いちよし証券株式会社 役員の状況 (2023年3月期)

男性6名 女性2名(役員のうち女性の比率25%)

① 取締役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 取締役会長 取締役会議長 指名委員 報酬委員	武 樋 政 司	1943年4月13日生	1967年4月 野村證券㈱入社 1987年12月 同社取締役 1990年6月 同社常務取締役 1993年6月 当社代表取締役副社長 1995年6月 当社代表取締役社長 2003年6月 当社取締役(兼)代表執行役社長 2006年12月 当社相談役 2007年12月 当社代表執行役社長 2008年6月 当社取締役(兼)代表執行役社長 2008年6月 当社指名委員・報酬委員(現任) 2010年4月 当社取締役会議長(現任) 2012年4月 当社取締役(兼)執行役会長 2018年4月 当社取締役会長(現任)	(注2)	163
取締役	玉 田 弘 文	1971年10月25日生	1995年4月 三洋証券㈱入社 1998年1月 当社入社 2009年4月 当社神戸支店長 2011年4月 当社執行役員 信州アドバイザー本部長 2012年4月 当社執行役員 アドバイザーサポート 本部長 2013年9月 当社執行役員 近畿アドバイザー本部長 2016年4月 当社上席執行役員 近畿アドバイザー 本部長 2018年4月 当社上席執行役員 アドバイザー本部 担当 2018年6月 当社上席執行役員 管理・企画部門担当 2019年4月 当社執行役 管理・企画部門管掌 2020年4月 当社代表執行役社長 2020年6月 当社取締役(兼)代表執行役社長(現任) 2020年7月 当社取締役(兼)代表執行役社長(兼)アドバイザー本部長 2021年10月 当社取締役(兼)代表執行役社長(兼)アドバイザー本部長、アドバイザーサポート本部長	(注2)	64

取締役	山 﨑 昇 一	1955年9月23日生	1978年4月 野村證券㈱入社 1999年7月 ㈱セガ・エンタープライゼス入社 2004年5月 ソフトバンク・インベストメント㈱入社 2004年8月 エース証券㈱入社 2006年6月 SBIホールディングス㈱入社 2007年12月 SBI損害保険㈱入社 2015年7月 当社執行役員 財務・企画担当 2019年11月 当社上席執行役員 財務・企画、法務、広報、秘書、引受審査担当 2020年1月 いちよしファイナンシャルアドバイザー㈱(現いちよしIFA㈱)監査役(現任) 2020年4月 当社執行役 本社・管理部門管掌(兼)財務・企画、法務、広報、秘書、引受審査担当 2021年4月 当社執行役常務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(兼)引受審査担当 2021年6月 当社取締役(兼)執行役常務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(兼)引受審査担当 2022年6月 当社取締役(兼)執行役専務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(現任) いちよしビジネスサービス㈱監査役(現任) いちよしアセットマネジメント㈱監査役(現任) ㈱いちよし経済研究所監査役(現任)	(注2)	21

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数 (千株)
取締役 指名委員 監査委員	五木田 彬	1947年9月20日生	1978年4月 検事任官 東京地方検察庁 (刑事部、公判部) 1979年3月 水戸地方検察庁 1982年3月 東京地方検察庁(刑事部、特別捜査部) 1985年3月 大阪地方検察庁(特別捜査部) 1987年3月 東京地方検察庁(特別捜査部) 1988年3月 検事退官 1988年4月 弁護士登録 1994年5月 五木田・三浦法律事務所(現任) 2010年6月 当社取締役(現任) 当社指名委員・報酬委員・監査委員 2016年6月 三和ホールディングス㈱社外取締役 (現任) 2022年6月 当社指名委員・監査委員(現任)	(注2)	―
取締役 報酬委員	掛 谷 建 郎	1951年9月13日生	1976年4月 ㈱日本経済新聞社入社 東京本社編集局証券部記者 1987年3月 同社米国ワシントン支局記者 1991年3月 同社東京本社証券部次長兼編集委員 1996年4月 同社退社 1996年5月 ㈱掛谷工務店入社 1996年6月 同社代表取締役社長(現任) 2007年11月 茨木商工会議所会頭 2009年6月 摂津水都信用金庫(現北おおさか信用金庫)非常勤理事 2010年6月 当社取締役(現任) 2011年6月 当社指名委員・報酬委員 2013年10月 茨木商工会議所会頭退任 2020年4月 北おおさか信用金庫非常勤理事退任 2022年6月 当社報酬委員(現任)	(注2)	21
取締役	真 下 陽 子	1969年9月20日生	1990年4月 ㈱太陽神戸三井銀行(現㈱三井住友銀行)入行 2001年10月 社会保険労務士登録 2002年1月 特定社会保険労務士人事マネジメント代表(現任) 2006年2月 当社顧問社会保険労務士 (2021年5月退任) 2015年11月 独立行政法人労働政策研究・研修機構労働大学校講師(現任) 2016年4月 独立行政法人高齢・障害・求職者雇用支援機構外部評価委員(現任) 2020年4月 厚生労働省東京労働局東京紛争調整委員(現任) 2021年6月 当社取締役(現任)	(注2)	6
取締役 指名委員 監査委員	平 野 英 治	1950年9月15日生	1973年4月 日本銀行入行 1999年5月 同行国際局長 2002年6月 同行理事(国際金融担当) 2006年6月 トヨタファイナンシャルサービス㈱取締役副社長 2014年9月 メットライフ生命保険㈱取締役副会長 2014年10月 当社顧問(2017年9月契約満了) 2015年5月 メットライフ生命保険㈱取締役代表執行役副会長 2015年6月 ㈱リケン社外取締役(現任) 2016年6月 ㈱NTTデータ社外取締役(現任) 2017年9月 メットライフ生命保険㈱取締役副会長 (現任) 2017年10月 年金積立金管理運用独立行政法人 (GPIF)経営委員長 (2021年3月退任) 2022年6月 当社取締役(現任) 当社指名委員・監査委員(現任)	(注2)	13
取締役 報酬委員 監査委員	沼 田 優 子	1968年4月10日生	1992年4月 ㈱野村総合研究所入社 1997年1月 Nomura Research Institute America, Inc. 2001年10月 ㈱野村総合研究所 2004年4月 ㈱野村資本市場研究所 2010年6月 野村證券㈱ 2012年4月 明治大学国際日本学部特任准教授 2013年4月 当社アドバイザー (2022年3月契約満了) 2018年4月 明治大学国際日本学部特任教授 2022年4月 帝京平成大学人文社会学部教授 2022年6月 当社取締役(現任) 当社報酬委員・監査委員(現任) 2023年4月 明治大学専門職大学院グローバル・ビジネス研究科専任教授(現任)	(注2)	0
計					290

