並びに監査等委員である社外取締役である井上恵介、山崎穣一及び池田綾子の5氏を、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役として独立役員に指定し、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に届け出ております。

ⅱ 社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役は、取締役会において、一般株主と利益相反の生じない客観的・中立的な立場から、それぞれの豊富な経験からくる総合的な見地や専門的見地から積極的に助言及び提言等を実施し、取締役の職務執行を監督することにより、取締役会の意思決定及び職務執行の妥当性、適正性を確保する機能、役割を担っております。
また、監査等委員である社外取締役は、内部監査部門に対する監査命令及び報告聴取、会計監査人からの報告聴取等により、取締役の業務執行状況について適切に監査する機能、役割を担っております。

ⅲ 各社外取締役と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
各社外取締役と当社との間に株主・投資者に影響を及ぼすおそれのある人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はないと判断しております。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の会社と当社との間の人的関係はありません。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と当社との間には資本的関係がありますが、いずれも主要株主に該当せず、各社外取締役が直接利害関係を有するものではありません。また、各社外取締役が所有する当社株式数につきましては、「① 役員一覧」に記載のとおりです。
各社外取締役が現在及び過去において在籍の一部の会社と当社との間の取引関係につきましては、一般消費者としての取引関係であるため、各社外取締役が当社との間に直接利害関係を有するものではありません。

ⅳ 社外取締役の独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役の独立性に関する「独立性判断基準」を定めております。社外取締役の選任にあたっては、当該基準を満たす、当社との間に利害関係のない社外取締役を選任しており、それぞれが当社から独立して監督機能又は監査機能を発揮し、職務を適切に遂行できるものと判断しております。

ⅴ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて、内部監査及び会計監査に係る報告を受けるなど、業務執行に対する監督機能の充実に努めております。
監査等委員である社外取締役は、常勤監査等委員及び内部監査部門からの報告や会計監査人との意見交換等を通じて情報収集し、監査体制の独立性及び中立性を一層高めるとともに、監査の実効性を向上させるなど、監査機能の充実に努めております。
また、社外取締役は、取締役会において内部統制部門から内部統制システムの構築・運用の状況について適宜報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより、適正な監督又は監査に努めております。

株式所有者別状況


このコンテンツは、EDINET閲覧(提出)サイトに掲載された有価証券報告書(文書番号: [E03764] S100OI8V)をもとにシーフル株式会社によって作成された抜粋レポート(以下、本レポート)です。有価証券報告書から該当の情報を取得し、小さい画面の端末でも見られるようソフトウェアで機械的に情報の見栄えを調整しています。ソフトウェアに不具合等がないことを保証しておらず、一部図や表が崩れたり、文字が欠落して表示される場合があります。また、本レポートは、会計の学習に役立つ情報を提供することを目的とするもので、投資活動等を勧誘又は誘引するものではなく、投資等に関するいかなる助言も提供しません。本レポートを投資等の意思決定の目的で使用することは適切ではありません。本レポートを利用して生じたいかなる損害に関しても、弊社は一切の責任を負いません。
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