(注)1 取締役 五木田彬氏、掛谷建郎氏、真下陽子氏、平野英治氏及び沼田優子氏は、社外取締役であります。
2 取締役の任期は、2023年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

3 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。

指名委員会 委員長 五木田 彬
委員 武樋 政司
委員 平野 英治

報酬委員会 委員長 掛谷 建郎
委員 武樋 政司
委員 沼田 優子

監査委員会 委員長 五木田 彬
委員 平野 英治
委員 沼田 優子

② 執行役の状況

役職名	氏名	生年月日	略歴	任期	所有株式数(千株)
代表執行役社長	玉 田 弘 文	1971年10月25日生	①取締役 の状況参照 (同左)	(注)	64
執行役専務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌	山 﨑 昇 一	1955年9月23日生	①取締役 の状況参照 (同左)	(注)	21
計					86

(注) 執行役の任期は、2023年6月24日の取締役会での選任後から2024年3月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。


執行役員制度の導入
2009年2月1日より、執行役員制度を導入しております。執行役員は、各部門の担当の執行役を補佐し、そ の指揮命令に基づいて当該部門における業務執行に専念します。従いまして、経営体制は、取締役、執行役及び執行役員により構成されます。
2023年6月27日現在の執行役員は、次のとおりであります。

役名	氏名	担当
上席執行役員	矢 野 正 樹	法人営業本部長
上席執行役員	仁 尾 美紀男	金融・公共法人本部長
上席執行役員	愛 宕 伸 康	チーフエコノミスト
上席執行役員	武 田 正 美	機関投資家本部担当

③ 社外役員の状況
当社の社外取締役には、五木田彬氏、掛谷建郎氏、真下陽子氏、平野英治氏、沼田優子氏の5名が就任しています。
五木田彬氏は社外取締役選任基準を満たし、元検事及び弁護士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
掛谷建郎氏は社外取締役選任基準を満たし、元日本経済新聞記者及び現企業経営者としての豊かな知識と経験を有しており、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
真下陽子氏は社外取締役選任基準を満たし、社会保険労務士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、これらの知見と女性の視点をも踏まえた当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
平野英治氏は社外取締役選任基準を満たし、元日本銀行理事(国際金融担当)としての金融・証券界に対するグローバルで豊かな知見とその後の会社経営の経験を活かし、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
沼田優子氏は社外取締役選任基準を満たし、日米金融機関の経営戦略の研究者として専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、これらの知見と女性の視点をも踏まえた当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
以上のことから、当社の社外取締役5名は、当社子会社の業務執行者、当社の主要取引先の業務執行者、あるいは当社の主要株主もしくはその業務執行者ではなく、①取締役の状況に記載しております所有株式数を除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、社外取締役が一般株主と利益相反を生じるおそれのない社外取締役であると判断しており、株式会社東京証券取引所に独立役員として指定する旨の届出をしています。

④ 社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針
当社は、社外取締役推薦の基準を「指名委員会規程」に設けており、その内容は以下のとおりであります。
・人格・識見が優れていること
・豊かな業務経験あるいは専門知識を有すること
・遵法精神に富んでいること
・社外取締役としての独立性を維持できること
・心身ともに健康であること
なお、社外取締役の選任にあたっては、会社法令の要件に加え、独立役員の独立性に関する株式会社東京証券取引所の判断基準に則り、独立性に問題となるような取引等がないことを確認しています。

⑤ 社外取締役のコーポレート・ガバナンスにおいて果たす機能・役割及び内部監査、監査委員会監査、会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社社外取締役は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立性、中立性を持つ立場から経営の監督機能を果たす役割、及び専門的な知識・経験等を経営全般に活かす役割を担っています。
当社は指名委員会等設置会社制度を採用しており、法定三委員会は3名以上の委員で構成され、その過半数は社外取締役となっています。
社外取締役は、取締役会や経営委員会等において業務執行部門の各種報告を受けるとともに、内部監査部門、内部統制部門及び会計監査人等との意見交換や議論を通じて連携を図り、経営監視機能の充実と確保に努めています。